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| 中信保诚四季红混合A(550001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 209855 | ||||||||
| 基金代码 | 550001 | ||||||||
| 公告日期 | 2013-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 2013年度信诚四季红混合基金第一季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013年1月1日起至3月31日止。 基金产品概况 项目 数值 基金简称 信诚四季红混合 基金主代码 550001 前端交易代码 550001 后端交易代码 551001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006-04-29 报告期末基金份额总额 2,870,981,534.75 投资目标 在有效配置资产的基础上,精选投资标的,追求在稳定分红的基础上,实现基金资产的长期稳定增长。 投资策略 本基金在充分借鉴英国保诚集团的资产配置理念和方法的基础上,建立了适合国内市场的资产配置体系。本基金的资产配置主要分为战略性资产配置(SAA)和战术性资产配置(TAA)。战略性资产配置(SAA)即决定投资组合中股票、债券和现金各自的长期均衡比重,按照本基金的风险偏好以及对资本市场各大类资产在长期均衡状态下的期望回报率假定而作出。战术性资产配置(TAA)是本基金资产配置的核心,是指依据特定市场情况对在一定时段持有某类资产的预期回报作出预测,并围绕基金资产的战略性资产配置基准,进行相应的短中期资产配置的过程。 业绩比较基准 62.5%×富时中国全A指数收益率+32.5%×中信国债指数收益率+5%×金融同业存款利率 风险收益特征 作为一只混合型基金,本基金的资产配置中线(股票62.5%,债券32.5%)确立了本基金在平衡型基金中的中等风险定位,因此本基金在证券投资基金中属于中等风险。同时,通过严谨的研究和稳健的操作,本基金力争在严格控制风险的前提下谋求基金资产的中长期稳定增值。 基金管理人 信诚基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 基金保证人 - 主要财务指标 单位：人民币元 项目 2013-01-01至2013-03-31(元) 本期已实现收益 88,350,719.41 本期利润 99,057,919.20 加权平均基金份额本期利润 0.0331 期末基金资产净值 2,131,201,100.20 期末基金份额净值 0.7423 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2013年第1季度 4.48% 1.44% 1.29% 0.91% 3.19% 0.53% 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：注:本基金建仓期自2006年4月29日至2006年10月28日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。 其他指标 单位：元 序号 其他指标 报告期（2013-01-01至2013-03-31） 序号 其他指标 报告期（2013-03-31） 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 闾志刚 本基金基金经理、信诚中小盘股票基金基金经理 2010-05-25 - 11 清华大学MBA,11年证券、基金从业经验。曾先后在世纪证券、平安证券、平安资产管理有限公司从事投资研究工作。2008年加盟信诚基金管理有限公司,曾担任保诚韩国中国龙A股基金(QFII)投资经理(该基金由信诚基金担任投资顾问),现任信诚中小盘股票基金和信诚四季红混合基金的基金经理。 注：注:1.上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚四季红混合型证券投资基金基金合同》、《信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书》的约定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度,加强内部管理,规范基金运作。本报告期内,基金运作合法合规,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,以及公司拟定的《信诚基金公平交易管理制度v1.2》,公司采取了一系列的行动实际落实公平交易管理的各项要求。各部门在公平交易执行中各司其职,投资研究前端不断完善研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投资决策机会,建立公平交易的制度环境;交易环节加强交易执行的内部控制,利用恒生交易系统公平交易相关程序,及其它的流程控制,确保不同基金在一、二级市场对同一证券交易时的公平;公司同时不断完善和改进公平交易分析系统,在事后加以了严格的行为监控,分析评估以及报告与信息披露。当期公司整体公平交易制度执行情况良好,未发现有违背公平交易的相关情况。 公平交易制度和控制方法 - 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 - 异常交易行为的专项说明 报告期内本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%情况有一次,为与采用量化策略的指数基金反向,且发生反向交易时间不重叠,无异常情况。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金的业绩表现 本报告期净值增长率为4.48%,同期业绩比较基准收益率为1.29%,基金表现领先基准3.19个百分点。本管理人以后将进一步做好组合管理工作,为本基金持有人提供更好的投资回报。 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度,市场出现了结构性的分化:周期性行业在经济复苏数据低于预期、央行货币政策回归中性的情况下出现了调整,而符合经济结构转型的环保、消费电子、医药和非白酒类食品则出现了较好的结构性机会。在这期间,本组合虽然在前期对环保、消费电子等行业做了配置,但这些行业的估值提升速度还是远远超过了预期,组合在期间做了减持,没有充分享受到这些行业的估值提升过程。另外,本组合在地产行业进行了超配,而地产因受调控政策出现了下跌,所以,虽然在环保、消费电子等行业做了较早的配置,但由于行业配置的错误和操作上的保守,导致本组合相对同业并没有获得出色的表现。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 - 报告期末基金资产组合情况 金额单位：元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） 1 权益类投资 1,733,317,628.39 80.93 其中：股票 1,733,317,628.39 80.93 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 109,260,654.39 5.10 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 255,921,930.63 11.95 6 其他资产 43,172,446.38 2.02 7 合计 2,141,672,659.79 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：元 序号 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 14,656,359.00 0.69 C 制造业 929,484,121.04 43.61 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 298,564,814.22 14.01 F 批发和零售业 22,817,734.87 1.07 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 159,199,205.11 7.47 K 房地产业 194,116,125.87 9.11 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 114,479,268.28 5.37 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,733,317,628.39 81.33 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300070 碧水源 2,167,171 114,166,568.28 5.36 2 002375 亚厦股份 4,159,261 90,879,852.85 4.26 3 600383 金地集团 13,459,211 88,427,016.27 4.15 4 601166 兴业银行 4,399,934 76,118,858.20 3.57 5 600596 新安股份 5,062,589 69,154,965.74 3.24 6 600284 浦东建设 7,394,881 66,849,724.24 3.14 7 000538 云南白药 699,723 59,826,316.50 2.81 8 600720 祁连山 5,499,680 55,876,748.80 2.62 9 002415 海康威视 1,440,526 55,517,872.04 2.61 10 000895 双汇发展 672,971 54,376,056.80 2.55 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 - - 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 金额单位：元 序号 权证代码 权证名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值 公允价值变动 风险说明 公允价值变动总额合计 - 股指期货投资本期收益 - 股指期货投资本期公允价值变动 - 注:本基金本报告期内未进行股指期货投资。 本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金投资范围不包括股指期货投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 金额单位：元 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 投资组合报告附注 受到调查以及处罚情况 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 其他资产构成 单位：元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,033,101.03 2 应收证券清算款 41,882,631.89 3 应收股利 - 4 应收利息 94,197.22 5 应收申购款 162,516.24 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 43,172,446.38 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：元 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 流通受限情况说明 期末指数投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 流通受限情况说明 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 开放式基金份额变动（仅适用于开放式基金） 单位：份 项目 数值 报告期期初基金份额总额 3,212,171,597.22 报告期期间基金总申购份额 11,951,585.66 报告期期间总赎回份额 353,141,648.13 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 2,870,981,534.75 影响投资者决策的其他重要信息 - 备查文件目录 1、信诚四季红混合型证券投资基金相关批准文件 2、信诚基金管理公司营业执照、公司章程 3、信诚四季红混合型证券投资基金基金合同 4、信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 5、本报告期内按照规定披露的各项公告 存放地点 信诚基金管理有限公司办公地--上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层。 查阅方式 投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件。 亦可通过公司网站查阅，公司网址为www.xcfunds.com。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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