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| 农银研究精选混合(000336) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2190512 | ||||||||
| 基金代码 | 000336 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 1月 21日 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 1月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 农银研究精选混合 交易代码 000336 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年 11月 5日 报告期末基金份额总额 747,409,142.28份 投资目标 本基金通过扎实、深入的基本面研究，发掘优质上市 公司，通过积极主动的投资管理，在有效控制投资风 险的前提下，实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金坚持将“自上而下”的资产配置策略和“自下 而上”的股票精选策略相结合, 根据对宏观经济和市 场风险特征变化的判断，动态优化资产配置,以研究 驱动个股精选，实现基金资产长期稳定增值。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为65％×沪深300指数＋35％ ×中证全债指数 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高 于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属 于较高风险、较高收益的证券投资基金。 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 10月 1日 － 2020年 12月 31日 ） 1.本期已实现收益 68,214,393.05 2.本期利润 480,746,683.94 3.加权平均基金份额本期利润 0.8895 4.期末基金资产净值 2,742,867,249.71 5.期末基金份额净值 3.6698 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 31.16% 1.94% 9.21% 0.64% 21.95% 1.30% 过去六个月 76.30% 2.03% 16.22% 0.87% 60.08% 1.16% 过去一年 154.88% 2.16% 18.88% 0.92% 136.00% 1.24% 过去三年 151.96% 1.75% 27.09% 0.87% 124.87% 0.88% 过去五年 106.24% 1.62% 35.31% 0.81% 70.93% 0.81% 自基金合同 生效起至今 266.98% 1.82% 96.55% 0.96% 170.43% 0.86% 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 股票投资比例范围为基金资产的 0%－95％；除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的 5％－100%。权证投资比例范围为基金资产净值的 0％-3％，现金或到期日在一年以内的政府债券 投资比例不低于基金资产净值的 5％。本基金建仓期为基金合同生效日（2013年 11月 5日）起六 个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 赵诣 本基金基 金经理 2017年 3月 21日 - 8 硕士。历任申银万国 证券研究所机械行业 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 5 页 共 12 页 分析师、农银汇理基 金管理有限公司研究 员、农银汇理基金管 理有限公司基金经理 助理。现任农银汇理 基金管理有限公司基 金经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 报告期末，本基金基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规、基金合同的 相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，没有损害基金份额 持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确 保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2020年一季度受疫情的影响，市场出现了较大的波动。进入二季度，随着国内和海外国家逐 步进入复工复产阶段，各国均出台了较强的经济刺激政策，全球进入放水阶段，随着美股在宽松 的货币环境下创出新高，国内市场也在二季度出现震荡上行的局面，随着进入三季度市场对于宽 松预期的降低，市场进入区间震荡期，全年上证指数上涨 13.87%，深证成指上涨 38.73%，创业板 指上涨 64.96%。 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 6 页 共 12 页 从全年来看，基金获得 154.88%的收益，在操作上，整个四季度仓位处于一个相对稳定的水 平，结构上也并未进行大的调整。在一季度经历了疫情冲击导致的大幅波动后，从二季度开始取 得了较好的收益，主要原因在于由于市场对于海外疫情短期影响过于担忧，而忽视了优质公司的 长期成长价值，因此在因外需原因而导致的下跌中，加仓了以光伏为主的全球供应链行业，使得 在疫情影响衰减之后获得了较好的收益，同时随着行业基本面的回升，在 4季度加仓了新能源汽 车产业链的企业。目前组合持仓仍然主要集中在计算机、电子、机械、新能源、医药等行业。 展望下个季度，一方面，短期来看，年初都是出于流动性比较好的时间阶段，市场会进入主 题投资阶段，同时也会对新一年潜在的重点方向进行一个预热；另一方面，也将有公司陆续进入 业绩的预告期，对于业绩出现拐点或者加速的行业将值得我们重点关注。整体上我们没有特别大 的变化，更加关注有“增量”的方向，一个是技术进步带来需求提升的方向，包括新能源和 5G 应用；另外一个是在“国内大循环为主体，国内国际双循环相互促进”定调下的国产替代、补短 板的方向，尤其是以航空发动机、半导体为主的高端制造业。组合配置上仍然围绕科技+消费的方 式，科技股方面，主要以 5G产业链、新能源、高端制造为主；在消费股方面，主要以医疗服务、 大众消费品为主。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 3.6698元；本报告期基金份额净值增长率为 31.16%，业 绩比较基准收益率为 9.21%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的 规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,294,836,251.44 77.87 其中：股票 2,294,836,251.44 77.87 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 7 页 共 12 页 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 607,934,973.57 20.63 8 其他资产 44,372,967.56 1.51 9 合计 2,947,144,192.57 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,892,770,364.48 69.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 98,752,361.37 3.60 G 交通运输、仓储和邮政业 40,385,223.88 1.47 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 161,400,456.98 5.88 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 15,649.20 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 100,091.89 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 101,392,849.80 3.70 R 文化、体育和娱乐业 19,253.84 0.00 S 综合 - - 合计 2,294,836,251.44 83.67 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 8 页 共 12 页 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000733 振华科技 3,559,721 209,489,580.85 7.64 2 300750 宁德时代 588,118 206,494,110.98 7.53 3 002460 赣锋锂业 1,987,911 201,176,593.20 7.33 4 601012 隆基股份 1,652,574 152,367,322.80 5.56 5 600438 通威股份 3,886,365 149,391,870.60 5.45 6 603308 应流股份 4,415,197 131,131,350.90 4.78 7 300037 新宙邦 1,089,354 110,460,495.60 4.03 8 688111 金山办公 264,304 108,628,944.00 3.96 9 002044 美年健康 8,949,060 101,392,849.80 3.70 10 603883 老百姓 1,571,739 98,752,361.37 3.60 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 9 页 共 12 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/ 卖） 合约市值 （元） 公允价值变 动（元） 风险说明 - - - - - - 公允价值变动总额合计（元） 0.00 股指期货投资本期收益（元） 0.00 股指期货投资本期公允价值变动（元） 0.00 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 2020年 2月 5日，深圳新宙邦科技股份有限公司因股权激励方案不合规以及股权激励相关信 息披露不真实、不准确违反了《上市公司股权激励管理办法》，被深圳证券交易所采取了监管关注 的行政监管措施（创业板监管函〔2020〕第 13号）。 2020年 4月 10 日，中国证监会江西监管局出具行政监管措施决定书【2020】2号，江西赣 锋锂业股份有限公司存在内幕信息知情人登记管理不规范问题，一是未对重大投资进行内幕信息 知情人登记，如未对收购阿根廷 Minera Exar 公司 37.5%股权事项进行内幕信息知情人登记。二 是内幕信息知情人登记不完整， 2018 年定期报告内幕信息知情人登记中相关人员签名缺失。违 反了中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第六条的规定。按照 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 10 页 共 12 页 中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定，中国证 监会江西监管局决定对江西赣锋锂业股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。 2020年 9月 15日，美年大健康产业控股股份有限公司（以下简称“美年健康”）受到深圳 证券交易所通报批评的处分，美年健康存在以下违规行为： 一、未及时披露 2019年业绩预告； 二、控股股东非经营性资金占用，2020年 4月 30日，美年健康披露控股股东、实际控制人的关 联方于 2019年 1月至 12月以资金拆借形式非经营性占用上市公司资金。截至 2020年 4月 30日， 资金占用累计发生额 1.85亿元，占 2019年度经审计净资产的 2.53%，日最高占用额 1.45亿元， 占 2019年度经审计净资产的 1.99%，上述占用资金已全额偿还。 本基金管理人经研究分析认为上述处罚未对该发行人发行的证券的投资价值产生重大的实质 性影响。本基金投资上述证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 其余证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 275,126.37 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 33,970.95 5 应收申购款 44,063,870.24 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 44,372,967.56 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 11 页 共 12 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 401,291,245.81 报告期期间基金总申购份额 758,602,486.87 减:报告期期间基金总赎回份额 412,484,590.40 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 747,409,142.28 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 12 页 共 12 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准本基金募集的文件； 2、《农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件和营业执照复印件； 6、本报告期内公开披露的临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理 时间内取得备查文件的复制件或复印件。 农银汇理基金管理有限公司 2021年 1月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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