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| 景顺长城核心中景一年持有期混合(010027) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2110260 | ||||||||
| 基金代码 | 010027 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-11-10 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 （一）景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“基 金”或“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》”)、《景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会 2020 年 8 月 7 日证监许可【2020】1705 号文准予募集注册。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金 的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说 明书、基金产品资料概要，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行 承担投资风险。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金 的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 （五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （七）本基金单一投资者或者构成一致行动人的多个投资者持有基金份额 数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -3-情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规 定。 （八）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生 波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和基金合同、基金产品 资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风 险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收 益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回 或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资 债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。 本基金 为混合型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型 基金。 本基金还可投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金类似 的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金可通过多样化投 资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资人自行负责。 （九）本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点（以下简称 “港股通机制”）允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票 （以下简 称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险 （港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出 比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成 损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情 形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。基金可根 据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股 或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -4-（十）本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市 场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风 险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招 募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。 （十一）本基金的最短持有期限为一年，在基金份额的一年持有期到期日 前（不含当日），基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回或转换转出申请； 基金份额的一年持有期到期日起（含当日），基金份额持有人可对该基金份额提 出赎回或转换转出申请。基金份额持有人将面临在一年持有期到期前不能赎回或 转换转出基金份额的风险。 （十二）本招募说明书根据基金合同编制，内容如有矛盾或不一致，以基 金合同为准。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -5-目 录 第一部分、绪言............................................................................................................ 6 第二部分、释义............................................................................................................ 7 第三部分、基金管理人 ............................................................................................. 13 第四部分、基金托管人 ............................................................................................. 26 第五部分、相关服务机构 ......................................................................................... 30 第六部分、基金的募集 ............................................................................................. 48 第七部分、基金合同的生效 ..................................................................................... 53 第八部分、基金份额的申购、赎回 ......................................................................... 54 第九部分、基金的投资 ............................................................................................. 65 第十部分、基金的财产 ............................................................................................. 77 第十一部分、基金资产的估值 ................................................................................. 78 第十二部分、基金的收益分配 ................................................................................. 85 第十三部分、基金的费用与税收 ............................................................................. 87 第十四部分、基金的会计与审计 ............................................................................. 89 第十五部分、基金的信息披露 ................................................................................. 90 第十六部分、风险揭示 ........................................................................................... 101 第十七部分、基金的终止与清算 ........................................................................... 111 第十八部分、基金合同的内容摘要 ....................................................................... 113 第十九部分、基金托管协议的内容摘要 ............................................................... 146 第二十部分、对基金份额持有人的服务 ............................................................... 158 第二十一部分、其它应披露事项 ........................................................................... 160 第二十二部分、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................... 161 第二十三部分、备查文件 ....................................................................................... 162 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -6-第一部分、绪言 本基金由景顺长城基金管理有限公司依照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、基金合同及其它有关规定募集。 《景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”） 依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》 、 《流动性风险管理规定》 等相关法律法规以及基金合同等编写。 本招募说明书阐述了景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金的 投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事 项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -7-第二部分、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 1、基金或本基金：指景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金 2、基金管理人：指景顺长城基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同：指《景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金基金 合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城核心 中景一年持有期混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《景顺长城核心中景一年持有期混合型 证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资 基金基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资 基金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -8-实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 13、 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行保险监督管理委 员会 17、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 23、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -9-办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指景顺长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 本基金的登记机构为景顺长城基金 管理有限公司或接受景顺长城基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 30、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 （若 该工作日为非港股通交易日， 基金管理人有权决定本基金是否开放申购、赎回及 转换业务） 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -10-38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、 《业务规则》：指《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 40、 认购： 指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、 赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -11-值和基金份额净值的过程 53、 规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54、 港股通标的股票： 指投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所设 立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联 合交易所上市的股票 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 57、 侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 58、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 59、一年持有期起始日：对于每份基金份额，一年持有期起始日指基金合同 生效日（对认购份额而言）、该基金份额申购申请确认日（对申购份额而言）或 该基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言） 60、一年持有期到期日：对于每份基金份额，一年持有期到期日指该基金份 额一年持有期起始日一年后的年度对应日。年度对应日，指某一个特定日期在后 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -12-续年度中的对应日期，如该年无此对应日期，则取该年对应月份的最后一日；如 该日为非工作日，则顺延至下一工作日。在基金份额的一年持有期到期日前（不 含当日），基金份额持有人不能赎回或转换转出该基金份额；基金份额的一年持 有期到期日起（含当日），基金份额持有人可赎回或转换转出该基金份额；因不 可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在基金份额的一年持有 期到期日按时开放办理该基金份额的赎回和转换转出业务的，该基金份额的一年 持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日 起的下一个工作日 61、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -13-第三部分、基金管理人 一、基金管理人概况 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 设立日期：2003 年 6 月 12 日 法定代表人：李进 注册资本：1.3 亿元人民币 批准设立文号：证监基金字［2003］76 号 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 电 话：0755-82370388 客户服务电话：400 8888 606 传 真：0755-22381339 联系人：杨皞阳 股东名称及出资比例： 序号 股东名称 出资比例 1 长城证券股份有限公司 49% 2 景顺资产管理有限公司 49% 3 开滦（集团）有限责任公司 1% 4 大连实德集团有限公司 1% 合计 100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 李进先生，董事长，经济学硕士。 1989年至1994年于中国科技财务公司工作； 1994年至2000年先后担任中国华能财务公司上海营业部副主任、综合计划部副经 理、计划部副经理、综合计划部经理； 2000年至2005年先后担任中国华能财务有 限责任公司副总经理、党组成员、总经理； 2005年至2006年先后担任永诚财产保 险股份有限公司总经理、党委委员； 2006年至2016年先后担任华能资本服务有限 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -14-公司副总经理、党组成员、总法律顾问、纪检组组长、工会主席、副总经理（主 持经营工作）， 2011年至2016年兼任华能贵诚信托有限公司董事长； 2016年至2020 年先后担任华能资本服务有限公司总经理、党组副书记、党委副书记。现任华能 资本服务有限公司党委书记、副董事长，景顺长城基金管理有限公司董事长。 康乐先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司研 究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公 司市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副 总经理。2011年7月加入本公司，现任公司董事兼总经理。 罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投 资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任 香港投资基金公会管理委员会成员，并于1996至1997年间担任公会主席。1997 至2000年间，担任香港联交所委员会成员，并在1997至2001年间担任香港证监会 顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。 李翔先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司 人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理 部总经理、副总裁兼党委委员，现任长城证券股份有限公司总裁兼党委副书记。 伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英 国特许公认会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计 师（CMA）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识， 1972- 1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明 会计师行”所有者。 靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师，在 香港马士打律师行、英国律师行C1yde＆Co. 从事律师工作，1993年发起设立信 达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 闵路浩先生，独立董事，经济学硕士。曾任中国人民银行金融管理公司科员、 主任科员；中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行业监督 管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员；中国小额贷款公司 协会会长；重庆富民银行行长。现任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总 裁。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -15-2、基金管理人监事会成员 阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。 郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历 任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太 区监察总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总 监。 邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务 所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部 总监。 杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任 景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。 3、高级管理人员 李进先生，董事长，简历同上。 康乐先生，总经理，简历同上。 CHEN WENYU（陈文宇先生），副总经理，工商管理硕士。曾担任中国海口电 视台每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国 加州）美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位， 安盛投资管理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官，主要负责投资组合 管理、研究、交易等相关业务。2018 年 9 月加入本公司，现任公司副总经理。 毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业 务部，担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入 本公司，现任公司副总经理。 黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员，美 国贝莱德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁， 香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012 年 8 月加入本公司，现任公司副总经理。 赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业 部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投 资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。 2016 年 3 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -16-月加入本公司，现任公司副总经理。 李黎女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于广发证券深圳业务总部机构客 户中心、景顺长城基金管理有限公司市场部，之后加入国投瑞银基金市场服务部 担任副总监职务。2009 年 6 月再次加入本公司，现任公司副总经理。 吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证 券部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。 刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副 科长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中 心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司，现任公 司副总经理。 杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助 理审判员，南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、 总监助理。2008 年 10 月加入本公司，现任公司督察长。 张明先生，首席信息官，工商管理硕士。曾先后担任平安证券股份有限公司信息 技术部架构与开发支持组经理、信息技术中心技术开发部执行总经理等职务。 2020 年 3 月加入本公司，现任公司首席信息官。 4、本基金拟任基金经理简历 本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取 良好投资业绩。本基金拟任基金经理如下： 余广先生，银行和金融工商管理硕士。中国注册会计师。曾先后担任蛇口中 华会计师事务所审计项目经理、杭州中融投资管理有限公司财务顾问项目经理、 世纪证券综合研究所研究员、中银国际（中国）证券风险管理部高级经理等职务。 2005 年 1 月加入本公司，担任股票投资部研究员，自 2010 年 5 月起担任股票投 资部基金经理，现任总经理助理兼股票投资部投资总监兼股票投资部基金经理。 具有 16 年证券、基金行业从业经验。 5、本基金拟任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 本基金拟任基金经理余广先生曾于 2010 年 5 月至 2015 年 3 月管理景顺长城 能源基建混合型证券投资基金；于 2013 年 3 月至 2017 年 1 月管理景顺长城品质 投资混合型证券投资基金；于 2014 年 3 月至 2016 年 2 月管理景顺长城优势企业 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -17-混合型证券投资基金。 6、本基金拟任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金拟任基金经理余广先生兼任景顺长城精选蓝筹混合型证券投资基金、 景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金、景顺长城核心优选一年持有期混合型 证券投资基金基金经理。 7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 无。 8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、 研究总监、基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 康乐先生，总经理； CHEN WENYU（陈文宇先生），副总经理； 毛从容女士，副总经理； 黎海威先生，副总经理兼量化及指数投资部投资总监； 余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监； 刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监； 彭成军先生，固定收益部投资总监； 李怡文女士，固定收益部稳定收益业务投资负责人； 崔俊杰先生，ETF 投资部投资总监。 9、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的权利和义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -18-（4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了 《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -19-（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -20-（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国 证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效 的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -21-（7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -22-（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理理念与目标 （1）确保合法合规经营； （2）防范和化解风险； （3）提高经营效率； （4）保护投资者和股东的合法权益。 2、风险管理措施 （1）建立健全公司组织架构； （2）树立监察稽核功能的权威性和独立性； （3）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化； （4）制定员工行为规范和纪律程序； （5）建立岗位分离制度； （6）建立危机处理和灾难恢复计划。 3、风险管理和内部控制的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节； （2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相 互制约机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性； （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分 开并独立核算。 4、内部控制体系 （1）内部控制的组织架构 1）董事会审计与风险控制委员会：负责对公司经营管理和基金投资业务进 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -23-行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是： 审议并批准公司内控制度和政策并检查其实施情况；监督公司内部审计制度的实 施；向董事会提名外部审计机构；负责内部审计和外部审计之间的协调；审议公 司的关联交易；对公司的风险及管理状况及风险管理能力及水平进行评价，提出 完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、拟募集基金及运用基金资 产进行投资的风险控制指标和监督制度，并不定期地对风险控制情况进行检查和 监督，形成风险评估报告和建议，在例行董事会会议上提出公司上半个年度风险 控制工作总结报告；监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会 赋予的其他职责。 2） 风险管理委员会： 是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员会 是对公司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构，负责公司整体运作风险的 评估和控制，由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关人 员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部门制度本身隐含的风险，以及这些 制度在执行过程中显现的问题，并负责审定风险控制政策和策略；审议基金财产 风险状况分析报告，基于风险与回报对业务策略提出质疑，需要时指导业务方向； 审定公司的业务授权方案；负责协调处理突发性重大事件；负责界定业务风险损 失责任人的责任；审议公司各项风险与内控状况的评价报告；需要风险管理委员 会审议、决策的其他重大风险管理事项。 3）投资决策委员会：是公司投资领域的最高决策机构，以定期或不定期会 议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、分管 投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成，其主要职责包 括：依照基金合同、资产管理合同的规定，确立各基金、特定客户资产管理的投 资方针及投资方向；审定基金资产、特定客户资产管理的配置方案，包括基金资 产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例；制定基金、特定客 户资产管理投资授权方案；对超出投资负责人权限的投资项目做出决定；考核包 括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效；需要投资决策委员会决定的 其它重大投资事项。 4）督察长：督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导公 司的监察稽核工作；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -24-内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；每月独立出具稽核报 告，报送中国证监会和董事长。 5）法律、监察稽核部：公司设立法律、监察稽核部，开展公司的监察稽核 工作，并保证其工作的独立性和权威性，充分发挥其职能作用。法律、监察稽核 部有权对公司各类规章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行 检查并提出相应意见和建议，并将意见和建议上报公司总经理、督察长和风险管 理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助对全公司员工进行相关法律、法规、 规章制度培训，回答公司各部门提出的法律咨询，并对公司出现的法律纠纷提出 解决方案，同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行 讨论、研究，提出解决方案，提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理办 公会等进行审核、讨论，并监督整改。 （2）内部控制的原则 公司的内部控制遵循以下原则： 1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行； 3）独立性原则：公司设立独立的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保 持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； 4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 公司制订内部控制制度遵循以下原则： 1）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项 规定； 2）全面性原则：内部控制制度涵盖公司管理的各个环节，不得留有制度上 的空白或漏洞； 3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出 发点； 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -25-4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司 经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 （3）内部风险控制措施 建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，借鉴外方股东的经验，建立了科学合理 的层次分明的内控组织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高 效、严密的内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修改，公司已初步形 成了较为完善的内部控制制度。 建立健全了管理制度和业务规章。公司建立了包括风险管理制度、投资管理 制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司 财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业 务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。 建立了岗位分离、相互制衡的内控机制。公司在岗位设置上采取了严格的分 离制度，实现了基金投资与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗位 的分离制度，形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操 作及操守风险。 建立健全了岗位责任制。公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明 确自己的岗位职责和风险管理责任。 构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督 程序，并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而 确认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险，通过顺畅的报告渠道，对 风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速 做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统：公司启用了电子化投资、交易系 统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交易以及防范操守风险等方 面进行电子化自动控制，将有效地防止合规性运作风险和操守风险。 使用数量化的风险管理手段。采用数量化、技术化的风险控制手段，建立数 量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采 取有效的措施，对风险进行分散、规避和控制，尽可能减少损失。 提供足够的培训。制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -26-训，使员工具有较高的职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问 题带来的风险。 5、基金管理人关于内部控制制度的声明 基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 第四部分、基金托管人 一、基金托管人概况 名称：中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 成立时间：1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 存续期间：持续经营 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -27-增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2020 年 3 月 31 日，中国银行已托管 780 只证券投资基金，其中境内基 金 735 只， QDII 基金 45 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“ AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托 管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投 资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒 绝执行，及时通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。基金托管人如发现基 金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向中国证监会 报告。 六、基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -28-（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因向审计、法律等 外部专业顾问提供的情况除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格； 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -29-（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -30-第五部分、相关服务机构 一、基金份额销售机构 基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可根据有关法律 法规、 依据实际情况增减、变更基金销售机构。 各销售机构的具体名单见基金管 理人披露的基金销售机构名录。 1、直销中心 名 称：景顺长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人：李进 批准设立文号：证监基金字［2003］76 号 电 话：0755-82370388-1663 传 真：0755-22381325 联系人：周婷 客户服务电话：0755-82370688、4008888606 网 址：www.igwfmc.com 注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置 式自助前台（具体以本公司官网列示为准） 2、其他销售机构 序号 销售机构全称 销售机构信息 1 中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴 门内大街 1 号 联系人：宋亚平 客户服务电话：95566（全国） 网址：www.boc.cn 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -31-2 中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国 门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：张伟 电话：010-85109219 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 3 中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴 门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com.cn 4 广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市越秀区 东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 客户服务电话：400 830 8003 网址：www.cgbchina.com.cn 5 平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客户服务电话：95511－3 网址：www.bank.pingan.com 6 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人： 王宏 联系电话：022-58316666 传真：022-58316259 客户服务热线：95541 网址：www.cbhb.com.cn 7 南京银行股份有限公司 注册（办公）地址：南京市中山路 288 号 法定代表人：林复 联系人：李冰洁 电话：025-86775317 传真：025-86775376 客户服务电话： 95302 网址：www.njcb.com.cn 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -32-8 江苏银行股份有限公司 注册（办公）地址： 南京市中华路 26 号 法定代表人： 夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58587820 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 9 宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址：浙江省宁波市鄞州 区宁东路 345 号 联系人：廖凯亮 电话：0574-87050028 传真： 0574-87050027 客户服务电话： 95574 网址：www.nbcb.cn 10 江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省苏州市吴江 区中山南路 1777 号 法定代表人：魏礼亚 联系人：葛晓亮 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 客户服务电话：96068 网址：www.szrcb.com 11 长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大 道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 法定代表人：曹宏 办公地址：广东省深圳市福田区深南大 道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层 联系人：梁浩 联系电话：0755-83530715 客户服务电话：4006666888 网址：www.cgws.com 12 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识 城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广 发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-66338888 客服电话： 95575、 020-95575 或致电各 地营业网点 网址：www.gf.com.cn 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -33-13 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 邮政编码：100033 14 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验 区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：钟伟镇 网址：www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 15 中信建投证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区安立 路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：（010）85156398 传真：（010）65182261 客户服务电话: 4008888108/95587 网址：www.csc108.com 16 申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐 路 989 号 45 层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com 17 申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高 新区（新市区）北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 传真：0991-2310927 客户服务电话：400-800-0562 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -34-网址：www.hysec.com 18 国都证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区东直 门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层 法定代表人：翁振杰 联系人：黄静 电话：010-84183333 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 19 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 传真：0591-38507538 客户服务电话:95562 网址：www.xyzq.com.cn 20 海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 21 安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田 路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：黄炎勋 联系人：郑向溢 电话：0755－82558038 传真：0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址：www.essence.com.cn 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -35-22 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：肖林 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com 23 华泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省南京市江东 中路 228 号 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 24 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、02886690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn 25 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三 路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010－60838888 传真：010－60833739 客服电话：95548 网址： www.cs.ecitic.com 26 中国中金财富证券有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田 路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01 、 02、 03 、 05、 11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23 单元 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400 600 8008 网址：www.china-invs.cn 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -36-27 长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话： 95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com 28 中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：济南市市中区经七 路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 29 国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区 凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 客户服务电话: 400 8222 111 网址：www.gszq.com 30 中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳 路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 31 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投 资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -37-32 中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心 三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：010-60819988 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 33 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都 市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都 市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳 电话：029-63387256 传真：029-81887256 客户服务电话： 400-860-8866 或 95325 网址： www.kysec.cn 34 华鑫证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田 路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01 （b） 单元 法定代表人：俞洋 联系人：朱泽乾 电话：021-54967367 传真：021-54967032 客户服务电话： 95323， 4001099918 （全 国） 021－32109999； 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn 35 财通证券股份有限公司 注册（办公）地址：杭州市杭大路 15 号 嘉华国际商务中心 201、 501 、 502、 1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 客户服务电话： 95336、4008696336 网址： www.ctsec.com 36 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号 广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号 广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：宋丽雪 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836984 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -38-网址：www.gzs.com.cn 37 万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东 路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东 路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286930 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn 38 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 12-18 层 法定代表人：张海文 联系人：孙燕波 电话：010-85556048 传真：010-85556088 客户服务电话：95390 网址：http://www.hrsec.com.cn/ 39 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号 （新盛大厦）12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号 （新盛大厦）12、15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555279 客户服务电话：95309 网址：www.dxzq.net 40 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园 路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -39-基金买卖网 www.jjmmw.com 41 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 东码头园区 C 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80358236 传真：021-80358749 客户服务电话：400－821－5399 网址：www.noah-fund.com 42 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 43 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔 多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com 44 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富 街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人： 李晓芳 联系电话：010-59601366 转 7167 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -40-客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com 45 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 东方财富大厦 2 楼 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼）25 层 法定代表人：其实 联系人： 潘世友 电话：021-54509977-8400 传真：021-54509953 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 46 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号 元茂大厦 903 室 法定代表人：吴强 联系人：洪泓 电话：0571-88911818-8659 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 47 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本 大厦 10 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客户服务电话：400-0125899 网址：www.zscffund.com 48 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52858244 传真：010-59644496 客户服务电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -41-49 嘉实财富管理有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区建国 门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字 楼 11 层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 50 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 法定代表人：马勇 电话：0755-88394666 传真：0755-88394677 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 51 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人： 吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312885 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 52 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发 区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 电话：010-85932810 传真：010-85932880 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 53 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -42-网址：www.66liantai.com 客服电话：400-118-1188 54 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 传真：021-50583633 公司网址：www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 55 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 56 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -43-57 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天 科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 58 和耕传承基金销售有限公司 注册地址： 河南自贸试验区郑州片区 （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址： 河南自贸试验区郑州片区 （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人： 王旋 电话：0371-85518396 传真： 0371-85518397 联系人：董亚芳 客服热线：400-0555-671 公司网站：www.hgccpb.com 59 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技 园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技 园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法人代表：赖任军 联系人：陈丽霞 电话：0755-84355914 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 公司网址：www.jfzinv.com 60 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册（办公）地址：武汉市江汉区 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 电话：027-83863742 客户服务电话：4000279899 网址：www.buyfunds.cn 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -44-61 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼（西环广场 B 座）19 层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com 62 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真： 025-66996699 客户服务电话：95177 网址： www.snjijin.com 63 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：010-57298634 客服电话：400-616-7531 传真：010-82055860 网址：www.niuniufund.com 64 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验 区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 电话：021-5132 7185 传真：021-5071 0161 客户服务电话：400-821-0203 65 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：400-159-9288 官网：https://danjuanapp.com 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -45-66 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn 67 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤 区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：张旭 联系人：陈旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客户服务电话：400-810-5919 网址： www.fengfd.com 68 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 电话：010-65983311 传真：010-65983333 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 69 泛华普益基金销售有限公司 注册地址： 成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室 办公地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元 法定代表人： 于海锋 联系人： 王峰 电话：028-84252474 传真：028-84252474 客户服务电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -46-70 上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验 区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验 区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人： 胡燕亮 联系人： 义雪辉 电话：021 - 50810687 传真：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com/ 71 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人： 杨健 联系人： 李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 72 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古 檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号 绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-66046166 传真：025-56878016 客户服务电话：025-66046166 网址：http://www.huilinbd.com 基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的 机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人：李进 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -47-电 话：0755-82370388-1646 传 真：0755-22381325 联系人：邹昱 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 法定名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：单峰、陈薇瑶 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -48-第六部分、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《流动性 风险管理规定》基金合同及其他有关规定，并经中国证监会 2020 年 8 月 7 日证 监许可【2020】1705 号文准予募集注册。 本基金为混合型、契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。 一、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。 二、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合 格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资者。 三、发售方式和销售渠道 本基金同时通过直销中心和其他销售机构两种方式公开募集。 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金管 理人披露的基金销售机构名录。 除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基 金份额。 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元，按发售面值发售，采用全额缴 款的认购方式。 投资者在募集期内可以多次认购基金份额，认购申请一经受理不得撤销。 四、基金的运作方式 契约型开放式 本基金对每份基金份额设置一年持有期。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -49-对于每份基金份额，一年持有期起始日指基金合同生效日（对认购份额而 言）、该基金份额申购申请确认日（对申购份额而言）或该基金份额转换转入确 认日（对转换转入份额而言）。 对于每份基金份额， 一年持有期到期日指该基金份额一年持有期起始日一年 后的年度对应日。年度对应日，指某一个特定日期在后续年度中的对应日期，如 该年无此对应日期，则取该年对应月份的最后一日；如该日为非工作日，则顺延 至下一工作日。 在基金份额的一年持有期到期日前（不含当日），基金份额持有人不能赎回 或转换转出该基金份额；基金份额的一年持有期到期日起（含当日），基金份额 持有人可赎回或转换转出该基金份额；因不可抗力或基金合同约定的其他情形致 使基金管理人无法在基金份额的一年持有期到期日按时开放办理该基金份额的 赎回和转换转出业务的，该基金份额的一年持有期到期日顺延至不可抗力或基金 合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日。 五、认购费用 投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用主要用于本基金的市场推广、销 售、登记等募集期间发生的各项费用， 不列入基金财产。投资者如果有多笔认购， 适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销柜台认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的认购费率。 拟实施特定认购费率的养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养 老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括： 1、全国社会保障基金； 2、可以投资基金的地方社会保障基金； 3、企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人也拟 将其纳入养老金客户范围。 具体的认购费率表如下： 认购金额 M （含认购费） 认购费率（其他投资者） 认购费率（通过直销柜 台认购的养老金客户） 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -50-M<100 万 1.20% 0.12% 100 万<=M<500 万 0.80% 0.08% M>=500 万 1000 元/笔 1000 元/笔 基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》 约定的情形下，对基金认购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详 见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 六、认购的具体规定 1、认购的程序 （1）申请方式：书面申请或基金管理人公布的其他方式。 （2）认购款项支付：基金投资者认购时，采用全额缴款方式，若资金未全 额到账则认购不成立，基金管理人将认购无效的款项退回。 2、认购的确认 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为 准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权 利。 3、认购金额的限制 本基金首次认购最低限额为 1 元（含认购费） ，追加认购不受首次认购最低 金额的限制（基金管理人直销及各销售机构可根据业务情况设置高于或等于前述 的交易限额，具体以基金管理人及各销售机构公告为准，投资者在提交基金认购 申请时，应遵循基金管理人及各销售机构的相关业务规则） 。 募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。 但如本基金单个投资人 累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比 例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认 购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该 等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构 的确认为准。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -51-4、认购期利息的处理方式 有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 5、认购份额的计算 本基金认购份额的计算如下： 当认购费用适用比例费率时： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值 当认购费用适用固定金额时： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额- 认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值 认购费用、净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保 留到小数点后两位； 认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部 分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人（直销养老金客户除外）投资 10,000 元认购本基金，对应费 率为 1.20%，假设该笔认购产生利息 10 元，则其可得到的认购份额为： 净认购金额=10,000 /（1+1.20%） = 9,881.42 元 认购费用 = 10,000 - 9,881.42 = 118.58 元 认购份额 =（9,881.42 + 10）/ 1.00 = 9,891.42 份 即：投资者（直销养老金客户除外）投资 10,000 元认购本基金，假设该笔 认购款项在募集期间产生利息 10 元，基金合同生效后，投资者可得到 9,891.42 份基金份额。 七、首次募集规模上限 本基金可设置首次募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见基金 份额发售公告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不 受此募集规模的限制。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -52-八、基金募集期间募集的资金将存入专门账户，在基金募集行为结束前，任 何人不得动用。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -53-第七部分、基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金 募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并 在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在十个工作日内向中国证监 会报告并提出解决方案，如持续运作、 转换运作方式、与其他基金合并或者终止 基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -54-第八部分、基金份额的申购、赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、每份基金份额的一年持有期 对于每份基金份额，一年持有期起始日指基金合同生效日（对认购份额而 言）、该基金份额申购申请确认日（对申购份额而言）或该基金份额转换转入确 认日（对转换转入份额而言）。 对于每份基金份额， 一年持有期到期日指该基金份额一年持有期起始日一年 后的年度对应日。年度对应日，指某一个特定日期在后续年度中的对应日期，如 该年无此对应日期，则取该年对应月份的最后一日； 如该日为非工作日，则顺延 至下一工作日。 在基金份额的一年持有期到期日前（不含当日），基金份额持有人不能赎回 或转换转出该基金份额；基金份额的一年持有期到期日起（含当日），基金份额 持有人可赎回或转换转出该基金份额；因不可抗力或基金合同约定的其他情形致 使基金管理人无法在基金份额的一年持有期到期日按时开放办理该基金份额的 赎回和转换转出业务的，该基金份额的一年持有期到期日顺延至不可抗力或基金 合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日。 在不违反法律法规且对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下，基金管 理人可以对一年持有期的设置及规则进行调整，并提前公告。 2、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，如果投资人多次认购、申购本 基金，则其持有的每一份基金份额的可赎回时间可能不同。申购和赎回的具体业 务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -55-工作日为非港股通交易日，基金管理人有权决定本基金是否开放申购、赎回及转 换业务），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公 告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在相关公告中载明。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体 业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起一年后的对应日（如该年无此对应日期， 则取该年对应月份的最后一日；如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日） 开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。对于每份基金份额， 自其一年持有期到期日（含当日）起才能办理赎回。 在确定申购开始与赎回开始 时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“ 金额申购、份额赎回” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的 业务办理时间结束后不得撤销； 4、本基金对单笔基金份额分别计算持有时间，赎回遵循“先进先出” 原则， 即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -56-基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 对于每份基金份额，自该基金份额的一年持有期到期日起（含当日），基金 份额持有人递交赎回申请，赎回成立；赎回是否生效以基金份额登记机构确认为 准。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日) ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功， 则申购款项退还给投资人。 因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关 权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或 不利后果。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到该申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申 购、赎回申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 五、申购和赎回的数量限制 1、每个账户首次申购的最低金额为 1 元 （含申购费） 。 追加申购不受首次申 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -57-购最低金额的限制（具体以基金管理人及各销售机构公告为准）。投资者可多次 申购， 除本招募说明书或更新招募说明书另有规定外，对单个投资者累计持有基 金份额的数量不设上限， 但本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基 金份额总数的 50% （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超 过 50%的除外） 。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 2、本基金不设最低赎回份额（其他销售机构另有规定的，从其规定），但某 笔赎回导致基金份额持有人持有的基金份额余额不足 1 份时，余额部分基金份额 必须一同全部赎回。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介上公告。 六、申购费用和赎回费用 1、本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。 拟实施特定申购费率的养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养 老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括： 1、全国社会保障基金； 2、可以投资基金的地方社会保障基金； 3、企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人也拟 将其纳入养老金客户范围。 本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，具体适用以下前端收费费率标 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -58-准： 申购金额 M （含申购费） 申购费率（其他投资者） 申购费率（通过直销柜 台申购的养老金客户） M<100 万 1.50% 0.15% 100 万<=M<500 万 1. 20% 0.12% M>=500 万 1000 元/笔 1000 元/笔 注： 若本基金开通转换业务，养老金客户通过基金管理人直销柜台转换转入至本基金 时，申购补差费享受上述同等折扣优惠。 基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》 约定的情形下， 对基金申购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详 见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 2、本基金不收取赎回费。每笔基金份额满一年持有期后，基金份额持有人 方可就基金份额提出赎回申请。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持 有人无实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期 地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求 履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率和赎回费率。 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 七、申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 当申购费用适用比例费率时： 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -59-净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 当申购费用适用固定金额时： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 例：某投资者（直销养老金客户除外）投资 5,000 元申购本基金，申购费率 为 1.50%，假设申购当日基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=5,000/（1+1.50%）=4,926.11 元 申购费用=5,000-4,926.11=73.89 元 申购份额=4,926.11/1.1280=4,367.12 份 即：投资者（直销养老金客户除外）投资 5,000 元申购本基金，假设申购当 日的基金份额净值为 1.1280 元，可得到 4,367.12 份基金份额。 2、本基金赎回金额的计算： 采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算， 基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用，其中： 赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值 例： 某投资者赎回持有期满 1 年的一笔基金份额，该笔赎回申请共计 10,000 份本基金基金份额，假设赎回当日基金份额净值是 1.1700 元，则可得到的赎回 金额为： 赎回金额 = 10,000×1.1700 = 11,700.00 元 即：投资者赎回持有期为满 1 年的一笔 10,000 份基金份额，假设赎回当日 的基金份额净值为 1.1700 元，该笔赎回申请可得到 11700.00 元赎回金额。 3、本基金基金份额净值的计算： 本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位舍去， 由此 产生的误差计入基金财产。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 4、申购份额的处理方式： 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -60-申购费用、净申购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保 留到小数点后两位； 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有 效份额单位为份，计算结果保留到小数点后 2 位， 小数点 2 位以后的部分四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。 8、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况 导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 9、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -61-发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定 暂停接受投资人申购申请时， 基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退 还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时， 基金 管理人应在当日报中国证监会备案。 已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配 给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受 理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的 办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -62-转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）如果基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过前一开放日基金 总份额 20%以上的赎回申请的情形下，基金管理人可以对该基金份额持有人超过 20%以上的部分延期办理赎回申请。对于当日非延期的赎回申请，应当按单个账 户非延期赎回申请量占非延期赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回 金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -63-人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒 介上刊登暂停公告。 2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露 办法》的有关规定，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告 最近 1 个工作日的基金份额净值。 十二、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并 提前告知基金托管人与相关机构。 十三、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十四、基金的转托管 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -64-基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十五、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十六、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。 十七、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将与基金托 管人协商一致并提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办 理基金份额转让业务。 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规定或相关公告。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -65-第九部分、基金的投资 一、投资目标 本基金通过投资于具有投资价值的优质企业，分享其在中国经济增长的大背 景下的可持续性增长，以实现基金资产的长期资本增值。 二、投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其 他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法 发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支 持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换公司债)、资产支持证券、债券回 购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场 工具、股指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金 融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 本基金可以根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%— 95%。本基金投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%。本基金每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 本基金的投资策略主要包括： 1、资产配置策略 本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政 策、市场趋势的综合分析，运用宏观经济模型（MEM）做出对于宏观经济的评 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -66-价，结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置建议，经投资决策委员会审核 后形成资产配置方案。 2、股票投资策略 本基金股票投资主要遵循“自下而上”的个股投资策略，利用我公司股票研 究数据库（SRD）对企业进行深入细致的分析，并进一步挖掘出具有较强核心竞 争优势的公司，最后以财务指标验证核心竞争优势分析的结果。 2.1 股票研究数据库（SRD） 首先利用景顺长城“股票研究数据库（SRD）”中的标准分析模板对上市公 司的品质和估值水平进行鉴别，制定股票买入名单。其中重点考察： （1）业务价值（Franchise Value） 寻找拥有高进入壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：产品定 价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经 济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长，经济衰退时亦能度过难关，享有 高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。 （2）估值水平（Valuation） 对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。 成长型股票（G）：用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG， 即市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标，本基金在选股 时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。 价值型股票（V）：分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其 资本成本进行比较。本基金在挑选价值型股票时，会根据公司的净资产收益率与 资本成本的相对水平判断公司的合理价值，然后选出股价相对于合理价值存在折 扣的股票。 收益型股票（I）：是依靠分红取得较好收益的股票。本基金挑选收益型股票， 要求其保持持续派息的政策，以及较高的股息率水平。 （3）管理能力（Management） 注重公司治理、管理层的稳定性以及管理班子的构成、学历、经验等，了解 其管理能力以及是否诚信。 （4）自由现金流量与分红政策（Cash Generation Capability） 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -67-注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。 2.2 核心竞争优势分析 在“景顺长城股票数据库”筛选出来的买入名单的基础上，本基金将优先投 资于具有核心竞争优势的公司。本基金认为，所谓“核心竞争优势”是指在经营 与管理、产品和技术与生产等公司内在增长动力上具备其中一方面或多个方面的 突出优势，并为竞争对手所难以模仿、难以替代或难以超越。“核心竞争优势” 是公司在中国经济转型、政策变化或行业不同周期中取得可持续的竞争优势的保 证。 基金管理人主要采用定性的方式评估公司是否具有核心竞争优势，并以财务 指标来进行验证。核心竞争优势主要体现在以下三个方面： （1）经营与管理 管理层能力：专业、正直诚实和勤奋的管理层是公司发展的基本条件； 公司治理：公司治理结构良好和信息透明是维护股东利益的保障，并且能规 避许多风险事件的发生； 公司的战略规划：理性、符合公司长远利益的战略规划才能使公司拥有可持 续增长的商业模式； 组织能力：即公司整合其内部资源的能力，是公司实施商业决策、达到商业 目标的关键。 流程：完善、高效的业务流程是企业经营成功的重要体现。 （2）技术与生产 技术：具备突出的技术优势、技术积累或专利权，通过不断强化技术壁垒， 增强其在产业链中的盈利能力或行业中的竞争优势。 生产：先进的生产能力和高效的生产效率是公司在保证产品质量的前提下， 实现控制成本、利润最大化的保障。 （3）产品/服务、渠道和品牌 主要考察公司的产品或是服务是否给客户提供了附加值或较大程度的改善 了用户体验。具体的产品策略及其重要性包括：差异化的产品能形成一定程度上 的不可替代性，增强公司相对于买方的议价能力，并维护公司的利润空间；而产 品的创新不仅可以使公司获得新的市场份额，还可以使公司避免价格战；产品多 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -68-元化则可能有助于公司度过行业的下行周期，维持甚至提高销售额，有利于改变 其所处的竞争格局。 与产品销售最直接相关的是渠道，与渠道的战略伙伴关系，是公司产品抢占 市场，提高市场份额的有力支持。 公司品牌对于提升客户忠诚度和客户粘度具有极为重要的意义，使得公司能 够在起初竞争激烈的行业环境中脱颖而出，并扩大优势，巩固行业优势地位。 对于挑选出来的被认为具备较强核心竞争优势的公司，本基金将通过财务分 析中的成长性指标，验证基金管理人对核心竞争优势的分析；同时结合估值和流 动性分析，在股价低于内在价值时买入。 财务分析指标： 主要以未来二到三年的净利润增长率是否高于行业平均水平来验证公司的 成长潜力。 估值分析：主要指标有 PE、PEG、PB、PCF、PS、EV/EBITDA 等。 流动性分析：主要指标有市场流通量、股东分散性等。 3、港股通标的股票投资策略 本基金将结合股票基本面信息，以及宏观因素和估值因素综合确定并适时调 整内地 A 股和香港（港股通标的股票）两地股票配置比例及投资策略。 对于港股投资，本基金将重点关注： （1）A 股市场稀缺的并具有核心竞争优势的香港本地和外资公司。 （2）港股市场在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有吸引 力的投资标的。 （3）治理结构与管理层：具有良好的公司治理结构，优秀、诚信的公司管 理层； （4）行业集中度及地位：具备独特的核心竞争优势（如产品、成本、技术 优势）和定价能力； （5）公司业绩表现：业绩稳定并持续、具备中长期持续增长的能力。 4、债券投资策略 债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机 策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -69-（1）自上而下确定组合久期及类属资产配置 通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究， 结合宏观经济模型（MEM）判断收益率曲线变动的趋势及幅度，确定组合久期。 进而根据各类属资产的预期收益率，结合类属配置模型确定类别资产配置。 （2）自下而上个券选择 通过预测收益率曲线变动的幅度和形状，对比不同信用等级、在不同市场交 易债券的到期收益率，结合考虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券 价值的因素，发现市场中个券的相对失衡状况。 重点选择的债券品种包括：a.在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较 高的债券；b. 有较好流动性的债券；c.存在信用溢价的债券；d.较高债性或期权 价值的可转换债券；e.收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品 种。 1）利率预期策略 基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经 济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金 融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋势，以及收 益率曲线变化趋势。 2）信用策略 基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水 平，结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析，评定 不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。 3）时机策略 A.骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处 的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。 B．息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得 资金投资于债券以获取超额收益。 C．利差策略。当预期利差水平缩小时，买入收益率高的债券同时卖出收益 率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，买 入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -70-益。 4）可转债投资策略 A．相对价值分析 基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市 场趋势的综合分析，判断下一阶段的市场走势，分析可转债股性和债性的相对价 值。通过对可转债转股溢价率和 Delta 系数的度量，筛选出股性或债性较强的品 种作为下一阶段的投资重点。 B．基本面研究 基金管理人依据内、外部研究成果，运用景顺长城股票研究数据库（SRD） 对可转债标的公司进行多方位、多角度的分析，重点选择行业景气度较高、公司 基本面素质优良的标的公司。 C．估值分析 在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估 值指标以及 DCF、DDM 等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根 据标的股票的当前价格和目标价格，运用期权定价模型分别计算可转债当前的理 论价格和未来目标价格，进行投资决策。 5、股指期货投资策略 本基金参与股指期货交易，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，制定 相应的投资策略。 （1）时点选择：基金管理人在交易股指期货时，重点关注当前经济状况、 政策倾向、资金流向、和技术指标等因素。 （2）套保比例：基金管理人根据对指数点位区间判断，在符合法律法规的 前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指 期货交易的买卖张数。 （3）合约选择：基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差 等数据，选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。 6、国债期货投资策略 本基金可投资国债期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投 资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要评估期货合约的流 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -71-动性、交易活跃度等方面。本基金力争利用期货的杠杆作用，降低基金资产调整 的频率和交易成本。 7、股票期权投资策略 本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合 投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与 股票期权交易的投资时机和投资比例。若相关法律法规发生变化时，基金管理人 股票期权投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来 如法律法规或监管机构允许基金投资其他股票期权品种，本基金将在履行适当程 序后，纳入投资范围并制定相应投资策略。 8、资产支持证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行 业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发 行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，基金管 理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲 线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结 合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长 期稳定收益。 9、参与融资业务的投资策略 本基金参与融资业务将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束，合理利 用融资发掘可能的增值机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险， 对冲系统性风险，实现保值和锁定收益。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还 将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%—95%，本基金投资于 港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%； 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -72-（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市 的 A+H 股合计计算） ，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算） ，不超过该证券的 10％，完全按照 有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （6 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别) 资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （1 1）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期； （12）本基金管理人管理的全部开放式基金 （包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金） 持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 完全按照有关指数的构成 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -73-比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制； （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （15）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； （16）本基金若参与股指期货交易，依据下列标准建构组合： 16.1 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 10%； 16.2 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约及国债期货合约 价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 16.3 本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本 基金持有的股票总市值的 20%； 16.4 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧 差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 16.5 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； （17）本基金若参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制： 17.1 本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基 金资产净值的 15%； 17.2 本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金 持有的债券总市值的 30%； 17.3 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -74-不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 17.4 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例 的有关约定； （18） 因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权 保证金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；基金投资股票期权符合基 金合同约定的比例限制 （如股票仓位、个股占比等）、投资目标和风险收益特征； （19）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%； （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、 （9）、 （13）、（14）情形之外，因证券、期货市场波动、上市公 司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -75-（5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资按照取消或按照调整后的规定执行。 五、业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*60%+中证港股通综合指数（人民币）收益率*20%+中 证综合债券指数收益率*20% 沪深 300 指数有 A 股市场上市值最大的第 1~300 的股票组成，综合反映中 国 A 股市场大市值公司的股票价格表现，具有良好的市场代表性。本基金精选 具备投资价值的优质股票，沪深 300 指数的属性比较适合作为股票部分的业绩比 较基准。 中证港股通综合指数由中证指数有限公司编制，该指数选取符合港股通资格 的普通股作为样本股，采用自由流通市值加权计算，以反映港股通范围内上市公 司的整体状况和走势，具有良好的市场代表性。 中证综合债券指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间和交易所市 场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，其选样是在 中证全债指数样本的基础上，增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国 债、金融债和企业债。该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格 变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准。 本基金为混合型基金，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%— 95%，本基金港股通标的股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%。因此上述 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -76-业绩比较基准目前能够较好地反映本基金的投资风格及风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，基金管理 人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可变更业绩比 较基准，报中国证监会备案并及时公告, 无需召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 本基金还可投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金类似的 市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保 护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -77-第十部分、基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金 财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处 分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务， 不得对基金财产强制执行。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -78-第十一部分、基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券、 期货交易场所的交易日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支 持证券、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 三、估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会 计准则》、监管部门有关规定。 （一） 对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值 日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允 价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值 为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的 溢价或折价。 （二） 对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够 可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价 值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值 或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -79-估值进行调整并确定公允价值。 四、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近 交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大 事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了 重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种 的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值； （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； （4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；交易所上 市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值； （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的 公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定 其公允价值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -80-首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含 投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的 按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期 间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 4、存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利 息收入。 5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估 值。 6、投资证券衍生品的估值方法 （1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 （2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 （3） 本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交 易日结算价估值。 7、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值 价格数据。 8、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供 的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。 9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -81-值。 10、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以 确保基金估值的公平性。 11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位舍去，由此产生的误差 计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。 国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人 对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -82-售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “ 估值错误处理原则” 给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任 方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -83-（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人 应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业 另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益 的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 九、特殊情形的处理 1、基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法的第 9 项进行估值 时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算公司及存款银行 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -84-等第三方机构发送的数据错误等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和 基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金 管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户基金份额净值。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -85-第十二部分、基金的收益分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金可以进行收益分配，若《基 金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 红利再投资所形成的基金份额的一年持有期与对 应认购/申购份额的一年持有期保持一致，在对应认购/申购份额一年持有期到期 后即可进行赎回或转换转出，不收取赎回费用； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可在法 律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金 份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -86-本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，由基金管 理人依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方 法，依照《业务规则》执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -87-第十三部分、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货等交易费用； 7、证券、期货等账户的开户费、账户维护费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E× 1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下： H＝E× 0.25%÷ 当年天数 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -88-H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。 上述“ 一、基金费用的种类”中第 3－10 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 五、基金税收 本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国 税务主管机关的规定。 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -89-第十四部分、基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计 年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进 行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更 换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -90-第十五部分、基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、 《基金合同》及其他有关规定。 若相关法律法规修订或 变更后对于基金信息披露的信息类型、披露内容、披露方式等规定与本部分的内 容不同，若适用于本基金，本基金的信息披露按照修订或变更后的法律法规的要 求执行。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点， 按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证 基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信 息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的，基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中文 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -91-文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息 发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新 一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运作的， 基金管理人不再更新基金产品 资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、 《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议 登载在网站上。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -92-（二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书的当日登载于规定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金 合同》生效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率， 并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载于规定网站上， 并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金年 度报告中的财务会计报告应当经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事 务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -93-如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“ 影响投资者决 策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书， 并登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事 务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十； 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 13、 基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -94-重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 15、基金收益分配事项； 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发 生变更； 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 18、本基金开始办理申购、赎回； 19、本基金发生巨额赎回并延期办理； 20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 21、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请； 22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 23、调整基金份额类别的设置； 24、基金推出新业务或服务； 25、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 26、 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可 能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动， 以及可能损害基金份额持 有人权益的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将 有关情况立即报告中国证监会。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十）基金投资股指期货的信息披露 基金管理人应在季度报告、 中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更 新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -95-险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 投资政策和投资目标等。 （十一）投资国债期货投资相关公告 基金管理人应当在季度报告、 中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标。 （十二）基金投资资产支持证券的信息披露 基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明 细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支持证券明细。 （十三）基金投资港股通标的股票的相关公告 基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告 和招募说明书等文件中披露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若法律法规 或中国证监会另有规定时，从其规定。 （十四）投资非公开发行股票的相关公告 基金管理人应当在本基金投资非公开发行股票后 2 个交易日内，在中国证监 会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期的信息。 （十五）基金投资股票期权的信息披露 基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期 权交易对基金总体风险的影响等。 （十六）参与融资业务的相关公告 基金管理人应当在季度报告、 中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露参与融资的交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -96-益情况、风险及其管理情况等。若法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 （十七）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （十八）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同 和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 （十九）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -97-得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延迟披露基金信息的情形 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息： 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -98-第十六部分、侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务 所进行审计并披露专项审计意见。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为 基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户 的赎回申请并支付赎回款项。 2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转 换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -99-基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估 值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。 五、实施侧袋账户期间的基金费用 1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费等按主袋账户基金资产净值作 为基数计提。 2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应 当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式， 及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。 侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应 当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。 若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规 要求及时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合 《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 七、侧袋机制的信息披露 1、临时公告 在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息 披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -100-3、定期报告 侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账 户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计 师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度报告披露等发表审计意见。 八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的 部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理 人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和 调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -101-第十七部分、风险揭示 一、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 1、政策风险 因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市场价格波动而产生风险。 2、经济周期风险 随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着 股票和债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和 股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 4、上市公司经营风险 上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、 行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能 完全规避。 5、购买力风险 基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而 导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 二、流动性风险 1、基金申购、赎回安排 本基金对每份基金份额设置一年持有期。在基金份额的一年持有期到期日前 （不含当日），基金份额持有人不能赎回或转换转出基金份额；基金份额的一年 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -102-持有期到期日起（含当日），基金份额持有人可赎回或转换转出该基金份额。由 于股票市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如果在 这时出现较大数额的基金赎回申请，则使基金财产变现困难，基金面临流动性风 险。基金份额持有人有可能面临延缓支付赎回款项的风险。 2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金主要投资于具有良好流动性的股票。一般不主动投资于流动性差或流 通受限的股票。债券部分一般投资于具备较高信用等级和流动性较好的债券。故 投资组合整体流动性风险较低。但不排除由于市场波动或所持证券发行人出现异 常情况导致组合流动性降低的情形。为防范此类风险，本基金管理人制定了适用 于开放式和定期开放式基金的流动性风险管理办法并对该管理办法的有效性和 执行情况作定期回顾。 3、巨额赎回情形下的流动性风险管理测试 本基金管理人构建了压力测试模型用于每日监测基金的各类风险以及不同 市场环境下可应付的最大赎回。在发生巨额赎回情况时，本基金管理人根据当时 市场状况并辅以压力测试模型等流动性分析工具及时制定投资组合变现计划以 确保在尽可能地保护投资者权益的前提下满足赎回需求。 压力测试模型使用的指标包括：持仓中各类资产的市值占比、持仓证券对不 同市场（上海主板、深圳主板、中小企业板、创业板、科创板、香港股票市场） 的 Beta 值、投资组合的杠杆率、债券资产在各信用等级和到期期限的分布、债 券组合的久期、客户集中度、机构客户占比等。 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响等 基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可 依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申 请等进行适度调整，依照法律法规还可以使用的备用流动性风险管理工具，包括 但不限于： （1）延期办理巨额赎回申请； （2）暂停接受赎回申请； （3）延缓支付赎回款项； （4）暂停基金估值； 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -103-（5）摆动定价； （6）实施侧袋机制； （7）中国证监会认定的其他措施。 实施这些备用工具对投资者的潜在影响包括但不限于： 延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情 形、程序见本招募说明书“第八部分、基金份额的申购、赎回”之“九、暂停赎 回或延缓支付赎回款项的情形”和“十、 巨额赎回的情形及处理方式”的相关规 定。若本基金延期办理巨额赎回申请，投资者被延期办理的基金份额将面临基金 份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本基金暂停接受赎回申 请， 投资者将面临无法赎回本基金的风险。若本基金延缓支付赎回款项，赎回 款到账时间将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 本基金不收取赎回费。每笔基金份额满一年持有期后，基金份额持有人方可 就基金份额提出赎回申请。 暂停基金估值适用于前一估值日基金资产净值 50%以 上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性的情形，届时基金管理人与基金托管人协商确认后，将暂停基金估值， 并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。若本基金暂停基 金估值，一方面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另一方面基金 将延缓支付赎回款项或暂停接受基金的申购赎回申请。延缓支付赎回款项可能影 响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本 基金。 当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则规定。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者 赎回产生的交易及其他成本的风险。 实施侧袋机制。投资人具体请参见招募说明书“第十六部分、侧袋机制”， 详细了解本基金侧袋机制的情形及程序。 同时，基金管理人将密切关注市场资金动向，提前调整投资和头寸安排，尽 可能的避免出现不得不实施上述备用风险管理工具的流动性风险，将对投资者可 能出现的潜在影响降至最低。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -104-5、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有 效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确 定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人 在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特 定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基 金管理人不承担任何保证和承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需 考虑主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值 及变化情况。 三、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等 相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。 四、信用风险 基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支 付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -105-五、操作和技术风险 基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者 人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易错误和欺诈等。 此外，在基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易 的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金 管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 六、合规性风险 基金管理或运作过程中，违反国家法律法规或基金合同有关规定的风险。 七、本基金的特有风险 基于投资范围的规定，本基金股票投资比例较高， 无法规避股票市场的投资 风险，尤其是系统性风险。 1、本基金对每份基金份额设置一年最短持有期。在基金份额的一年持有期 到期日前（不含当日），基金份额持有人不能赎回或转换转出基金份额，故投资 者面临在最短持有期内无法赎回或转换转出基金份额的风险。 2、策略风险。本基金根据市场环境的变化，选取相应的投资策略。此分析 过程主要是建立在一系列的理论假设基础和定性及定量指标之上的，评估的结果 可能与市场变化的实际发展情况、市场对股票的认知和理解存在差异。 3、模型风险。本基金在遴选的具有核心竞争优势股票的基础上，运用景顺 长城“股票研究数据库(SRD)”等分析系统作为股票选择的依据，可能因为模型 计算的误差或模型中变量因子不完善而导致判断结论的失误，从而导致投资损 失。 4、本基金可按照基金合同的约定投资流通受限证券。但由于投资流通受限 证券在锁定期内无法变现，处于锁定期内的证券可能因为市场调整的影响而出现 价格波动的风险。 5、衍生品投资风险 本基金可投资于股指期货、国债期货和股票期权等金融衍生品。投资股指期 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -106-货、国债期货和股票期权主要存在以下风险： （1）市场风险：定义为由于投资标的物价格变动而产生的衍生品的价格波 动； （2）市场流动性风险：当衍生品合约无法及时变现所带来的风险； （3）基差风险：定义为衍生品市场价格与连动之标的价格不一致所产生的 风险； （4）结算流动性风险：定义为当基金之保证金部位不足而无法交易衍生品， 或因指数波动导致保证金低于维持保证金而必须追缴保证金的风险； （5）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合 约头寸所要求的保证金而带来的风险； （6）信用风险：定义为交易对手不愿或无法履行契约之风险； （7）作业风险：定义为因交易过程、交易系统、人员疏失、或其他不可预 期事件所导致的损失。 6、资产支持证券投资风险 本基金将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险： ①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程 中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基 金财产损失。 ②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一 般而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损 失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的 风险。 ③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持 证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性 风险。 ④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使 基金资产面临再投资风险。 ⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺 陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -107-易、交易错误、IT 系统故障等风险。 ⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能 正常执行，导致基金财产的损失。 7、科创板股票投资风险 本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市 风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场 环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 投资科创板股票存在的风险包括： （1）市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体 投资难度加大，个股市场风险加大。 科创板个股上市后的前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。 （2）流动性风险 科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足一定条件才可参与，二级市 场上个人投资者参与度相对较低，若机构投资者对科创板股票形成一致性预期， 基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 （3）退市风险 科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市 制度，科创板个股存在退市风险。 （4）集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股， 市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。 （5）系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -108-存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显 著。 （6）政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 8、港股交易失败风险：港股通业务试点期间存在每日额度。在香港联合交 易所有限公司开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的 风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通 过港股通进行买入交易的风险。 9、汇率风险：本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据 的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日 终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊 至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险，汇率 波动可能对基金的投资收益造成损失。 10、境外市场的风险。 （1）本基金将通过港股通机制投资于香港市场，在市场环境、市场进入、 投资额度、可投资对象、税务政策、市场制度等方面都有一定的限制，而且此类 限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造 成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 （2）香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，此外，在港股通机制下 参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险： 1）香港市场证券实行 T+0 回转交易，且对个股交易价格并无涨跌幅上下限 的规定，因此每日涨跌幅空间相对较大，港股也可能表现出比 A 股更为剧烈的股 价波动； 2）只有沪港深三地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交 易日，因此在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时 卖出，可能带来一定的流动性风险； 3）香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能 停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -109-服务公司认定的交易异常情况时， 内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险； 4）投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常 情况，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不 得买入， 内地证券交易所另有规定的除外；因港股通股票权益分派或者转换等情 形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但 不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交 所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出； 5）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票 没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量 的，按照比例分配持有基数； 6）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分 基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港 股。 11、可转换债券投资风险 ①利息损失风险：当可转债正股股价下跌到转换价格以下时，可转债投资者 被迫转为债券投资者。因可转债利率一般低于同等级的普通债券利率，所以会给 投资者带来利息损失。 ②公司经营风险：可转债的发行主体是上市公司本身。如果可转债在存续期 间， 上市公司存在较大的经营风险或偿债能力风险时，对可转债的价格冲击较大。 ③提前赎回风险：许多可转债都规定了上市公司可以在发行一段时间之后， 以某一价格强制赎回债券。提前赎回限定了投资者的最高收益率。此外，当发行 人发布强制赎回公告后，投资者未在规定时间内申请转股，将被以赎回价强制赎 回，可能遭受损失。 12、参与融资业务的风险 本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资业务，可能存在杠杆投资 风险和对手方交易风险等融资业务特有风险。 以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -110-八、其他风险 1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统出现问题产生的风险； 2、因基金业务快速发展但在人员配备、内控等方面不完善而产生的风险； 3、因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 5、因业务竞争压力可能产生的风险； 6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产损失并影响基金收益水平， 从而带来风险； 7、其他意外导致的风险。 九、税负增加风险 财政部、国家税务总局财政[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅 助服务等增值税政策的通知》第四条规定： “资管产品运营过程中发生的增值税 应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。”鉴于基金合同中基金管理人的 管理费中不包括产品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增值税 应税的，将由基金份额持有人承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规定以 基金管理人为增值税纳税人履行纳税义务，因此可能增加基金份额持有人的投资 税费成本。 十、 本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销中心和其他销售机构)根据相关 法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -111-第十八部分、基金合同的变更、终止与清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 自决议生效后两日内在规定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后， 《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基 金资产中获得补偿的权利。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会 指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -112-4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清 算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 基金财 产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在 规定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -113-第十九部分、基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金管理人 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -114-（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -115-（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管人 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -116-（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因向审计、法律等 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -117-外部专业顾问提供的情况除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -118-基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守法律法规、 《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 及其他有关规定； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -119-（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）遵守基金管理人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则； （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法 律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -120-改，不需召开基金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； （5）增加、取消或调整基金份额类别设置； （6）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、 转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； （7）推出新业务或服务； （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合； 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -121-人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰； 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -122-的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式、网络开会方式等 方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人 确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -123-议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人直接出具表决意见或授权他人 代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在不与法律法规冲突的前提下，经会议通知载明，基金份额持有人大会 可通过网络等方式召开，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方 式开会的程序进行，且除书面授权外，基金份额持有人之间的授权亦可根据召集 人在大会通知中规定的方式，通过电话、网络等方式进行。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -124-（1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该 次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金 份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换 基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -125-符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总 数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -126-备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议生效后依据 《信息披露办法》的有关规定在规定媒 介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必 须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关 基金份额 10%以上（含 10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授 权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -127-之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监 管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并 提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大 会审议。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金可以进行收益分配，若《基 金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 红利再投资所形成的基金份额的一年持有期与对 应认购/申购份额的一年持有期保持一致，在对应认购/申购份额一年持有期到期 后即可进行赎回或转换转出，不收取赎回费用； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -128-5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可在法 律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金 份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，由基金管 理人依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方 法，依照《业务规则》执行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货等交易费用； 7、证券、期货等账户的开户费、账户维护费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -129-费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E× 1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。 上述“ （一）基金费用的种类”中第 3－10 项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -130-目。 （四）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。 （五）基金税收 本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国 税务主管机关的规定。 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 五、基金资产的投资范围和投资限制 （一）投资目标 本基金通过投资于具有投资价值的优质企业，分享其在中国经济增长的大背 景下的可持续性增长，以实现基金资产的长期资本增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其 他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法 发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支 持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换公司债)、资产支持证券、债券回 购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场 工具、股指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金 融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 本基金可以根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%— 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -131-95%。本基金投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%。本基金每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （三）投资策略 本基金的投资策略主要包括： 1、资产配置策略 本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政 策、市场趋势的综合分析，运用宏观经济模型（MEM ）做出对于宏观经济的评价， 结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置建议，经投资决策委员会审核后形 成资产配置方案。 2、股票投资策略 本基金股票投资主要遵循“自下而上”的个股投资策略，利用我公司股票研 究数据库（SRD）对企业进行深入细致的分析，并进一步挖掘出具有较强核心竞 争优势的公司，最后以财务指标验证核心竞争优势分析的结果。 2.1 股票研究数据库（SRD） 首先利用景顺长城“股票研究数据库（SRD）”中的标准分析模板对上市公 司的品质和估值水平进行鉴别，制定股票买入名单。其中重点考察： （1）业务价值（Franchise Value） 寻找拥有高进入壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：产品定 价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经 济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长，经济衰退时亦能度过难关，享有 高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。 （2）估值水平（Valuation） 对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。 成长型股票（G）：用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG ，即 市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标， 本基金在选股时 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -132-将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。 价值型股票（V ）：分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其 资本成本进行比较。 本基金在挑选价值型股票时，会根据公司的净资产收益率与 资本成本的相对水平判断公司的合理价值，然后选出股价相对于合理价值存在折 扣的股票。 收益型股票（I ）：是依靠分红取得较好收益的股票。本基金挑选收益型股 票，要求其保持持续派息的政策，以及较高的股息率水平。 （3）管理能力（Management） 注重公司治理、管理层的稳定性以及管理班子的构成、学历、经验等，了解 其管理能力以及是否诚信。 （4）自由现金流量与分红政策（Cash Generation Capability） 注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。 2.2 核心竞争优势分析 在“景顺长城股票数据库”筛选出来的买入名单的基础上， 本基金将优先投 资于具有核心竞争优势的公司。本基金认为，所谓“核心竞争优势”是指在经营 与管理、产品和技术与生产等公司内在增长动力上具备其中一方面或多个方面的 突出优势，并为竞争对手所难以模仿、难以替代或难以超越。“核心竞争优势” 是公司在中国经济转型、政策变化或行业不同周期中取得可持续的竞争优势的保 证。 基金管理人主要采用定性的方式评估公司是否具有核心竞争优势，并以财务 指标来进行验证。核心竞争优势主要体现在以下三个方面： （1）经营与管理 管理层能力：专业、正直诚实和勤奋的管理层是公司发展的基本条件； 公司治理：公司治理结构良好和信息透明是维护股东利益的保障，并且能规 避许多风险事件的发生； 公司的战略规划：理性、符合公司长远利益的战略规划才能使公司拥有可持 续增长的商业模式； 组织能力：即公司整合其内部资源的能力，是公司实施商业决策、达到商业 目标的关键。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -133-流程：完善、高效的业务流程是企业经营成功的重要体现。 （2）技术与生产 技术：具备突出的技术优势、技术积累或专利权，通过不断强化技术壁垒， 增强其在产业链中的盈利能力或行业中的竞争优势。 生产：先进的生产能力和高效的生产效率是公司在保证产品质量的前提下， 实现控制成本、利润最大化的保障。 （3）产品/服务、渠道和品牌 主要考察公司的产品或是服务是否给客户提供了附加值或较大程度的改善 了用户体验。具体的产品策略及其重要性包括：差异化的产品能形成一定程度上 的不可替代性，增强公司相对于买方的议价能力，并维护公司的利润空间；而产 品的创新不仅可以使公司获得新的市场份额，还可以使公司避免价格战；产品多 元化则可能有助于公司度过行业的下行周期，维持甚至提高销售额，有利于改变 其所处的竞争格局。 与产品销售最直接相关的是渠道，与渠道的战略伙伴关系，是公司产品抢占 市场，提高市场份额的有力支持。 公司品牌对于提升客户忠诚度和客户粘度具有极为重要的意义，使得公司能 够在起初竞争激烈的行业环境中脱颖而出，并扩大优势，巩固行业优势地位。 对于挑选出来的被认为具备较强核心竞争优势的公司，本基金将通过财务分 析中的成长性指标，验证基金管理人对核心竞争优势的分析；同时结合估值和流 动性分析，在股价低于内在价值时买入。 财务分析指标： 主要以未来二到三年的净利润增长率是否高于行业平均水平来验证公司的 成长潜力。 估值分析：主要指标有PE、PEG、PB、PCF、PS、EV/EBITDA等。 流动性分析：主要指标有市场流通量、股东分散性等。 3、港股通标的股票投资策略 本基金将结合股票基本面信息，以及宏观因素和估值因素综合确定并适时调 整内地 A 股和香港（港股通标的股票）两地股票配置比例及投资策略。 对于港股投资，本基金将重点关注： 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -134-（1）A 股市场稀缺的并具有核心竞争优势的香港本地和外资公司。 （2）港股市场在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有吸引力 的投资标的。 （3）治理结构与管理层：具有良好的公司治理结构，优秀、诚信的公司管 理层； （4）行业集中度及地位：具备独特的核心竞争优势（如产品、成本、技术 优势）和定价能力； （5）公司业绩表现：业绩稳定并持续、具备中长期持续增长的能力。 4、债券投资策略 债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机 策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。 （1）自上而下确定组合久期及类属资产配置 通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究， 结合宏观经济模型（MEM）判断收益率曲线变动的趋势及幅度，确定组合久期。 进而根据各类属资产的预期收益率，结合类属配置模型确定类别资产配置。 （2）自下而上个券选择 通过预测收益率曲线变动的幅度和形状，对比不同信用等级、在不同市场交 易债券的到期收益率，结合考虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券 价值的因素，发现市场中个券的相对失衡状况。 重点选择的债券品种包括： a.在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较 高的债券； b.有较好流动性的债券； c.存在信用溢价的债券； d.较高债性或期权 价值的可转换债券；e.收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品 种。 1）利率预期策略 基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经 济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金 融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋势，以及收 益率曲线变化趋势。 2）信用策略 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -135-基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水 平，结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析，评定 不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。 3）时机策略 A.骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处 的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。 B．息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得 资金投资于债券以获取超额收益。 C．利差策略。当预期利差水平缩小时，买入收益率高的债券同时卖出收益 率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，买 入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收 益。 4）可转债投资策略 A．相对价值分析 基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市 场趋势的综合分析，判断下一阶段的市场走势，分析可转债股性和债性的相对价 值。通过对可转债转股溢价率和 Delta 系数的度量，筛选出股性或债性较强的品 种作为下一阶段的投资重点。 B．基本面研究 基金管理人依据内、外部研究成果，运用景顺长城股票研究数据库（SRD） 对可转债标的公司进行多方位、多角度的分析，重点选择行业景气度较高、公司 基本面素质优良的标的公司。 C．估值分析 在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估值指 标以及 DCF、DDM 等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的 股票的当前价格和目标价格，运用期权定价模型分别计算可转债当前的理论价格 和未来目标价格，进行投资决策。 5、股指期货投资策略 本基金参与股指期货交易， 根据风险管理的原则， 以套期保值为目的，制定 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -136-相应的投资策略。 （1）时点选择：基金管理人在交易股指期货时，重点关注当前经济状况、 政策倾向、资金流向、和技术指标等因素。 （2）套保比例：基金管理人根据对指数点位区间判断，在符合法律法规的 前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指 期货交易的买卖张数。 （3）合约选择：基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差 等数据，选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。 6、国债期货投资策略 本基金可投资国债期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投 资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要评估期货合约的流 动性、交易活跃度等方面。本基金力争利用期货的杠杆作用，降低基金资产调整 的频率和交易成本。 7、股票期权投资策略 本基金投资股票期权将按照风险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 结合 投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与 股票期权交易的投资时机和投资比例。若相关法律法规发生变化时，基金管理人 股票期权投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来 如法律法规或监管机构允许基金投资其他股票期权品种，本基金将在履行适当程 序后，纳入投资范围并制定相应投资策略。 8、资产支持证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行 业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发 行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，基金管 理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲 线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结 合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长 期稳定收益。 9、参与融资业务的投资策略 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -137-本基金参与融资业务将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束，合理利 用融资发掘可能的增值机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险， 对冲系统性风险，实现保值和锁定收益。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还 将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 （四）投资限制 （1）组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： 1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%—95%，本基金投资于港 股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%； 2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； 3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算） ，其市值不超过基金资产净值的 10％； 4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在 内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算） ，不超过该证券的 10％，完全按照有 关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； 5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的 10％； 6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的 10％； 8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -138-报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 1 1）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得展期； 12）本基金管理人管理的全部开放式基金 （包括开放式基金以及处于开放期 的定期开放基金） 持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可 流通股票的 15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 完全按照有关指数的构成比 例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述 比例限制； 13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值 的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资； 14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 15）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； 16）本基金若参与股指期货交易，依据下列标准建构组合： 16.1 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 10%； 16.2 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约及国债期货合约 价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 16.3 本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本 基金持有的股票总市值的 20%； 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -139-16.4 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧 差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 16.5 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 17）本基金若参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制： 17.1 本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基 金资产净值的 15%； 17.2 本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金 持有的债券总市值的 30%； 17.3 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 17.4 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例 的有关约定； 18） 因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净 值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票 期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保 证金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。 其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算； 基金投资股票期权符合基金合同 约定的比例限制 （如股票仓位、个股占比等）、投资目标和风险收益特征； 19）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%； 20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述 2）、9）、13）、14）情形之外，因证券、期货市场波动、上市公司合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特 殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -140-基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。 （2）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 1）承销证券； 2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 3）从事承担无限责任的投资； 4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； 5）向其基金管理人、基金托管人出资； 6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资按照取消或按照调整后的规定执行。 （五）业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*60%+中证港股通综合指数 （人民币） 收益率*20%+中证 综合债券指数收益率*20% 沪深 300 指数有 A 股市场上市值最大的第 1~300 的股票组成，综合反映中 国 A 股市场大市值公司的股票价格表现，具有良好的市场代表性。本基金精选 具备投资价值的优质股票，沪深 300 指数的属性比较适合作为股票部分的业绩比 较基准。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -141-中证港股通综合指数由中证指数有限公司编制，该指数选取符合港股通资格 的普通股作为样本股，采用自由流通市值加权计算，以反映港股通范围内上市公 司的整体状况和走势，具有良好的市场代表性。 中证综合债券指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间和交易所市 场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，其选样是在 中证全债指数样本的基础上，增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国 债、金融债和企业债。该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格 变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准。 本基金为混合型基金，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%— 95%，本基金港股通标的股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%。 因此上述 业绩比较基准目前能够较好地反映本基金的投资风格及风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，基金管理 人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可变更业绩比 较基准，报中国证监会备案并及时公告, 无需召开基金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 本基金还可投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金类似的 市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 （七）基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保 护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 （八）侧袋机制的实施和投资运作安排 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -142-当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 六、基金资产净值的计算和公告方式 （一）基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （三） 基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金 份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位舍去，由此产生的误 差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机 制。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本 基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对 外公布。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -143-年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 （一） 《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 自决议生效后两日内在规定媒介公告。 （二） 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后， 《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基 金资产中获得补偿的权利。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会 指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -144-4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清 算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财 产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在 规定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、争议的处理 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -145-各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，基金合同各方当事人应尽量通过协商、调解途径解决。如经友好协商、调解 未能解决的， 各方当事人任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点 为北京市，仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份 额持有人的合法权益。 《基金合同》适用中华人民共和国法律（不含港澳台立法）并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -146-第二十部分、基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 （一）基金管理人（也可称资产管理人） 名称：景顺长城基金管理有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 邮政编码：518048 法定代表人： 李进 成立时间： 2003 年 6 月 12 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字［2003］76 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1.3 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务。 （二）基金托管人 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 刘连舸 成立时间： 1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票 据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保 险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆 借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -147-行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资 信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行 或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 存续期间：持续经营 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进 行监督： 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其 他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法 发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支 持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换公司债)、资产支持证券、债券回 购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场 工具、股指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金 融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 本基金可以根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为： 投资组合比例：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%—95%。本基 金投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%。本基金每个交易日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -148-适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%—95%，本基金投资于港 股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市 的 A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行 的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券 的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条 款规定的比例限制； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （6 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别) 资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％； （8）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年， 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -149-债券回购到期后不得展期； （12）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金（包括开放 式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管 的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流 通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中 国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产 净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （15）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； （16）本基金若参与股指期货交易，依据下列标准建构组合： 16.1 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 10%； 16.2 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约及国债期货合约 价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 16.3 本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本 基金持有的股票总市值的 20%； 16.4 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧 差计算）占基金资产的比例范围为 60%—95%； 16.5 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； （17）本基金若参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制： 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -150-17.1 本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 15%； 17.2 本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的 30%； 17.3 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； （18）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%； （19）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。 除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市场波动、 上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合 上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监 会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息披露登载基金业绩表现数据等进行复核。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -151-（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理 人违反上述约定，应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核对确 认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时 对提示事项进行复查。基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠 正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 （四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定， 应当拒绝执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会 报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、 本协议规定的，应当及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证 监会报告。 （五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限 于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证， 提供相关数据资料和制度等。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人 遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履 行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人 计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关 信息披露和监督基金投资运作等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信 息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知 基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管 理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金 托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基 金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -152-料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理 人并改正。 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法 律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任 何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完 整与独立。 5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规 规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 （二）基金合同生效前募集资金的验资和入账 1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基 金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的， 由基金管理人在法定期限内聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事 务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。 2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 （三）基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留 印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -153-托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。 4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立 存款账户，基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立 和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变 更所需的相关资料。 （五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国 证券登记结算有限责任公司开设证券账户。 2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算 备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限责任公司的规定执行。 4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务 的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵 守上述关于账户开设、使用的规定。 （六）债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间 同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；由基金管理人负责向中国人民 银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管人负责以基金的名义在中央国债 登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。 （七）基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -154-妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 （八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的 重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金 管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上 的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由 基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。 五、基金资产净值计算、估值和会计核算 （一）基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指 计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 2、基金管理人应每个估值日对基金财产估值，但基金管理人根据法律法规 或《基金合同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券 投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金 净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日 结束后计算得出当日的该基金份额净值，并以双方约定的方式发送给基金托管 人。基金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传 送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会 计账目的核对同时进行。 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产 公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映 公允价值的价格估值。 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方 法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双 方应及时进行协商和纠正。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内（含第四位）发生 差错时，视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -155-应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基 金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通知基金托管人并报中国证监会备案； 当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当通知基金托管人，在 报中国证监会备案的同时及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有 规定的，按其规定处理。 6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或 基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的 净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数 据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述 错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人 已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得 利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双 方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 7、 由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司、第三方估值机构发送的 数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必 要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产 估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人 应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方 经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予 以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。 （二）基金会计核算 1、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记 账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方 各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处 理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -156-在不符，双方应及时查明原因并纠正。 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编 制，应于每月终了后 5 个工作日内完成；《基金合同》生效后，招募说明书的信 息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书并登载在 规定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次； 基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更 新基金产品资料概要并登载在规定指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基 金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止 运作的，基金管理人不再更新招募说明书和基金产品资料概要。基金管理人应当 在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定指 定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定指定报刊上。基金管理人应当在 上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定指 定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定指定报刊上。基金管理人应当在 季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规 定指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定指定报刊上。基金合同生效 不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期半年度报告或者年度 报告。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金 托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金 管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子确认，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人 不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -157-理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存期自基金 账户销户之日起不少于 20 年，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。 如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交 基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他 用途，并应遵守保密义务。 七、争议解决方式 （一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 （二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议 可通过友好协商解决。但若争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其届时有效的仲裁规则进行 仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁双方当事人均具有约束力。 （三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会 备案。 （二）托管协议的终止 发生以下情况，本托管协议应当终止： 1、《基金合同》终止； 2、本基金更换基金托管人； 3、本基金更换基金管理人； 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -158-基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基 金的财产进行清算。 第二十一部分、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和修改以下 服务项目： 一、基金份额持有人交易资料的寄送服务 1、登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金 交易记录。 2、基金管理人按照投资者成功定制的服务形式提供基金对账单服务，对于 未定制账单服务的投资者不主动提供对账单。 （1）月度电子邮件对账单：每月初 5 个工作日内，本公司以电子邮件方式 给截至上月最后一个交易日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有 交易发生的定制投资者发送月度电子邮件对账单。 （2）月度短信对账单：每月初 5 个工作日内，本公司以短信方式给截至上 月最后一个交易日仍持有本公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。 （3）月度微信对账单：每月初 5 个工作日内，本公司以微信方式给截至上 月最后一个交易日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生、 且已在“景顺长城基金”微信公众号上成功绑定账户的投资者发送月度微信对 账单。 （4）季度及年度纸质对账单：每年一、二、三季度结束后，本公司向定制 纸质对账单且在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单；每年度结束后，本公 司向定制纸质对账单且在第四季度内有基金交易或者年度最后一个交易日仍持 有本公司基金份额的投资者寄送年度纸质对账单。 因提供的个人信息（包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等） 不详、错误、变更或邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无 法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的，请及时到原基金销售网 点或本公司网站办理联系方式变更手续。详询 400-8888-606，或通过本公司网 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -159-站（www.igwfmc.com）“在线客服”咨询。 二、网络在线服务 基金管理人利用其网站（www.igwfmc.com）定期或不定期为投资者提供基金 管理人信息、基金产品信息、账户查询、投资策略分析报告、热点问答等服务。 投资者可以登录该网站修改基金查询密码。 对于直销个人客户，基金管理人还将提供网上交易服务。 三、客户服务中心（Call Center）电话服务 投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金产品与服务信息或进行投诉 等，可拨打基金管理人客户服务电话：400 8888 606（免长途费）。 客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五（法定节假日及因此导致 的证券交易所休市日除外）9：00—17：00。 四、客户投诉受理服务 投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金管理人网站留言栏目、自动语音 留言栏目、客户服务中心人工热线、书信、电子邮件等六种不同的渠道对基金管 理人和销售网点所提供的服务以及基金管理人的政策规定进行投诉。 基金管理人承诺在工作日收到的投诉，将在下一个工作日内作出回应，在非 工作日收到的投诉，将顺延至下一个工作日当日或者次日回复。对于不能及时解 决的投诉，基金管理人就投诉处理进度向投诉人作出定期更新。 五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式 联系本基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -160-第二十二部分、其它应披露事项 无 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -161-第二十三部分、招募说明书的存放及查阅方式 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购 买基金招募说明书复制件或复印件，但应以基金招募说明书正本为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 -162-第二十四部分、备查文件 （一）中国证监会准予景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金募 集注册的文件 （二）景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金基金合同 （三）法律意见书 （四）基金管理人业务资格批件、营业执照 （五）基金托管人业务资格批件、营业执照 （六）景顺长城核心中景一年持有期混合型证券投资基金托管协议 （七）中国证监会要求的其他文件 上述文件分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。 景顺长城基金管理有限公司 二〇二〇年十一月十日 |
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| 基金信息类型 | 基金招股说明书 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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