最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 中融融安混合(001014) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2191026 | ||||||||
| 基金代码 | 001014 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中融融安灵活配置混合型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:中融基金管理有限公司 基金托管人:南京银行股份有限公司 报告送出日期:2021年01月21日 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人南京银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等 内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年10月1日起至2020年12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 中融融安混合 基金主代码 001014 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年02月17日 报告期末基金份额总额 16,713,413.02份 投资目标 本基金通过对股票、债券等金融资产的动态灵 活配置，合理控制风险并保持组合良好流动性 的前提下，实现基金资产的长期稳定增值，力 求为投资者获取超额回报。 投资策略 1．大类资产配置策略 2．债券投资策略 3．股票投资策略 4．中小企业私募债券投资策略 5．权证投资策略 6．资产支持证券的投资策略 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%+上证国债指数收益 率×50% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益 高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型 基金。 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 3 基金管理人 中融基金管理有限公司 基金托管人 南京银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年10月01日 - 2020年12月31日） 1.本期已实现收益 13,166,475.79 2.本期利润 -747,374.89 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0063 4.期末基金资产净值 18,436,121.84 5.期末基金份额净值 1.1031 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回 费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.67% 1.12% 6.88% 0.50% -6.21% 0.62% 过去六个月 9.57% 1.38% 12.61% 0.67% -3.04% 0.71% 过去一年 13.57% 1.46% 15.58% 0.71% -2.01% 0.75% 过去三年 6.43% 1.06% 23.60% 0.67% -17.17% 0.39% 自基金合同生效起至 今 9.11% 0.93% 34.41% 0.61% -25.30% 0.32% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 4 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期， 建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 冯琪 中融沪港深大消费主题灵 活配置混合型发起式证券 投资基金、中融融安二号 灵活配置混合型证券投资 基金、中融融安灵活配置 混合型证券投资基金、中 融高股息精选混合型证券 投资基金、中融医疗健康 精选混合型证券投资基 金、中融品牌优选混合型 2020- 05-07 - 8 冯琪女士，中国国籍，毕 业于香港大学经济学专 业，研究生、硕士学位， 具有基金从业资格，证券 从业年限8年。2012年6月 至2016年4月在泰康资产 管理（香港）有限公司权 益投资部任研究员职位；2 016年9月至2017年11月在 溪源资本有限公司投资部 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 5 证券投资基金的基金经 理。 任基金经理助理职位。20 18年1月加入中融基金管 理有限公司，现任权益投 资部基金经理。 陈荔 中融鑫思路灵活配置混合 型证券投资基金、中融鑫 价值灵活配置混合型证券 投资基金、中融鑫起点灵 活配置混合型证券投资基 金、中融融安灵活配置混 合型证券投资基金、中融 融安二号灵活配置混合型 证券投资基金、中融沪港 深大消费主题灵活配置混 合型发起式证券投资基 金、中融新机遇灵活配置 混合型证券投资基金的基 金经理。 2020- 08-26 - 5 陈荔女士，中国国籍，毕 业于罗彻斯特大学金融学 专业，研究生、硕士学历， 已取得基金从业资格，证 券从业年限5年。2015年7 月至2016年5月，任中国中 投证券有限责任公司研究 总部助理研究员；2016年5 月加入中融基金，现任权 益投资部基金经理。 注：（1）上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写；基金 合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。 （2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和 国证券投资基金法》及其各项配套法规、基金合同和其他相关法律法规的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额 持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无 损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司制定了《公平交易 管理办法》并严格执行,公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节 的内部控制，在研究、决策、交易执行等各环节，通过制度、流程、技术手段等各方面 措施确保了公平对待所管理的投资组合，保证公平交易原则的实现。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对 待，未发生不公平的交易事项。 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 6 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易 量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 四季度市场震荡上行，上证综指累计涨幅7.92%。市场在经历三季度的快速上行后， 四季度整体震荡，进入11月后资金获利了结情绪较为浓厚，风险偏好有所收敛。进入12 月，新能源、军工等高景气板块出现明显上行，而金融、地产等周期性板块则出现回调， 行情分化较为明显。展望2021年，随着疫苗落地，疫情受控为大概率事件，预期国内经 济修复动能持续，叠加海外需求复苏，企业盈利增速仍然较为乐观。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末中融融安混合基金份额净值为1.1031元，本报告期内，基金份额净值 增长率为0.67%，同期业绩比较基准收益率为6.88%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 13,268,951.80 64.04 其中：股票 13,268,951.80 64.04 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 3,524,412.30 17.01 其中：债券 3,524,412.30 17.01 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 3,437,408.91 16.59 8 其他资产 489,962.18 2.36 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 7 9 合计 20,720,735.19 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 9,966,836.75 54.06 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 3,288,053.84 17.83 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 7,601.04 0.04 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 6,460.17 0.04 S 综合 - - 合计 13,268,951.80 71.97 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 688116 天奈科技 6,090 377,580.00 2.05 2 688388 嘉元科技 4,236 373,361.04 2.03 3 688006 杭可科技 4,380 363,671.40 1.97 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 8 4 688005 容百科技 6,852 353,152.08 1.92 5 688122 西部超导 4,236 336,804.36 1.83 6 688111 金山办公 780 320,580.00 1.74 7 688030 山石网科 8,124 307,087.20 1.67 8 688002 睿创微纳 2,676 297,036.00 1.61 9 688036 传音控股 1,944 295,760.16 1.60 10 688363 华熙生物 1,973 288,906.39 1.57 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 3,524,412.30 19.12 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,524,412.30 19.12 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 （％） 1 019640 20国债10 35,290 3,524,412.30 19.12 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 9 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除杭可科技(688006)、容百科技(688005)外其 他证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。 中国证监会2020年4月10日发布对宁波容百新能源科技股份有限公 司的处罚（中国证监会[2020]4号）、中国证监会2020年4月10日发布对浙江杭可科技股 份有限公司的处罚。 前述发行主体受到的处罚未影响其正常业务运作，上述证券的投资决策程序符合相 关法律法规和公司制度的规定。 " 5.11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 129,835.95 2 应收证券清算款 322,541.27 3 应收股利 - 4 应收利息 37,295.39 5 应收申购款 289.57 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 489,962.18 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 10 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 130,563,603.67 报告期期间基金总申购份额 5,041,555.64 减：报告期期间基金总赎回份额 118,891,746.29 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 16,713,413.02 申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期间无单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予中融融安灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 （2）《中融融安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （3）《中融融安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （4）《中融融安灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （5）基金管理人业务资格批件、营业执照 （6）基金托管人业务资格批件、营业执照 （7）中国证监会要求的其他文件 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 11 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的住所 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可在支付工本费后，在合理时间取得上述文件的 复印件。 咨询电话：中融基金管理有限公司客户服务电话400-160-6000,（010）56517299。 网址：http://www.zrfunds.com.cn/ 中融基金管理有限公司 2021年01月21日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |