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光大保德信新增长混合A(360006)  基金公开信息
流水号 21331
基金代码 360006
公告日期 2007-04-20
编号 1
标题 光大保德信新增长股票型证券投资基金季度报告2007年第1季度
信息全文 光大保德信新增长股票型证券投资基金季度报告2007年第1季度

一、 重要提示：
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人--招商银行股份有限公司根据本基金合同的约定,于2007年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本报告期间：2007年1月1日至2007年3月31日。本报告财务资料未经审计。
二、 基金产品概况
(一) 基金概况
基金简称：光大新增长
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2006年9月14日
报告期末基金份额总额：255,003,943.36份
(二) 投资目标
本基金通过对高分红类股票及其他具有投资价值的股票进行投资，为基金资产获取稳定的当期收益和长期增值。
(三) 投资策略
本基金为主动投资的股票型投资基金，强调投资于符合国家经济新增长模式且具有长期发展潜力的上市公司，追求长期投资回报。
基金管理人将充分发挥自身的研究力量，利用公司研究开发的各种数量模型工具，采用科学的投资策略，发现和捕捉市场的机会，实现基金的投资目标。本基金主要投资于符合国家经济新增长模式且具有长期发展潜力的上市公司，并强调公司发展的可持续性，顺应未来国家经济发展及产业政策的变化。
(四) 业绩比较基准
业绩比较基准＝75%×新华富时A200成长指数＋20%×天相国债全价指数＋5%×银行同业存款利率
(五) 风险收益特征
本基金为主动操作的股票型基金，属于证券投资基金中的高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。
(六) 基金管理人
光大保德信基金管理有限公司
(七) 基金托管人
招商银行股份有限公司
三、 主要财务指标和基金净值表现（未经审计）
下述基金业绩指标不包括持有人认购、申购或赎回基金等各项交易费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(一) 主要财务指标（单位：人民币元）
基金本期净收益 133,742,541.84
基金份额本期净收益 0.4429
期末基金资产净值 420,522,921.14
期末基金份额净值 1.6491
(二) 与同期业绩比较基准变动的比较
1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
本报告期 27.40% 2.33% 19.12% 1.91% 8.28% 0.42%
2、 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
备注：
1、 根据基金合同第十二条（三）的规定：股票资产占基金净资产不少于60%，最高可达基金净资产90%，其余资产除应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券外，还可投资于中国证监会认可的其他金融工具，包括债券、可转债、央行票据、回购、权证等。另根据基金合同第十二条（八）的规定：基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。至本报告期末本基金投资组合比例符合上述规定。
2、 本基金合同生效日为2006年9月14日，至本报告期末，本基金合同生效未满一年。
四、 管理人报告
(一) 基金经理简介
常昊先生，硕士。1993年毕业于西北大学数学专业，1997年获陕西财经学院经济硕士学位。1997年9月至1999年4月在上海申华实业股份有限公司任投资部经理，1999年5月至2000年7月在申银万国证券公司任研究员，2000年7月至2004年3月任长盛基金管理有限公司基金经理。自2006年9月起担任本基金基金经理，现任本基金管理人的权益证券投资总监、本基金基金经理，并兼任光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。
王帅先生，伦敦经济学院金融系金融经济学硕士，中国国籍，CFA。曾就职于中国对外贸易运输（集团）总公司；2002年进入光大证券以来从事合资基金公司筹备工作直至2004年本基金管理人正式成立。加入本基金管理人后，历任行业研究员、量化核心基金的基金经理助理。自2006年9月起担任本基金基金经理。现任本基金基金经理。
(二) 基金运作的遵规守信情况说明
本基金于2007年3月14日结束建仓期。本报告期内。本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
2007年3月20日，本基金的现金及到期日在一年以内的政府债券占本基金资产净值的比例低于5%，基金经理主动减仓，托管人也进行了相应提醒。但是由于款项T+1日到账，所以导致3月21日也超标。次日，投资比例调整到基金合同规定的范围内。
(三) 基金投资策略和业绩表现说明
进入2007年1季度，宏观经济政策以及上市公司业绩的不确定性加上静态估值水平的限制导致大盘在一、二月份大幅震荡，但进入3月份，随着加息这块石头的落地以及上市公司靓丽年报的出台，市场重新进入上升通道。
报告期内，本基金净值增长率为27.40%，同期业绩比照基准为19.12%，报告期内相对回报为8.28%。1季度，本基金在长期看好的金融、电力设备、钢铁、交通运输、传媒等行业保持了稳定的配置，同时在有色、化工、造纸、汽车等行业深入挖掘个股的投资机会，并适当配置了一部分涉及央企上市和资产重组的公司，取得了不错的效果。
展望07年2季度，市场有望在良好的1季报告刺激之下继续走高，但宏观政策有可能继续收紧，因此预计整体涨幅有限。新增长基金将会在保持平衡配置的前提下持续在未来能够保持较高景气度的消费服务、资源类以及先进制造等行业内深入挖掘高成长的个股机会。
五、 投资组合报告
(一) 报告期末基金资产组合
资产组合 期末市值（元） 占基金总资产的比例
股票 377,252,436.56 88.01%
债券 － －
权证 2,994,800.00 0.70%
银行存款和清算备付金 43,548,467.48 10.16%
其他资产 4,830,675.78 1.13%
合计 428,626,379.82 100.00%
(二) 按行业分类的股票投资组合
分类 股票市值（元） 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%
B 采掘业 12,620,510.00 3.00%
C 制造业 165,262,758.90 39.29%
C0 食品、饮料 6,233,178.25 1.48%
C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造纸、印刷 8,373,750.00 1.99%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 19,286,203.85 4.59%
C5 电子 19,237,092.54 4.57%
C6 金属、非金属 71,832,292.99 17.08%
C7 机械、设备、仪表 40,300,241.27 9.58%
C8 医药、生物制品 0.00 0.00%
C99 其他制造业 0.00 0.00%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 5,392,405.12 1.28%
E 建筑业 0.00 0.00%
F 交通运输、仓储业 28,135,605.41 6.69%
G 信息技术业 25,164,017.90 5.98%
H 批发和零售贸易 15,047,632.76 3.58%
I 金融、保险业 78,697,941.71 18.72%
J 房地产业 29,013,460.84 6.90%
K 社会服务业 12,750.00 0.00%
L 传播与文化产业 8,740,773.92 2.08%
M 综合类 9,151,830.00 2.18%
合计 377,252,436.56 89.71%
(三) 按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 期末数量（股） 期末市值（元） 占基金资产净值比例
1 600016 民生银行 2,425,904 30,178,245.76 7.18%
2 600000 浦发银行 630,440 16,845,356.80 4.01%
3 600030 中信证券 385,000 16,566,550.00 3.94%
4 000039 中集集团 525,090 12,869,955.90 3.06%
5 600973 宝胜股份 614,721 12,724,724.70 3.03%
6 601006 大秦铁路 950,000 12,207,500.00 2.90%
7 000823 超声电子 1,310,202 11,935,940.22 2.84%
8 000960 锡业股份 609,912 11,740,806.00 2.79%
9 000002 万 科Ａ 674,000 11,181,660.00 2.66%
10 600596 新安股份 358,797 10,853,609.25 2.58%
(四) 按券种分类的债券投资组合
债券类别 债券市值（元） 占基金资产净值的比例
国家债券投资 - -
央行票据投资 - -
金融债券投资 - -
企业债券投资 - -
可转债投资 - -
债券投资合计 - -
(五) 按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 名称 市值（元） 占基金资产净值的比例
1 - - -
2 - - -
3 - - -
4 - - -
5 - - -
(六) 投资组合报告附注
1、 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
2、 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、 其他资产的构成如下：
分类 金额（元）
交易保证金 791,351.65
应收利息 11,107.04
应收股利 0
证券清算款 3,819,492.74
应收申购款 208,724.35
合计 4,830,675.78
4、 报告期末本基金无投资处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末投资的权证。
权证名称 代码 持有数量(份) 成本总额（元） 备注
长电CWB1 580007 400,000 1,844,203.79 此成本为平均成本
6、 报告期内本基金未投资资产支持证券。
六、 开放式基金份额变动
本报告期期初基金总份额 331,739,041.11
加：本期基金总申购份额 59,968,897.14
减：本期基金总赎回份额 136,703,994.89
本报告期期末基金总份额 255,003,943.36
七、 备查文件目录
(一) 本基金备查文件目录
1、 中国证监会批准光大保德信新增长股票型证券投资基金设立的文件
2、 光大保德信新增长股票型证券投资基金基金合同
3、 光大保德信新增长股票型证券投资基金招募说明书
4、 光大保德信新增长股票型证券投资基金托管协议
5、 光大保德信新增长股票型证券投资基金法律意见书
6、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
7、 基金托管人业务资格批件和营业执照
8、 报告期内光大保德信新增长股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
9、 中国证监会要求的其他文件
(二) 存放地点及查阅方式
文件存放地点：上海市延安东路222号外滩中心大厦46层本基金管理人办公地址。
文件查阅方式：投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。
客户服务中心电话：021-53524620
公司网址：www.epf.com.cn
光大保德信基金管理有限公司
2007年4月20日
基金信息类型 投资组合
公告来源 证券时报
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