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| 广发全球精选股票(QDII)美元A(000906) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2191157 | ||||||||
| 基金代码 | 000906 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 广发全球精选股票型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年一月二十一日 广发全球精选股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 广发全球精选股票(QDII) 基金主代码 270023 交易代码 270023 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年 8月 18日 报告期末基金份额总额 716,265,092.11份 投资目标 通过在全球市场进行积极的资产配置和组合管理， 有效分散基金的投资组合风险，实现基金资产的持 续、稳健增值。 投资策略 本基金将通过自上而下的资产配置策略和自下而 上的个股精选策略进行基金资产的投资组合构建， 注重国际宏观经济环境、政治形势、区域市场和证 券市场走势的综合分析，并强调公司品质与成长性 广发全球精选股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 3 的结合，由此确定基金资产在国家与地区间的区域 配置以及在股票、债券和现金等各类资产类别上的 投资比例，并通过自下而上的个股精选，挖掘定价 合理、具备持续竞争优势的上市公司股票进行投 资，并有效控制下行风险。 业绩比较基准 60%×人民币计价的MSCI全球指数（MSCI World Index）+40%×人民币计价的恒生指数。 风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、 债券基金和混合型基金，具有较高风险、较高预期 收益的特征。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 境外资产托管人英文名称 Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited 境外资产托管人中文名称 渣打银行（香港）有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 10月 1日-2020年 12月 31日) 1.本期已实现收益 97,855,222.19 2.本期利润 373,913,096.14 3.加权平均基金份额本期利润 0.5824 4.期末基金资产净值 2,383,833,963.71 5.期末基金份额净值 3.328 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入 费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公 广发全球精选股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 4 允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期 公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 20.41% 1.94% 9.86% 0.84% 10.55% 1.10% 过去六个 月 52.66% 1.98% 8.73% 0.86% 43.93% 1.12% 过去一年 99.52% 2.31% 0.85% 1.53% 98.67% 0.78% 过去三年 103.98% 1.63% 13.57% 1.08% 90.41% 0.55% 过去五年 174.11% 1.37% 49.24% 0.93% 124.87% 0.44% 自基金合 同生效起 至今 341.54% 1.21% 64.36% 0.96% 277.18% 0.25% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 广发全球精选股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2010年 8月 18日至 2020年 12月 31日） 广发全球精选股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 5 注：自 2020年 7月 23日起，本基金的业绩比较基准由“60%×MSCI全球指 数(MSCI World Index)+40%×恒生指数”变更为“60%×人民币计价的MSCI全球指 数（MSCI World Index）+40%×人民币计价的恒生指数”。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经 理期限 证券从业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 余昊 本基金的基金 经理；广发沪 港深新机遇股 票型证券投资 基金的基金经 理；广发沪港 深行业龙头混 合型证券投资 基金的基金经 理；广发港股 通优质增长混 合型证券投资 2016-10- 27 - 11年 余昊先生，理学硕士， 持有中国证券投资基金 业从业证书。曾任广发 基金管理有限公司研究 发展部研究员、国际业 务部研究员、基金经理 助理、投资经理、广发 道琼斯美国石油开发与 生产指数证券投资基金 (QDII-LOF)基金经理 (自 2017年 2月 28日至 2018年 4月 18日)、广 广发全球精选股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 6 基金的基金经 理；广发国际 资产管理有限 公司权益投资 总监 发中小盘精选混合型证 券投资基金基金经理 (自 2018年 5月 4日至 2019年 9月 10日)。 注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规 定。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等 有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基 金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人 利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权 制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内 可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中， 中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配 投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程 进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究 及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 1次，为指 数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 广发全球精选股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 7 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2020 年四季度，全球权益市场继续在流动性的驱使下提升估值，主要的变 化是疫苗开发进展顺利带来的价值风格对成长风格的反转。在风格反转最为剧烈 的 11月中，美股和 A股首当其冲，价值风格大幅收复失地，而港股由于成长风 格成分股的优势显著，呈现价值和成长同涨的情况。全球经济整体跟随疫情变动， 四季度由于冬季到来，全球疫情二次探底，新感染人数屡创新高，但所幸的是死 亡率较低。全球经济活动也承受着疫情的压力，生产端和消费端均受到影响，而 由于流动性充足，受益于流动性的资产反而景气度较高，比如房地产。和全球情 况迥然不同，中国由于成功的疫情防控，2季度之后经济景气度一路走高，是目 前唯一的景气度超过疫情前水平的主要经济体。 四季度本基金仓位整体较高，积极把握流动性充足带来的权益投资机会。在 国家区域方面，平衡了港股、美股、美股中概的配置；在行业方面，继续配置成 长性行业，比如科技、新能源和消费等行业，并增加一定比例周期品的配置。 本报告期内，本基金的份额净值增长率为 20.41%，同期业绩比较基准收益 率为 9.86%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 2,126,958,861.76 85.78 其中：普通股 1,617,920,471.68 65.25 存托凭证 509,038,390.08 20.53 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 广发全球精选股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 8 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 304,733,070.63 12.29 8 其他资产 47,898,915.16 1.93 9 合计 2,479,590,847.55 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 美国 905,343,590.36 37.98 中国香港 1,221,615,271.40 51.25 合计 2,126,958,861.76 89.22 注：1、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。 2、ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 公用事业 - - 能源 - - 金融 - - 信息技术 1,127,890,430.83 47.31 日常消费品 249,815,584.80 10.48 工业 239,017,530.45 10.03 非日常生活消费品 234,034,517.62 9.82 通信服务 147,935,469.01 6.21 广发全球精选股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 9 房地产 64,246,775.36 2.70 原材料 58,312,360.74 2.45 医疗保健 5,706,192.95 0.24 合计 2,126,958,861.76 89.22 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 序 号 公司名称 （英文） 公司 名称 （中 文） 证券 代码 所 在 证 券 市 场 所 属 国 家 （ 地 区) 数量 （股） 公允价值（人 民币元） 占基 金资 产净 值比 例 （％） 1 Smoore Internation al Holdings Ltd 思摩 尔国 际 6969 HK 香 港 交 易 所 中 国 香 港 5,000,000.00 249,815,584.8 0 10.48 2 Flat Glass Group Co Ltd 福莱 特 6865 HK 香 港 交 易 所 中 国 香 港 7,000,000.00 192,356,822.0 0 8.07 3 Pinduoduo Inc 拼多 多 PDD US 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美 国 88,000.00 102,016,550.5 0 4.28 4 Beijing Enterprises Urban Resources Group Ltd 北控 城市 资源 3718 HK 香 港 交 易 所 中 国 香 港 51,000,000.0 0 95,290,480.80 4.00 广发全球精选股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 10 5 Bilibili Inc 哔哩 哔哩 BILI US 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美 国 160,000.00 89,490,308.48 3.75 6 Chinasoft Internation al Ltd 中国 软件 国际 354 HK 香 港 交 易 所 中 国 香 港 12,000,000.0 0 87,362,232.00 3.66 7 ASM Pacific Technology Ltd - 522 HK 香 港 交 易 所 中 国 香 港 1,000,000.00 86,099,772.00 3.61 8 Sunny Optical Technology Group Co Ltd 舜宇 光学 科技 2382 HK 香 港 交 易 所 中 国 香 港 600,000.00 85,695,784.80 3.59 9 Advanced Micro Devices Inc AM D公 司 AM D US 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美 国 135,000.00 80,783,808.17 3.39 1 0 Daqo New Energy Corp 大全 新能 源公 司 DQ US 纽 约 证 券 交 易 所 美 国 215,000.00 80,467,676.76 3.38 注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 广发全球精选股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 11 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投 资明细 序号 衍生品类 别 衍生品名称 公允价值 (人民币元) 占基金资产 净值比例 （%） 1 股指期货 HANG SENG IDX FUT Jan21 0.00 0.00 2 股指期货 NASDAQ 100 E-MINI Mar21 0.00 0.00 3 股指期货 HSCEI Futures Jan21 0.00 0.00 4 股指期货 HSTECH Futures Jan21 0.00 0.00 注：期货投资采用当日无负债结算制度，结算准备金已包括所持期货合约产 生的持仓损益，因此衍生金融工具项下的期货投资与相关的期货暂收款结算所得 的持仓损益之间按抵销后的净额列示，为人民币零元。本报告期末本基金投资的 期货持仓和损益明细为：HANG SENG IDX FUT Jan21 买入持仓量 200手，合约 市值人民币 229,330,869.14 元,公允价值变动人民币 2,603,865.83 元；NASDAQ 100 E-MINI Mar21 买入持仓量 135手，合约市值人民币 227,174,813.38元,公允 价值变动人民币 2,290,859.77元；HSCEI Futures Jan21 买入持仓量 500手，合约 市值人民币 225,400,878.39 元,公允价值变动人民币 2,136,797.71 元；HSTECH Futures Jan21 买入持仓量 240手，合约市值人民币 84,975,830.90元,公允价值变 动人民币 1,438,320.68元。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 广发全球精选股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 12 5.10.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股 票库的情形。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 6,572.84 2 应收证券清算款 3,221,911.62 3 应收股利 246,641.22 4 应收利息 5,386.76 5 应收申购款 44,418,402.72 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 47,898,915.16 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限 情况说明 1 6969 HK 思摩尔国 际 249,815,584.80 10.48 非公开发 行流通受 限 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 574,298,725.64 报告期期间基金总申购份额 347,697,486.48 减：报告期期间基金总赎回份额 205,731,120.01 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少 - 广发全球精选股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 13 以“-”填列） 报告期期末基金份额总额 716,265,092.11 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基 金的情况。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1.中国证监会批准广发全球精选股票型证券投资基金募集的文件 2.《广发全球精选股票型证券投资基金基金合同》 3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 4.《广发全球精选股票型证券投资基金托管协议》 5.法律意见书 6.基金管理人业务资格批件、营业执照 7.基金托管人业务资格批件、营业执照 8.2 存放地点 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 8.3 查阅方式 1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件； 2.网站查阅：基金管理人网址 http://www.gffunds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇二一年一月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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