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| 平安鑫享混合A(001609) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2190448 | ||||||||
| 基金代码 | 001609 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 平安鑫享混合型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 1月 21日 平安鑫享混合 2020年第 4季度报告 第 2页 共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 01月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 01日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安鑫享混合 基金主代码 001609 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 7月 28日 报告期末基金份额总额 424,979,020.21份 投资目标 在严格控制风险的基础上，通过对不同资产类别优化配 置及组合精选，力求实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险与收 益的平衡。本基金将挑选具有较高投资价值的股票和债 券，力求实现基金资产的长期稳定增长。 业绩比较基准 30%×沪深 300指数收益率＋70%×中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益及风险水平 高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型证券投资 基金。 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C 平安鑫享混合 E 下属分级基金的交易代码 001609 001610 007925 报告期末下属分级基金的份额总额 333,816,260.44份 20,462,802.31份 70,699,957.46份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 平安鑫享混合 2020年第 4季度报告 第 3页 共 13页 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 10月 1日-2020年 12月 31日） 平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C 平安鑫享混合 E 1.本期已实现收益 3,337,312.02 1,638,431.03 51,430.96 2.本期利润 5,777,310.78 1,299,581.16 778,679.64 3.加权平均基金份额本期利润 0.0565 0.0595 0.0919 4.期末基金资产净值 487,052,288.56 29,689,844.18 103,020,414.11 5.期末基金份额净值 1.4590 1.4509 1.4571 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安鑫享混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 4.00% 0.94% 4.91% 0.30% -0.91% 0.64% 过去六个月 17.19% 1.51% 7.62% 0.40% 9.57% 1.11% 过去一年 20.80% 1.10% 10.38% 0.41% 10.42% 0.69% 过去三年 23.02% 0.74% 22.84% 0.39% 0.18% 0.35% 过去五年 41.93% 0.59% 27.96% 0.37% 13.97% 0.22% 自基金合同 生效起至今 45.90% 0.57% 31.72% 0.41% 14.18% 0.16% 平安鑫享混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.90% 0.94% 4.91% 0.30% -1.01% 0.64% 过去六个月 16.95% 1.51% 7.62% 0.40% 9.33% 1.11% 平安鑫享混合 2020年第 4季度报告 第 4页 共 13页 过去一年 20.31% 1.10% 10.38% 0.41% 9.93% 0.69% 过去三年 21.82% 0.73% 22.84% 0.39% -1.02% 0.34% 过去五年 40.73% 0.59% 27.96% 0.37% 12.77% 0.22% 自基金合同 生效起至今 45.09% 0.57% 31.72% 0.41% 13.37% 0.16% 平安鑫享混合 E 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.97% 0.94% 4.91% 0.30% -0.94% 0.64% 过去六个月 17.12% 1.51% 7.62% 0.40% 9.50% 1.11% 过去一年 20.68% 1.10% 10.38% 0.41% 10.30% 0.69% 自基金合同 生效起至今 24.22% 0.97% 13.12% 0.38% 11.10% 0.59% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 平安鑫享混合 2020年第 4季度报告 第 5页 共 13页 注：1、本基金基金合同于 2015年 7月 28日正式生效； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例 符合合同约定； 3、本基金于 2019年 09月 18日增设 E类份额。 3.3 其他指标 注：本基金本报告期内无其他指标。 §4 管理人报告 平安鑫享混合 2020年第 4季度报告 第 6页 共 13页 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 丁琳 平安鑫享 混合型证 券投资基 金基金经 理 2020年 8月 19 日 - 9年 丁琳女士，厦门大学国际金融专业硕士， 曾担任摩根士丹利华鑫基金管理有限公 司投资经理，2020年 4月加入平安基金 管理有限公司，现担任平安安心灵活配置 混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证 券投资基金、平安核心优势混合型证券投 资基金基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决 定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定 确认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、 中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合 规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及 基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证 券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 平安鑫享混合 2020年第 4季度报告 第 7页 共 13页 四季度, 国内经济继续复苏，货币政策回归常态，维持紧平衡。基本面驱动的市场逻辑不断 得到验证，第三季度 A股盈利加速改善，单季度利润增速转正，尤其主板业绩加速改善。电动车、 光伏等新能源产业，由于符合未来发展趋势叠加政策支持，整体发展景气度较高，相关股票在全 市场中领涨。在不同行业内部，个股表现继续分化，营收利润稳定增长、市占率高的龙头企业持 续上涨，体现为确定性溢价和大市值溢价。本基金股票部分的投资策略，从 2020年 11月上旬开 始，调整为基于上证 50和深证 100指数的行业权重分布，从 ROE、波动率、股息率以及陆股通持 股等维度，精选基本面良好的沪深两市的大市值优质股票，除非个股基本面发生较大变化，不然 将会长期持有不做短期调整，降低组合的交易换手率。本基金债券部分的投资策略，是买入久期 在半年到一年、到期收益率为 3%左右、信用评级较高的债券，持有到期后获取稳定的票息收益。 此外本基金积极参与新股询价申购，增厚基金的投资收益表现。本基金的整体投资策略，是通过 股票底仓、债券票息和新股收益，控制股票仓位和波动率处于较低水平，降低基金的业绩波动和 回撤，获取长期较为稳健的投资收益表现。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末平安鑫享混合 A的基金份额净值为 1.4590元，本报告期基金份额净值增长率 为 4.00%，截至本报告期末平安鑫享混合 C的基金份额净值为 1.4509元，本报告期基金份额净值 增长率为 3.90%，截至本报告期末平安鑫享混合 E的基金份额净值为 1.4571元，本报告期基金份 额净值增长率为 3.97%，同期业绩比较基准收益率为 4.91%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低 于 5,000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 98,780,813.59 15.90 其中：股票 98,780,813.59 15.90 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 464,618,448.40 74.78 其中：债券 464,618,448.40 74.78 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 平安鑫享混合 2020年第 4季度报告 第 8页 共 13页 6 买入返售金融资产 40,000,000.00 6.44 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 13,474,930.22 2.17 8 其他资产 4,406,843.51 0.71 9 合计 621,281,035.72 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 403,440.00 0.07 B 采矿业 1,084,173.00 0.17 C 制造业 52,268,759.59 8.43 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 267,840.00 0.04 E 建筑业 1,196,279.00 0.19 F 批发和零售业 42,600.00 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 1,493,937.00 0.24 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,878,398.00 0.30 J 金融业 30,274,322.00 4.88 K 房地产业 2,847,090.00 0.46 L 租赁和商务服务业 2,993,970.00 0.48 M 科学研究和技术服务业 1,759,892.00 0.28 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 203,754.00 0.03 Q 卫生和社会工作 1,856,109.00 0.30 R 文化、体育和娱乐业 210,250.00 0.03 S 综合 - - 合计 98,780,813.59 15.94 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 600519 贵州茅台 4,500 8,991,000.00 1.45 2 600036 招商银行 126,200 5,546,490.00 0.89 平安鑫享混合 2020年第 4季度报告 第 9页 共 13页 3 600276 恒瑞医药 38,100 4,246,626.00 0.69 4 601166 兴业银行 195,000 4,069,650.00 0.66 5 601601 中国太保 89,100 3,421,440.00 0.55 6 000333 美的集团 31,500 3,100,860.00 0.50 7 601888 中国中免 10,600 2,993,970.00 0.48 8 600030 中信证券 100,000 2,940,000.00 0.47 9 600887 伊利股份 61,300 2,719,881.00 0.44 10 601012 隆基股份 27,800 2,563,160.00 0.41 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 22,702,448.40 3.66 2 央行票据 - - 3 金融债券 9,867,000.00 1.59 其中：政策性金融债 9,867,000.00 1.59 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 219,926,000.00 35.49 6 中期票据 212,123,000.00 34.23 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 464,618,448.40 74.97 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 101800857 18国电 MTN001 300,000 30,252,000.00 4.88 2 012003013 20国家能源 SCP002 300,000 30,003,000.00 4.84 3 019640 20国债 10 227,320 22,702,448.40 3.66 4 101801257 18华侨城 MTN004 200,000 20,258,000.00 3.27 5 101800422 18汇金 MTN004BC 200,000 20,242,000.00 3.27 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末无资产支持证券投资。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 平安鑫享混合 2020年第 4季度报告 第 10页 共 13页 注：本基金本报告期末无贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末无权益投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 78,936.52 2 应收证券清算款 19,221.92 3 应收股利 - 4 应收利息 4,229,037.23 平安鑫享混合 2020年第 4季度报告 第 11页 共 13页 5 应收申购款 75,686.03 6 其他应收款 3,961.81 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,406,843.51 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C 平安鑫享混合 E 报告期期初基金份额总额 17,774,221.00 22,368,095.56 35,816.79 报告期期间基金总申购份额 317,388,355.60 3,217,503.80 70,747,052.60 减:报告期期间基金总赎回份额 1,346,316.16 5,122,797.05 82,911.93 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - - 报告期期末基金份额总额 333,816,260.44 20,462,802.31 70,699,957.46 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C 平安鑫享混合 E 报告期期初管理人持有的本基 金份额 9,999,000.00 - - 报告期期间买入/申购总份额 - - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - - 报告期期末管理人持有的本基 金份额 9,999,000.00 - - 报告期期末持有的本基金份额 占基金总份额比例（%） 3.00 - - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 平安鑫享混合 2020年第 4季度报告 第 12页 共 13页 注：无 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或 者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比（%） 机 构 1 2020/10/01--2020/10/29 9,999,000.00 - - 9,999,000.00 2.35 2 2020/10/30--2020/12/15 - 34,881,400.87 - 34,881,400.87 8.21 3 2020/11/18--2020/12/28 - 69,724,585.13 - 69,724,585.13 16.41 4 2020/12/29--2020/12/31 - 103,333,562.97 - 103,333,562.97 24.31 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有 人选择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定 的流动性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份 额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理， 但当基金出现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓 支付的风险，未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值 产生的不利影响。在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时， 可能导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日低于 5,000万元，基金还可能面临转换运 作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 注：无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予平安鑫享混合型证券投资基金募集注册的文件 （2）平安鑫享混合型证券投资基金基金合同 （3）平安鑫享混合型证券投资基金托管协议 （4）法律意见书 （5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.2 存放地点 平安鑫享混合 2020年第 4季度报告 第 13页 共 13页 基金管理人、基金托管人住所 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电 话：4008004800（免长途话费） 平安基金管理有限公司 2021年 1月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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