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浙商汇金聚泓两年定开债C类(008616) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 2174501 | ||||||||
基金代码 | 008616 | ||||||||
公告日期 | 2021-01-06 | ||||||||
编号 | 5 | ||||||||
标题 | 浙商汇金聚泓两年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 | ||||||||
信息全文 | 浙商汇金聚泓两年定期开放债券型发起式证券投资 基金托管协议 基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人:浙商银行股份有限公司 二零二一年一月修订 目 录 一、基金托管协议当事人 .................................................................................... 2 二、基金托管协议的依据、目的和原则 ............................................................ 3 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................................ 3 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ........................................................ 8 五、基金财产的保管 ............................................................................................ 9 六、指令的发送、确认和执行 .......................................................................... 12 七、交易及清算交收安排 .................................................................................. 15 八、基金资产净值计算和会计核算 .................................................................. 18 九、基金收益分配 .............................................................................................. 22 十、基金信息披露 .............................................................................................. 23 十一、基金费用 .................................................................................................. 25 十二、基金份额持有人名册的保管 .................................................................. 27 十三、基金有关文件档案的保存 ...................................................................... 27 十四、基金管理人和基金托管人的更换 .......................................................... 28 十五、禁止行为 .................................................................................................. 30 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .................................. 31 十七、违约责任 .................................................................................................. 33 十八、争议解决方式 .......................................................................................... 34 十九、基金托管协议的效力 .............................................................................. 35 二十、其他事项 .................................................................................................. 35 鉴于浙江浙商证券资产管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效 存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能 力,拟募集发行浙商汇金聚泓两年定期开放债券型发起式证券投资基金; 鉴于浙商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 鉴于浙江浙商证券资产管理有限公司拟担任浙商汇金聚泓两年定期开放债 券型发起式证券投资基金的基金管理人,浙商银行股份有限公司拟担任浙商汇金 聚泓两年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金托管人; 为明确浙商汇金聚泓两年定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称 “本基金”或“基金”)的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制 订本托管协议; 除非另有约定,《浙商汇金聚泓两年定期开放债券型发起式证券投资基金基 金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托 管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:浙江浙商证券资产管理有限公司 住所:浙江省杭州市下城区天水巷25号 办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼7层 法定代表人:盛建龙 成立时间:2013年4月18日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可字[2012]1431号 开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号:中国证监会证监许可 [2014]857号 经营范围:证券资产管理业务,公开募集证券投资基金管理业务 注册资本:12亿元人民币 组织形式:有限责任公司 存续期间:持续经营 (二)基金托管人 名称:浙商银行股份有限公司 住所:杭州市萧山区鸿宁路1788号 邮政编码:310000 法定代表人:沈仁康 成立时间:1993年4月16日 基金托管业务批准文号:证监许可〔2013〕1519号 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币18,718,696,778元 存续期限:持续经营 二、基金托管协议的依据、目的和原则 本协议(草案)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金 法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定订立。 本协议(草案)的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、 义务及职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。 基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利 益的原则,经协商一致,签订本协议。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定, 对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可分离交易可转债中的纯债 部分等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其 他银行存款)、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金投资于到期日(或回售期限)在封闭期结束之前的债券类资产、债券 回购、银行存款。本基金不直接买入股票等权益类资产,可转换债券仅投资可分 离交易可转债中的纯债部分。本基金投资于信用债的评级不低于AA(含)。封闭 期内,如本基金持有债券的信用状况急剧恶化,甚至可能出现违约风险,进而影 响本基金的买入持有到期策略,为了保护基金份额持有人利益基金管理人将对该 债券进行处置。 本基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,但在每个开放期的前3个月和后3个月以及开放期间不受前述投资组合比 例的限制。在开放期内,本基金每个交易日日终,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;在封闭期内本基金不受上述5%的限 制,其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资 比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围或调整上述投 资品种的投资比例。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定, 对基金投资、融资比例进行监督。 根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应符合以下规定: 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资于到期日(或回售期限)在封闭期结束之前的债券类资产、 债券回购、银行存款。本基金不投资股票等权益资产,可转换债券仅投资可分离 交易可转债中的纯债部分。本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。 但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,在每个开放期的前3个月 和后3个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。; (2)在开放期内,本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券;在封闭期内本基金不受上述5%的限 制,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的10%; (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的10%; (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的10%; (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为AA以上(含AA)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年, 债券回购到期后不得展期; (11)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基 金资产净值的15%,因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致 使基金不符合该比例所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资; (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (13)封闭期内,本基金的基金总资产不得超过基金净资产的200%;开放 期内,本基金资产总值不超过基金资产净值的140%; (14)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(9)、(11)、(12)项另有约定以外,因证券市场波动、证券 发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但法律法规或 中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定执行,但须提 前公告,不需经基金份额持有人大会审议。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定, 对基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。 (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金 份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定 为准,不需经基金份额持有人大会审议。 4、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定, 对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。 (1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金 管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易 对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交 易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或回函确认收到该名 单。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更 新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人。基金 托管人在收到名单后2个工作日内电话或书面回函确认,新名单自基金托管人确 认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易, 仍应按照协议进行结算。 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行 交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成 基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中 国证监会。 (2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中 约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管 理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理 人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基 金托管人不承担责任。 (3)基金管理人参与银行间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险, 由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。 5、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定, 对基金管理人选择存款银行进行监督。 基金投资银行存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的 约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托 管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定: (1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基 金银行存款业务账目及核算的真实、准确。 (2)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复 核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。 (3)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金 法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结 算等的各项规定。 6、基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基 金投资其他方面进行监督。 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基 金资产净值信息计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传 推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并有权在发现后报告中国证监 会。 (三)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,在规定时间 内答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要 求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资 料和制度等。 基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其 他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知基金管 理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以电话或书面形式向基金 托管人反馈,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在限期 内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人有权报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时 通知基金管理人在限期内纠正。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或 者违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并有权向中 国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法 规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人, 并有权向中国证监会报告。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定,基金管理人 对基金托管人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人 是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户、债券托管账户等 投资所需账户,是否及时、准确复核基金管理人计算的基金净值信息,是否根据 基金管理人指令办理清算交收,是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关 信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托 管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金 管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知基金托 管人在限期内纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理 人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托 管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金 管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基金 监督报告的,基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时 通知基金托管人在限期内纠正。 五、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的指令,不得自行运 用、处分、分配基金的任何资产。 2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 3、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账 户等投资所需账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其 他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整和独立。 5、对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产, 应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金 资产没有到达基金银行存款账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施 进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的 损失。基金托管人对此不承担任何责任。 (二)基金募集资产的验证 基金募集期满或基金提前结束募集之日,募集的基金份额总额、基金募集金 额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管 理人于10日内聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行验资, 出具验资报告,验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明,出 具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效。验 资完成,基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银 行存款账户中,基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。 若基金募集期届满后,未能达到《基金合同》生效条件,由基金管理人按规 定办理退款,基金托管人应提供必要协助。 (三)基金的银行存款账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 2、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户,并 根据中国人民银行规定计息。本基金的托管账户银行不予预留印鉴。托管账户的 开立需遵循浙商银行《单位银行结算账户管理协议》的相关规定。本基金的一切 货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益,均需通过本 基金的银行存款账户进行。 3、本基金银行存款账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户;亦 不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。 4、基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银 行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规定》、 《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。 (四)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。 基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 算备付金账户即资金交收账户,用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金 的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。 (五)债券托管账户的开立和管理 1、《基金合同》生效后,基金托管人负责向人民银行进行报备,并在备案通 过后在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司以本 基金的名义开立债券托管账户,并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。 基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易,由基金管理人 在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。 2、基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,协议正 本由基金管理人保存。 (六)其他账户的开立和管理 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,由基金管理人协助基金托 管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按 有关规则使用并管理。 (七)基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记 结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或 票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理 人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金资产 不承担保管责任。 银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托 管人、基金管理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,基 金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的 正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件,基金管理人应 及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。 对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权 业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。 六、指令的发送、确认和执行 (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 基金管理人应事先书面通知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送指令 的人员名单、签字样本、预留印鉴和启用日期,注明相应的权限,并规定基金管 理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员(以下简称“被授权 人”)身份的方法。基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章和法人 章。基金管理人发出授权通知后,以电话形式向基金托管人确认,授权通知自其 上面注明的启用日期开始生效,若基金托管人收到授权通知的日期晚于其中注明 的生效日期,授权通知自基金托管人收到的日期起开始生效。授权通知应以原件 形式送达基金托管人。 基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向授权人及 相关操作人员以外的任何人泄露。 (二)指令的内容 指令是基金管理人在运用基金资产时,向基金托管人发出的资金划拨及其他 款项支付的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户、大 额支付号(如有)等执行支付所需内容,加盖预留印鉴并由被授权人签章。对电 子直连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、 金额、账户等,基金托管人以收到电子指令为合规有效指令。 (三)指令的发送、确认和执行的时间和程序 基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议的规 定,在其合法的经营权限和交易权限内发送指令,被授权人应按照其授权权限发 送指令。指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人用传真、电子指令或 双方认可的其他方式向基金托管人发送。基金管理人发送指令的传真号码:0571- 87901307;0571-87902581,邮箱为:wucaiting@stocke.com.cn(或基金管理人以 书面的形式另行提供),基金管理人未按照以上约定的传真号码或邮箱地址发送 的指令,基金托管人有权拒绝执行。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法 规和《基金合同》的规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令,被 授权人应按照其授权权限发送划款指令。发送后基金管理人及时通过电话与基金 托管人确认指令内容。基金管理人必须在15:00之前向基金托管人发送付款指令 并确保基金银行账户有足够的资金余额,15:00之后发送付款指令或截止15:00 时账户资金不足的,基金托管人不能保证在当日完成划付。对基金管理人在没有 充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管人可不予执行,并立即通 知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。如基金 管理人要求当天某一时点到账,必须至少提前2个工作小时向基金托管人发送付 款指令并在基金托管人工作时间内与基金托管人电话确认。基金管理人指令传输 不及时或账户资金不足,未能留出足够的执行时间,致使指令未能及时执行的, 基金托管人不承担由此导致的损失。基金管理人应将银行间市场成交单加盖预留 印鉴后传真给基金托管人。对于被授权人发出的指令,基金管理人不得否认其效 力。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令的有效后,方可执行指令。 基金托管人仅根据基金管理人的授权文件对指令进行表面相符性的形式审查,对 其真实性不承担责任。 基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金银行账户有足够的资金余 额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管 人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而 造成损失的责任。基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管 人的时间视为指令收到时间。基金托管人收到基金管理人发送的指令后,基金托 管人在复核后应在规定期限内执行,不得延误。基金管理人发送划款指令时应同 时向基金托管人发送必要的投资合同、费用发票(如有)等划款证明文件的复印 件。但基金托管人仅对基金管理人提交的划款指令按照本协议约定进行表面一致 性审查,基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的 合法性、真实性、完整性和有效性,基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、 完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效 力而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来损失,基金托管人不承担任何形 式的责任。 本协议项下的资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用, 由基金托管人直接从资金账户中扣划,无须基金管理人出具划款指令。 基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款指令随机执行,如有 特殊支付顺序,基金管理人应以书面或其他双方认可的形式提前告知。 指令正本由基金管理人保管,基金托管人保管指令传真件。当两者不一致时, 以基金托管人收到的业务指令传真件为准。 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指 令及交割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行监督 职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时通知基金管理人 改正。 基金管理人如需撤销指令,应出具书面说明,并加盖业务用章。但基金托管 人因执行基金管理人的合法指令而对基金财产造成损失的,基金托管人不承担赔 偿责任。基金托管人对执行基金管理人的依据交易程序已经生效的指令对本基金 资产造成的损失不承担赔偿责任。 (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人如发现基金管理人的划款指令违反有关基金的法律法规、《基金 合同》、本协议的规定,如交易未生效,则不予执行并立即通知基金管理人;如 交易已生效,则以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人收到通知后应 及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认,由此造成的损失由基金管 理人承担。 (六)被授权人员的更换 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少三个工 作日,向基金托管人发出加盖公章的被授权人变更通知原件,注明启用日期,同 时电话通知基金托管人。被授权人变更通知自其上面注明的启用日期起开始生效。 若基金托管人收到授权变更通知的日期晚于其中注明的生效日期,授权变更通知 自基金托管人收到的日期起开始生效。基金管理人对授权通知的内容的修改自启 用日期起生效。 如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权,并且书面通知基金 托管人,则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送的指令,或超 权限发送的指令,基金管理人不承担责任。 七、交易及清算交收安排 (一)选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序 基金管理人负责选择代理本基金证券的证券经营机构。 基金管理人负责根据相关标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行 考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构,并承担相应责任。基金管理人和 被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议,由基金管理人通知基金托管人, 并在法定信息披露公告中披露有关内容。 基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况及时以书面形式通知基金托管人。 (二)基金投资证券后的清算交收安排 1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任 基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则,签订《证券 交易资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结 算业务中的责任。 本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割,全部由基金 托管人负责办理。 本基金证券投资的清算交割,由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。 如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失,应由基金托管 人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资 或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的, 托管人发现后应立即通知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金造成 的损失由基金管理人承担。 2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序 基金托管人在履行监督职能时,如果发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖现象,应立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金财产及基 金托管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行为, 基金管理人必须于T+1日上午10时之前划拨资金,用以完成清算交收。 3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时,有足够的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划 款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的 合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款,由此给基金 财产及基金托管人造成的损失由基金管理人承担。 基金管理人应采取合理、必要措施,确保T日日终有足够的资金头寸完成 T+1日的投资交易资金结算;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,基金管理 人应在T+1日上午11:00前补足透支款项,确保资金清算。如在登记公司要求 的最终交收时点前基金管理人无法弥补资金缺口、影响基金资产的清算交收及基 金托管人与中国证券登记结算有限责任公司之间的一级清算,由此给基金托管人、 基金资产及基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人负责。 本基金参与T+0交易所非担保交收债券交易的,基金管理人应确保有足额 头寸用于上述交易,并必须于T+0日14:00之前出具有效划款指令(含不履约申 报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成交编号)与实际交收信 息一致。如由非基金托管人的原因导致T+0非担保交收失败,给基金托管人造成 损失的,基金管理人应承担赔偿责任。 基金管理人应知晓并同意下列事项: (1)基金托管人有权向登记公司申报冻结其证券账户内与违约资金等额的 证券,申报冻结证券的证券品种、数量可由基金托管人确定。登记公司根据基金 托管人申报的证券品种、数量办理相应冻结。基金管理人在规定时间内补足违约 交收资金的,基金托管人向登记公司申报解除证券冻结。 (2)如因基金管理人原因造成债券质押式回购交收违约、但基金托管人未 对登记公司交收违约的情况下,基金托管人有权向登记公司申报将基金管理人的 回购质押券划转至基金托管人的证券处置账户,申报划转的质押券品种、数量可 由基金托管人确定。登记公司根据基金托管人的申报办理相关质押券的划转。基 金管理人在规定时间内补足违约交收资金的,基金托管人向登记公司申报将基金 托管人证券处置账户内的相关证券划回至基金管理人的证券账户。 (3)基金管理人资金不能足额完成非担保交收业务品种资金交收的,按照 登记公司相关规定执行。 (4)基金托管人有权以基金管理人的违约交收资金为基数,按照有关规定 计收违约金。 在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基 金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因 导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基金造成的损失由基金托管人承担。 (三)基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对 对基金的交易记录,由基金管理人与基金托管人按日进行核对。对外披露基 金净值信息之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录 完全一致。如果交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不 真实,由此导致的损失由基金的会计责任方承担。 对基金的资金账目,由相关各方每日对账一次,确保相关各方账账相符。 对基金证券账目,由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。 对实物券账目,每月月末相关各方进行账实核对。 对交易记录,由相关各方每日对账一次。 双方可协商采用电子对账方式进行账目核对。 (四)申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及 托管协议当事人的责任界定 1、基金的投资者可通过基金的销售机构进行申购和赎回申请,由基金管理 人指定的登记机构负责办理基金份额的过户和登记,基金托管人负责接收并确认 资金的到账情况,以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。 2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送 给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实 性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基 金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 3、基金管理人应在T+1日将申购净额(不包含申购费)划至托管账户。如 申购净额未能如期到账,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收, 由此给基金造成损失的,由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损 失。其中T日为申购日。 4、基金管理人应及时向基金托管人发送赎回及转换资金的划拨指令。基金 托管人依据划款指令在T+1日将赎回款(包含赎回产生的应付费用)划至基金 管理人指定账户。基金管理人应及时通知基金托管人划付。若赎回金额未能如期 划拨,由此造成的损失,由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损 失。其中T日为赎回日。 (五)基金收益分配的清算交收安排 1、基金管理人决定收益分配方案并通知基金托管人,经基金托管人复核后 由基金管理人按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 2、基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处理并核对后,基金 管理人应及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令,基金托管人依据划款 指令在指定划付日及时将资金划至基金管理人指定账户。 3、基金管理人在下达分红款支付指令时,应给基金托管人留出必需的划款 时间。 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数量计算,各类基金份额净值均精确到0.0001元, 小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从 其规定。 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的 通知》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理 人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应每个工作日交易结束后计算当日的 基金资产净值,以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核 后,将复核结果反馈给基金管理人,由基金管理人根据基金合同的约定对外公布。 但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。 本基金按以下方法估值: 1、本基金估值采用摊余成本法,即计价对象以买入成本列示,按票面利率 或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内按照实际利率法进 行摊销,确认利息收入并评估减值准备。本基金不采用市场利率和上市交易的债 券和票据的市价计算基金资产净值。如有客观证据表明以摊余成本计量的债券投 资发生减值的,将该债券投资的账面价值减记至预计未来现金流量现值,减记的 金额确认资产减值损失。 2、债券回购以协议成本列示,按协议商定利率在实际持有期内逐日计提利 息。 3、银行存款以本金列示,按银行实际协议利率逐日计提利息。 4、基金应当按照企业会计准则的要求,评估金融资产是否发生减值,如有 客观证据表明其发生减值的,应当计提减值准备。 5、在开放期内,当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人可以 采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相 关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 6、如有确凿证据表明本基金在封闭期内买入持有至到期的投资策略发生变 化或其他原因,导致按原有摊余成本法估值不能客观反映上述资产或负债于开放 期内的公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反 映上述资产或负债于开放期内的公允价值的方法估值。为最大限度保护持有人利 益,基金管理人可采用的风险控制手段包括但不限于:处置信用风险显著增加的 固定收益品种、及时评估和计提固定收益品种减值损失、封闭期到期暂停进入下 一开放期、于开放期内改按公允价值计算基金份额净值等。 7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会 计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布,由此给基金份额持有人和 基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算错误而引起的损失,基金托管 人不承担责任。 (二)净值差错处理 当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和 基金造成损失的,由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条 款进行赔偿。 (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人 和基金托管人应当公告并报中国证监会备案。 (3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行 赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认 后按以下条款进行赔偿: ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题, 如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执 行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且 基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出 错且造成基金份额持有人损失的,基金管理人和基金托管人应根据过错程度承担 相应责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计 算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基 金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基 金管理人负责赔付。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 差,以基金管理人计算结果为准。 (5)基金管理人、基金托管人按估值方法的第6项进行估值时,所造成的 误差不作为基金份额净值错误处理。 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或由于其他不可抗力原因, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是 未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免 除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或降低由 此造成的影响。 (6)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行 业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行 协商。 针对净值差错处理,如果法律法规或证监会有新的规定,则按新的规定执行; 如果行业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,双方应 本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。 (三)基金会计制度 按国家有关部门制定的会计制度执行。 (四)基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记 账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对双 方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计 处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。 (五)会计数据和财务指标的核对 双方应每个交易日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人和 基金托管人必须及时查明原因并纠正,确保核对一致。若当日核对不符,暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账 册为准。 (六)基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编 制,应于每月终了后5个工作日内完成。定期报告文件应按《信息披露办法》规 定公告。季度报表应于季度结束之日起十五个工作日内编制完成,并按《信息披 露办法》规定披露;中期报告应当在上半年结束之日起的两个月内编制完成,并 按《信息披露办法》规定披露;年度报告在每年结束之日起三个月内编制完成, 并按《信息披露办法》规定披露。《基金合同》生效不足两个月的,可以不编制 当期季度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人在月度报表完成当日,对报表盖章后,以传真或双方认可的其他 方式将有关报表提供基金托管人;基金托管人在2个工作日内进行复核,并将复 核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报表完成当日,以约定方式 将有关报表提供基金托管人;基金托管人在5个工作日内进行复核,并将复核结 果反馈给基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日,将有关报告提供基金托 管人,基金托管人在收到后20日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。 基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收 到后30日内复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金托管人在复核过程中, 发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调 整,调整以双方认可的账务处理方式为准。如果基金管理人与基金托管人不能于 应当发布公告之日前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对 外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 基金托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后,可 以出具复核确认书(盖章)或以其他双方约定的方式确认,以备有权机构对相关 文件审核检查。 九、基金收益分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 (三)基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进 行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进 行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默 认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准 日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、本基金各类基金份额在费用收取上不同,其对应的可分配收益可能有所 不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利 影响的前提下,基金管理人在履行适当程序后,可对上述基金收益分配政策进行 调整,不需召开基金份额持有人大会。法律法规或监管机构另有规定的,基金管 理人在履行适当程序后,将对上述基金收益分配政策进行调整。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核。基金收益分 配方案确定后,由基金管理人按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间 不得超过15个工作日。 (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方 法,依照《业务规则》执行。 十、基金信息披露 (一)保密义务 除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及中国证监会关于基金信 息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对公开披露前的基金 信息、从对方获得的业务信息及其他不宜公开披露的基金信息应予保密,不得向 任何第三方泄露。法律法规另有规定的以及审计需要的除外。 如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务: 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开; 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监 会等监管机构的命令决定所做出的信息披露或公开。 (二)基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的职责和信息披露程序 基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承 担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼 此监督,保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 本基金信息披露的文件,包括基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金 合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金净值信 息、各类基金份额申购、赎回价格、《基金合同》规定的定期报告(包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合季度报告))、临时报告、澄 清公告、基金份额持有人大会决议、投资资产支持证券的信息披露、清算报告及 中国证监会规定的其他必要的公告文件,由本基金信息披露义务人按照法律法规、 《基金合同》和中国证监会的规定披露,并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 基金托管人应按本协议第八条第(六)款的规定对相关报告进行复核。基金 年报经有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后方可披露。 本基金的信息披露公告,必须在中国证监会指定全国性报刊(以下简称“指 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”,包括基金管理人网站、基 金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介发布。 (三)暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息: 1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时; 2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确 认后暂停估值的; 4、发生《基金合同》约定的暂停估值的情形; 5、法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。 (四)基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报告。 基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的 情况,是基金半年度报告和年度报告的组成部分。 十一、基金费用 (一)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后,于次月第2-5个工作日内由基金管理人向基金托管人发送 基金管理费划款指令,基金托管人复核后从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、 休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 (二)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后,于次月第2-5个工作日内由基金管理人向基金托管人发送 基金托管费划款指令,基金托管人复核后从基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、 休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 (三)基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的销售服务年费率计提。计算方法 如下: H=E×销售服务年费率÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人 与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月第2-5个工作日内从基金财产中 一次性划出,由基金管理人根据相关协议分别支付给各基金销售机构。若遇法定 节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。 (四)由于本基金为定期开放式基金,规模可能发生变化,当本基金达到一 定规模或市场发生变化时,在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下, 基金管理人和基金托管人可协商一致调整基金管理费率和基金托管费率。基金管 理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊 登公告。 (五)证券交易费用、《基金合同》生效后与基金相关的基金信息披露费用 (除法律法规、中国证监会另有规定外)、银行汇划费用、基金的证券账户开户 费用、银行账户维护费用、银行询证费、基金份额持有人大会费用、《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费等根据有关法规、《基 金合同》及相应协议的规定,由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用 实际支出金额支付,列入当期基金费用。基金托管人对基金管理人计提的基金管 理费、基金托管费、销售服务费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定 进行复核。 (六)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费 用。《基金合同》生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财 产中列支;基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金 合同》的其他费用有权拒绝执行。如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律 法规的有关规定和《基金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权 要求基金管理人做出书面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的 理由,可以拒绝支付。 十二、基金份额持有人名册的保管 基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额 持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金 权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有 人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册,由基金登记机构负责编制 和保管,并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。 基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金 份额持有人名册。 (一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后10个工 作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册; (二)基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后5个工作日内向基金 托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册; (三)基金管理人于每年最后一个交易日后10个工作日内向基金托管人提 供由登记机构编制的基金份额持有人名册; (四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理人商 议一致后,由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名 册。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备 份,保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基 金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由 于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应 的责任。 十三、基金有关文件档案的保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料,基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金 账册、会计报告、交易记录和重要合同等,保存期限不少于15年。 基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管人处。 基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基 金托管人。 基金管理人或基金托管人变更后,未变更的一方有义务协助接任人接收基金 的有关文件。 十四、基金管理人和基金托管人的更换 (一)基金管理人的更换 1、基金管理人职责终止的条件 有下列情形之一的,基金管理人职责终止: (1)被依法取消基金管理资格; (2)被基金份额持有人大会解任; (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; (4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 2、基金管理人的更换程序 (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提 名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效; (3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时 基金管理人; (4)备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须经中国证监会备 案; (5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份 额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告; (6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务 资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续, 临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理 人应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值; (7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告, 同时报中国证监会备案,审计费用从基金财产中列支; (8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求, 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 3、原基金管理人职责终止后,新基金管理人或临时基金管理人接受基金管 理业务前,原基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安全,不 对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新基金管理人或临时基金管理 人尽快恢复基金财产的投资运作。原基金管理人在继续履行相关职责期间,仍有 权按照基金合同的规定收取基金管理费。 (二)基金托管人的更换 1、基金托管人职责终止的条件 有下列情形之一的,基金托管人职责终止: (1)被依法取消基金托管资格; (2)被基金份额持有人大会解任; (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; (4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 2、基金托管人的更换程序 (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提 名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效; (3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时 基金托管人; (4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备 案; (5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份 额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告; (6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业 务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临 时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核 对基金资产总值和基金资产净值; (7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告, 同时报中国证监会备案,审计费用从基金财产中列支。 3、原基金托管人职责终止后,新基金托管人或临时基金托管人接受基金财 产和基金托管业务前,原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财产 的安全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新基金托管人或临 时基金托管人尽快交接基金资产。原基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有 权按照基金合同的规定收取基金托管费。 (三)基金管理人与基金托管人同时更换 1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金 总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管 人; 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上联合公告。 十五、禁止行为 本协议项下的基金管理人和基金托管人禁止行为如下: (一)《基金法》第二十条、第三十八条禁止的行为。 (二)除非法律法规及中国证监会另有规定,托管协议当事人不得用基金财 产从事《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。 (三)除《基金法》及其他有关法规、《基金合同》及中国证监会另有规定, 基金管理人、基金托管人不得利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益。 (四)基金管理人与基金托管人对基金运作过程中任何尚未按有关法规规定 的方式公开披露的信息,不得对他人泄露。 (五)基金管理人不得在资金头寸不足的情况下,向基金托管人发送划款指 令。 (六)在资金头寸充足且为基金托管人执行指令留出足够时间的情况下,基 金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒 绝执行。 (七)除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的,基金托管人不得 动用或处分基金财产。 (八)基金管理人与基金托管人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股 份。基金托管人、基金管理人应在行政上、财务上互相独立,其高级基金管理人 员或其他从业人员不得相互兼职。 (九)《基金合同》投资限制中禁止投资的行为。 (十)法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的,则本基金不受上述相关限制。 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,应报中国证监会 备案。 (二)基金托管协议的终止 1、《基金合同》终止; 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金托管资格或因其 他事由造成其他基金托管人接管基金财产; 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金管理资格或因其 他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。 4、发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止 事项。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组 在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照 《基金合同》和本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。 (1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日 内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进 行基金清算。 (2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金 托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会 指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外 部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能及时变现的,清算期限相应顺延。 3、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 4、基金剩余财产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 5、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 十七、违约责任 (一)基金管理人或基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的, 应当承担违约责任。 (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》 等法律法规的规定或者本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基 金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接 经济损失,一方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿。但是发 生下列情况,当事人可以免责: 1、不可抗力; 2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规 定作为或不作为而造成的损失等; 3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使投资权造成 的损失等; 4、基金托管人对于存放在基金托管人之外的基金财产的任何损失; 5、基金管理人、基金托管人对由于第三方(包括但不限于证券交易所、中 登公司、保证金监控中心等)发送或提供的数据错误及合理信赖上述信息而操作 给本基金资产造成的损失等。 如果由于本协议一方当事人(“违约方”)的违约行为给基金资产或基金投资 者造成损失,而另一方当事人(“守约方”)赔偿了基金资产或基金投资者的损失, 则守约方有权向违约方追索由此遭受的所有直接损失。 当事人一方违约,另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力防 止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要 求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 由于不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合 理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成基金资产或基金投资者损 失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积 极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。 (三)托管协议当事人违反托管协议,给另一方当事人造成损失的,应承担 赔偿责任。 (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 (五)本协议所指损失均为直接经济损失。 十八、争议解决方式 相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,应通 过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、 调解不成的,任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会浙 江分会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在杭州市,仲裁裁 决是终局性的,并对相关各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁 费用及律师费由败诉方承担。 争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续 忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务,维护基金份额持有 人的合法权益。 本协议受中华人民共和国法律管辖,并从其解释。 十九、基金托管协议的效力 (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议 草案,应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章, 协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以报中国证 监会备案的文本为正式文本。 (二)基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效 之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国 证监会备案并公告之日止。 (三)基金托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 (四)基金托管协议一式陆份,除上报中国证监会和中国银保监会各壹份外, 基金管理人和基金托管人分别持有贰份,每份具有同等的法律效力。 二十、其他事项 本协议未尽事宜,当事人依据《基金合同》、有关法律法规等规定协商办理。 本协议项下的所有文件、文本,如开展业务时仅发送传真件的,基金管理人 应定期将相关原件寄送给基金托管人,并应确保原件与传真件保持一致。在原件 未寄达基金托管人之前,传真件效力等同于原件,如其与原件不一致,以传真件 为准。 (本页无正文,为《浙商汇金聚泓两年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议》签署页) 基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司(盖章) 法定代表人或授权代表(签字或盖章): 签订地点: 签订日期: 年 月 日 基金托管人:浙商银行股份有限公司(盖章) 法定代表人或授权代表(签字或盖章): 签订地点: 签订日期: 年 月 日 |
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基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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