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摩根成长先锋混合A(378010)  基金公开信息
流水号 21208
基金代码 378010
公告日期 2007-04-19
编号 2
标题 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2007年度第1季度报告
信息全文 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
2
一、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007 年4 月18 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本季度报告的财务数据未经审计。
二、基金产品概况
（一）基金概况
基金名称：上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
基金简称：成长先锋
基金运作方式：契约型开放式基金
基金合同生效日：2006 年9 月20 日
报告期末基金份额总额：5,921,351,758.24 份
（二）基金投资概况
1、基金投资目标：
本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的股票，积极捕捉高成长性上市公司所
带来的投资机会，努力实现基金资产长期稳健增值。
2、投资策略：
（1）股票投资策略
本基金采取定量分析与定性分析相结合方式，挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低估
的上市公司，主动出击、积极管理将是本基金运作的重要特色。
3
（2）固定收益类投资策略
本基金以股票投资为主，一般市场情况下，基金管理人不会积极追求大类资产配置，但
为进一步控制投资风险，优化组合流动性管理，本基金将适度防御性资产配置，进行债券、
货币市场工具等品种投资。
在券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同
债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合
理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。
3、业绩比较基准：
本基金的业绩比较基准为：新华富时A600 成长指数×80%＋同业存款利率×20％。
4、风险收益特征：
本基金是主动型股票基金，属于证券投资基金的高风险品种，预期风险收益水平高于混
合型基金、债券基金和货币市场基金。
（三）基金管理人
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
（四）基金托管人
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
三、主要财务指标、基金净值表现（未经审计）
注：数据涉及期间为2007 年01 月01 日至2007 年03 月31 日。
（一）主要财务指标单位：人民币元
1 基金本期净收益1,529,113,489.76
2 基金份额本期净收益0.2054
3 期末基金资产净值9,384,893,331.17
4 期末基金份额净值1.5849
提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金
的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
4
（二）基金净值表现
1、上投摩根成长先锋股票型证券投资基金本期净值增长率与同期业绩比较基准收益率
比较表：
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2007/01/01-2007/03/31 23.65% 2.22% 24.70% 1.97% -1.05% 0.25%
2、上投摩根成长先锋股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历
史走势对比图：
-10.00%
0.00%
10.00%
20.00%
30.00%
40.00%
50.00%
60.00%
70.00%
80.00%
2006-9-20 2006-10-5 2006-10-20 2006-11-4 2006-11-19 2006-12-4 2006-12-19 2007-1-3 2007-1-18 2007-2-2 2007-2-17 2007-3-4 2007-3-19
成长先锋业绩比较基准收益率
注：本基金合同生效日为2006 年9 月20 日，图示时间段为2006 年9 月20 日至2007 年
3 月31 日。
四、基金管理人报告
（一）基金经理介绍
唐建，1974 年4 月3 日出生，获南京建筑工程学院工学学士，上海交通大学工学硕士。
1993 年进入东方证券，从事信息系统开发工作；2000 年进入申银万国证券研究所，任
行业分析师；2004 年进入上投摩根基金管理有限公司，任研究副总监。
赵梓峰，1970 年生，上海交通大学工学学士，历任渣打证券上海代表处研究员，法国
兴业证券上海代表处研究员，元富证券上海代表处研究主管，凯基（北京）管理咨询公司研
5
究主管，2005 年加入上投摩根基金管理有限公司，现任研究总监。
（二）基金运作合规性说明
在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上
投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》的规定。
（三）基金经理报告
企业盈利的超预期和流动性泛滥支持股票市场在一季度继续牛市表现。纵观一季度市
场表现好的股票主要有两类：一类有整体上市和资产注入概念；另一类是小市值公司。这两
类公司股价的大幅上涨对我们基金的价值投资理念和基金规模来说都形成挑战，与此形成鲜
明对照的是，没有重组或注入概念的蓝筹股的整体表现跑输市场。
支持股票市场上涨的基本面因素目前看起来没有根本性的改变，因此我们对市场依然持
谨慎乐观的态度。未来市场热点难于预期，但持有者可以明确预期的是，我们基金的价值投
资理念会坚持。我们会继续寻找那些市场低估的、业绩表现会超过市场预期的投资目标。
五、投资组合报告
（一）报告期末基金资产组合情况
截至2007 年03 月31 日，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金资产净值为
9,384,893,331.17 元，基金份额净值为1.5849 元，累计基金份额净值为1.5849 元。其资
产组合情况如下：
序号资产项目金额（元） 占基金总资产的比例
1 股票8,775,339,004.57 89.61%
2 债券613,901,246.68 6.27%
3 权证17,100,717.35 0.17%
4 资产支持证券0.00 0.00%
5 银行存款及清算备付金361,227,559.33 3.69%
6 其他资产25,332,260.38 0.26%
合计9,792,900,788.31 100.00%
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
序号分类市值（元）
市值占基金资产净值
比例
1 A 农、林、牧、渔业0.00 0.00%
2 B 采掘业204,410,274.42 2.18%
6
3 C 制造业4,512,491,193.12 48.09%
C0 食品、饮料775,543,560.42 8.26%
C1 纺织、服装、皮毛9,918.48 0.00%
C2 木材、家具0.00 0.00%
C3 造纸、印刷0.00 0.00%
C4 石油、化学、塑胶、塑料270,874,795.14 2.89%
C5 电子0.00 0.00%
C6 金属、非金属1,280,044,251.21 13.64%
C7 机械、设备、仪表1,860,821,248.20 19.83%
C8 医药、生物制品324,615,339.67 3.46%
C99 其他制造业582,080.00 0.01%
4 D 电力、煤气及水的生产和供应业593,047,363.01 6.32%
5 E 建筑业164,882,873.19 1.76%
6 F 交通运输、仓储业353,034,503.40 3.76%
7 G 信息技术业199,921,554.08 2.13%
8 H 批发和零售贸易462,971,693.12 4.93%
9 I 金融、保险业1,391,219,496.11 14.82%
10 J 房地产业430,446,012.04 4.59%
11 K 社会服务业123,050,524.81 1.31%
12 L 传播与文化产业91,464,851.55 0.97%
13 M 综合类248,398,665.72 2.65%
合计8,775,339,004.57 93.50%
（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号股票代码股票名称股票数量（股） 期末市值（元）
市值占基金资
产净值比例
1 600005 武钢股份70,202,685 637,440,379.80 6.79%
2 600036 招商银行26,768,613 465,238,493.94 4.96%
3 600089 特变电工19,688,635 401,845,040.35 4.28%
4 000002 万科Ａ 22,680,257 376,265,463.63 4.01%
5 600685 广船国际12,258,915 323,880,534.30 3.45%
6 000999 S 三九22,985,122 322,940,964.10 3.44%
7 000858 五粮液12,306,756 321,083,264.04 3.42%
8 601006 大秦铁路21,732,177 279,258,474.45 2.98%
9 000568 泸州老窖10,014,530 272,395,216.00 2.90%
10 600019 宝钢股份27,305,100 270,320,490.00 2.88%
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
序号券种市值(元) 市值占基金资产净值比例
1 国债0.00 0.00%
2 企业债115,997,000.00 1.24%
3 金融债497,904,246.68 5.31%
7
4 可转债0.00 0.00%
5 央行票据0.00 0.00%
合计613,901,246.68 6.55%
（五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号债券名称市值（元） 市值占基金资产净值比例
1 06 进出05 249,881,500.00 2.66%
2 05 农发15 198,660,000.00 2.12%
3 07 武钢债115,997,000.00 1.24%
4 06 国开27 49,362,746.68 0.53%
5 - - -
（六）基金投资资产支持证券及报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产
支持证券明细：
无
（七）投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、截至2007 年3 月31 日，本基金的其他资产项目包括：
序号其他资产项目金额（元）
1 交易保证金7,181,597.40
2 应收股利0.00
3 应收利息5,808,773.60
4 应收申购款12,341,889.38
其他资产项目合计25,332,260.38
4、截至2007 年3 月31 日，本基金持有的处于转股期的可转债明细如下：
无
5、截至2007 年3 月31 日，本基金持有的权证明细如下：
权证代码权证名称权证数量（份） 权证成本（人民币元）
被动持有无
030002 五粮YGC1 999,925 17,667,053.49
主动投资
合计999,925 17,667,053.49
6、报告期内本基金管理人没有运用自有资产投资本基金。
8
六、开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额8,274,755,863.97
报告期间基金总申购份额1,976,446,786.35
报告期间基金总赎回份额4,329,850,892.08
报告期期末基金份额总额5,921,351,758.24
七、备查文件目录
1. 中国证监会批准上投摩根成长先锋股票型证券投资基金设立的文件；
2. 《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》；
3. 《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金托管协议》；
4. 《上投摩根开放式证券投资基金业务规则》；
5. 基金管理人业务资格批件、营业执照；
6. 基金托管人业务资格批件和营业执照。
存放地点：基金管理人或基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
上投摩根基金管理有限公司
2007 年4 月19 日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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