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| 农银睿选混合(005815) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2190539 | ||||||||
| 基金代码 | 005815 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：渤海银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 1月 21日 农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人渤海银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 1月 19日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 农银睿选混合 交易代码 005815 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 5月 25日 报告期末基金份额总额 46,912,618.14份 投资目标 本基金通过把握中国经济发展和行业转型过程中的 投资机遇，在严格控制风险和保持良好流动性的前提 下，分享中国经济快速增长的成果，力争实现基金资 产的长期稳健增值。 投资策略 本基金采用传统的“自上而下”和“自下而上”相结 合的方法构建投资组合。 具体投资策略分为三个层 次：首先是“自上而下”的大类资产配置，即根据经 济周期决定权益类证券和固定收益类证券的投资比 例；其次是资产的行业配置，即根据经济周期变动和 驱动主题轮动的内在逻辑，在经济周期的不同阶段， 配置不同的行业；最后是“自下而上”的个股选择策 略和个券投资策略。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证 800指数收益率×65% ＋中证全债指数收益率×35% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高 于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 渤海银行股份有限公司 农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 10月 1日 － 2020年 12月 31日 ） 1.本期已实现收益 6,452,156.17 2.本期利润 19,757,125.88 3.加权平均基金份额本期利润 0.3554 4.期末基金资产净值 112,295,387.79 5.期末基金份额净值 2.3937 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 17.25% 1.41% 7.58% 0.66% 9.67% 0.75% 过去六个月 26.07% 1.66% 13.71% 0.87% 12.36% 0.79% 过去一年 91.96% 1.82% 18.04% 0.93% 73.92% 0.89% 自基金合同 生效起至今 139.37% 1.50% 24.84% 0.90% 114.53% 0.60% 农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低 于基金资产净值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若法律法规 的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例 进行调整。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 颜伟鹏 本基金基 2018年 5月 - 9 工学硕士。历任交银 农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 5 页 共 12 页 金经理 25日 施罗德基金公司研究 员、农银汇理基金管 理有限公司基金经理 助理。现任农银汇理 基金管理有限公司基 金经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 报告期末，本基金基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规、基金合同的 相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，没有损害基金份额 持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确 保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾 2020年四季度，市场震荡上行，结构化行情明显。10月以后，经济复苏的强度进一步 增加，货币政策重心由对冲疫情逐渐转为化解杠杆率上升带来的风险。在这种背景下，白酒，新 能源光伏，新能源汽车板块继续强势，大部分前期涨幅较大的龙头个股强者恒强。而电子通讯等 TMT公司，尤其是小市值公司，出现了较大程度的下跌。 从全年来看，公募基金新募集规模 3.12万亿，总规模超 18万亿元创下历史纪录。在此背景 农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 6 页 共 12 页 下，行业赛道好、基本面扎实的龙头个股得到市场青睐。整个市场呈现结构化行情明显，龙头领 涨的态势。 从中长期看，政策持续加强资本市场投资端建设，促进居民储蓄向投资转化，公募基金行业 的发展有望持续。指数更多的将呈现平稳态势，而结构性行情将突显。随着经济的波动性降低， 不少行业表现出更加明显的龙头集中度提升趋势；资本市场层面，机构投资者的力量变的更强， 也强化了龙头个股的市场表现。个股的定价将越来越回归价值本身。 2020年四季度，本基金坚持至下而上为主，适当的与至上而下结合。在宏观层面，时刻警惕 货币政策收紧，海外疫情恶化的风险；在微观层面，重视企业文化和公司治理，从更中长期的视 角观察企业，对行业赛道选择，企业竞争结构以及对宏观经济敏感程度做多方位比较，精选标的， 取得了相对不错的业绩。 展望 2021年，我们维持对指数相对谨慎乐观的观点。但在子行业层面，可以看到中国的企业 家正在不断的成长，少数企业已经登上国际的舞台，与国际顶尖的企业同台竞技。特别是在疫情 的背景下，中国企业的制造优势被进一步突显，领跑全球。从投资角度出发，只有与优秀的企业 站在一起，才能分享到企业成长的红利。 中国经济的从中长期看，仍然乐观；疫情的影响也会过去。疫情的冲击虽然对部分行业造成 了短期的业绩伤害；对龙头公司来说，出清了行业，强化了其长期竞争优势。而政策对新能源， 品质消费，科技领先行业的呵护没有改变。精选其中估值合理的公司有望获得长期回报。 本基金后续会淡化指数，更加强调宏观与微观的结合，特别是加大至下而上的研究力度，在 控制总仓位的基础上，适当超配消费，医药，科技包括计算机、通讯、电子等细分行业龙头，努 力寻找中期市值空间较大的优质公司股票做中期布局，恪守能力圈和安全边际原则，努力为本基 金持有人带来稳定回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 2.3937元；本报告期基金份额净值增长率为 17.25%，业 绩比较基准收益率为 7.58%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的 规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 7 页 共 12 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 104,211,550.33 91.11 其中：股票 104,211,550.33 91.11 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 30,141.66 0.03 其中：债券 30,141.66 0.03 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,714,759.76 6.75 8 其他资产 2,417,219.68 2.11 9 合计 114,373,671.43 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 91,572,002.31 81.55 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 12,858.12 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 1,902,267.04 1.69 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,345,291.28 8.32 J 金融业 - - K 房地产业 224,044.00 0.20 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 8,122.68 0.01 农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 8 页 共 12 页 N 水利、环境和公共设施管理业 9,432.90 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,137,532.00 1.01 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 104,211,550.33 92.80 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300750 宁德时代 29,100 10,217,301.00 9.10 2 002460 赣锋锂业 66,300 6,709,560.00 5.97 3 600600 青岛啤酒 63,700 6,331,780.00 5.64 4 600570 恒生电子 45,840 4,808,616.00 4.28 5 300408 三环集团 127,000 4,730,750.00 4.21 6 603369 今世缘 80,000 4,590,400.00 4.09 7 002475 立讯精密 81,777 4,589,325.24 4.09 8 000568 泸州老窖 20,100 4,545,816.00 4.05 9 300617 安靠智电 86,070 4,280,261.10 3.81 10 603826 坤彩科技 115,300 4,161,177.00 3.71 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 30,141.66 0.03 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 30,141.66 0.03 农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 9 页 共 12 页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 128136 立讯转债 237 30,141.66 0.03 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 10 页 共 12 页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 2020年 4月 13日，江西赣锋锂业股份有限公司因内幕信息知情人登记管理不规范问题（一 是未对重大投资进行内幕信息知情人登记，二是内幕信息知情人登记不完整），违反了中国证监会 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，被中国证券监督管理委员会江西监管 局采取了出具警示函的行政监管措施。 本基金管理人经研究分析认为上述处罚未对该发行人发行的证券的投资价值产生重大的实质 性影响。本基金投资上述证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。其余证券的发行主体本 期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 195,273.72 2 应收证券清算款 2,149,798.83 3 应收股利 - 4 应收利息 2,012.35 5 应收申购款 70,134.78 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,417,219.68 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 11 页 共 12 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 62,908,747.93 报告期期间基金总申购份额 10,213,830.56 减:报告期期间基金总赎回份额 26,209,960.35 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 46,912,618.14 总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 12 页 共 12 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准本基金募集的文件； 2、《农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件、营业执照； 6、本报告期内公开披露的临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理 时间内取得备查文件的复制件或复印件。 农银汇理基金管理有限公司 2021年 1月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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