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| 国投瑞银新兴市场股票(QDII-LOF)(161210) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 209539 | ||||||||
| 基金代码 | 161210 | ||||||||
| 公告日期 | 2013-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）2013年第一季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2013年4月22日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国投瑞银新兴市场股票(QDII－LOF)(场内简称:国投新兴) 基金主代码 161210 基金运作方式 上市契约型开放式 基金合同生效日 2010年6月10日 报告期末基金份额总额 54,188,404.31份 投资目标 本基金主要投资于全球新兴市场国家或者地区，通过对投资对象的精选和组合投资，分散投资风险，力求实现基金资产的中长期稳定增值。 投资策略 本基金将采取积极的股票投资管理策略，充分借鉴UBS Global AM 的全球投资管理经验，在辅助性地考虑类别资产配置、国别或区域配置等因素的基础上，主要通过精选具有国际竞争力或高成长性的全球新兴市场优质企业和严谨的风险控制管理下的组合构建及调整，力求实现基金资产的中长期稳定增长。 业绩比较基准 摩根士丹利资本国际新兴市场指数（MSCI Emerging Markets Index（Net Total Return）） 风险收益特征 本基金为全球投资股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益水平高于债券型基金和混合型基金。由于投资国家与地区市场的分散，风险低于投资单一市场的股票型基金。但是，本基金主要投资于全球新兴市场的证券，因此具有较大的新兴市场投资所面临的特定风险。 基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 金额单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2013年1月1日-2013年3月31日） 1.本期已实现收益 708,385.70 2.本期利润 -1,181,447.61 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0204 4.期末基金资产净值 54,297,576.38 5.期末基金份额净值 1.002 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金转换费等）,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.15% 0.69% -2.18% 0.61% 0.03% 0.08% 注：1、MSCI Emerging Markets Index （Net Total Return），即摩根士丹利资本国际新兴市场指数，是按照自由流通市值调整方法并考虑净红利再投资的全回报（Total return）因素编制的跟踪全球新兴市场的全球性投资指数，是适合作为全球新兴市场投资业绩比较基准的指数。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：截至本报告期末各项资产配置比例分别为股票及存托凭证投资占基金净值比例96.15%，权证投资占基金净值比例0%，债券投资占基金净值比例0%，现金和到期日不超过1年的政府债券占基金净值比例5.34%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 汤海波 本基金基金经理 2012年3月10日 － 14 中国籍，硕士，具有基金从业资格。美国特许金融分析师（CFA）。曾任职于华安基金、摩根大通证券、美林证券、中信资本投资研究有限公司。2010年7月加入国投瑞银。 注：任职日期和离职日期均指公司做出决定后正式对外公告之日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明 Yit-Mee Cheah 瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司董事总经理，兼任新兴市场及亚太地区组合经理 23 毕业于新加坡国立大学，美国特许金融分析师（CFA） Bin Shi（施斌） 亚洲（不含日本）投资组合经理 19 毕业于美国Tulane大学，美国特许金融分析师（CFA） Geoffrey Wong Ee Kay 瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司董事总经理、投资负责人、兼任全球新兴市场及亚太地区股票投资研究主管 25 毕业于美国麻省理工学院，美国特许金融分析师（CFA） 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规和《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决策规范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度，通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现，以确保本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效的公平交易体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况。 4.5 报告期内基金的投资策略和运作分析 新兴市场股市第一季度走势总体疲弱。年初时受美国财政问题的缓解而冲高上行，但此后受中国经济数据不及预期以及欧债风险重新抬头等因素的影响而震荡下行，MSCI新兴市场指数（人民币计价，下同）第一季度累计下跌2.18%。 美国的经济数据在第一季度总体表现良好，房地产市场的复苏态势强劲，多项指标创下金融危机后的新高；最新的非农就业指标也大幅上升，失业率下滑到7.7%，为2008年12月以来的最低水平。政策方面，年初美国两党达成阶段性方案，财政悬崖问题有惊无险；但二月份公布的会议记录显示联储在QE政策方面的分歧有扩大的迹象，给市场带来一定压力。欧洲方面，意大利大选出现政治僵局，可能严重削弱意大利新政府继续推行经济改革的能力；而欧元区对塞浦路斯救助过程中有损储户利益的行为也引发了市场对边缘国家出现银行挤兑的担心，这些均导致欧债危机的风险在第一季度有重新抬头迹象。欧元区的宏观经济继续低迷，最新的综合PMI下降至46.5，为5个月新低。 新兴市场国家的经济数据总体延续此前见底回升趋势，但走势不及预期强劲。中国最新的工业产值以及社会零售等数据有所走弱；印度和俄罗斯的经济增长也表现疲弱。东南亚地区的经济复苏趋势则相对强劲，近期台湾、韩国以及泰国的工业产值数据均有明显改善。通胀则有小幅抬头的迹象，中国、印度、巴西、俄罗斯以及印尼等国最新的CPI均有明显上行。政策方面，本月仅有印度因为经济增长过于疲弱而再次下调回购利率25个基点，但其央行同时表明利率进一步下调的空间有限。我们预计随着通胀压力的上行，相关国家的货币政策将由相对宽松走向中性。 本季度我们的投资组合继续专注于股票选择，国家和行业的组合占比主要是自下而上选股方式的结果。在选股上我们避免全球周期性股票，而倾向于主营业务在新兴市场内部的个股。我们继续低配全球周期性行业，如制造业和能源等，超配内需驱动的防御性行业，如可选消费、电信行业等。 4.6 报告期内基金的业绩表现 截止报告期末，本基金份额净值为1.002元，本报告期基金净值增长率是-2.15%，同期MSCI新兴市场指数（按人民币计价）的总回报为-2.18%，超额收益为0.03%。 4.7 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望二季度，我们预期新兴市场国家经济总体仍将呈现进一步复苏的走势，随着复苏趋势的逐步稳固，投资者的信心可望得到恢复。但通胀是一个潜在的风险，如果通胀超预期上升，则新兴市场政策收紧的风险将大大上升。但我们总体上预期经济持续复苏，通胀压力虽有所上升，但保持温和（毕竟全球经济增速仍旧保持在相对低的水平），而政策则保持相对中性的立场。在此情形下，我们预期新兴市场股市在二季度有望在一定程度上回转一季度大幅跑输发达市场的表现。风险因素：1）欧债危机有重新抬头迹象；美国财政问题仍旧存在较大不确定性；2）新兴市场国家通胀如果大幅上升，相关国家的货币政策可能收紧。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 52,208,223.10 94.58 其中：普通股 27,562,772.92 49.93 存托凭证 24,645,450.18 44.65 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 4 金融衍生品投资 － － 其中：远期 － － 期货 － － 期权 － － 权证 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 6 货币市场工具 － － 7 银行存款和结算备付金合计 2,898,088.93 5.25 其中：买断式回购的买入反售金融资产 － 8 其他各项资产 92,758.25 0.17 9 合计 55,199,070.28 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 美国 12,780,559.21 23.54 泰国 7,303,075.68 13.45 英国 6,985,004.56 12.86 中国香港 5,870,710.87 10.81 卢森堡 5,378,476.41 9.91 南非 4,525,893.04 8.34 印度尼西亚 3,890,008.58 7.16 韩国 3,544,021.70 6.53 巴西 1,930,473.05 3.56 合计 52,208,223.10 96.15 注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。若股票及存托凭证按照发行人注册地或者主要经济活动所属国家（地区）统计，相关国家（地区）投资比例分布如下：巴西 13.78％，泰国 13.45％，印度 12.71％，俄罗斯 12.56％，中国 10.81％，韩国 10.69％，南非 8.34％，印度尼西亚 7.16％，台湾 4.17％，墨西哥 2.49％。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 基础材料 6,138,293.06 11.30 通讯 9,006,481.39 16.59 消费品，周期性 6,009,078.25 11.07 消费品，非周期性 4,890,807.05 9.01 能源 4,080,123.48 7.51 金融 16,037,405.66 29.54 工业 － － 科技 6,046,034.21 11.13 公用事业 － － 合计 52,208,223.10 96.15 注：以上行业分类采用彭博行业分类标准。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称 （英文） 公司名称 （中文） 证券 代码 所在证 券市场 所属国家 (地区) 数量 （股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(％) 1 ADVANCED INFO SERVICE 亿旺资讯 ADVANC/F TB 泰国证券交易所 泰国 51,000 2,622,396.99 4.83 2 CHINA RESOURCES LAND LTD 华润置地 1109 HK 香港联合交易所 中国香港 142,000 2,488,446.20 4.58 3 Housing Development Finance 印度房产开发融资公司 DB1034 LX 卢森堡证券交易所 卢森堡 25,711 2,440,615.10 4.49 4 SIAM CEMENT CO 暹罗水泥 SCC-R TB 泰国证券交易所 泰国 22,700 2,383,081.85 4.39 5 TELEKOMUNIKASI TBK PT 印尼电信 TLKM IJ 雅加达证券交易所 印度尼西亚 334,500 2,369,431.68 4.36 6 TAIWAN SEMICONDUCTOR 台积电 TSM US 纽约证券交易所 美国 21,000 2,263,010.21 4.17 7 SAMSUNG ELECTR 韩国三星电子 SMSN LI 伦敦证券交易所 英国 537 2,262,220.34 4.17 8 KASIKORNBANK 泰国泰华农民银行 KBANK/F TB 泰国证券交易所 泰国 49,800 2,261,945.95 4.17 9 PING AN INSURANCE GROUP CO 中国平安 2318 HK 香港联合交易所 中国香港 46,000 2,236,322.84 4.12 10 LG CHEM LTD LG化学有限公司 051910 KS 韩国证券交易所 韩国 1,413 2,135,945.14 3.93 注：上述表格"所属国家（地区）"均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。若股票及存托凭证按照发行人注册地或者主要经济活动所属国家（地区）统计，相关股票及存托凭证所属国家（地区）如下：CHINA RESOURCES LAND LTD 中国；HOUSING DEVELOPMENT FINANCE 印度；TAIWAN SEMICONDUCTOR 台湾.；SAMSUNG ELECTR 韩国； PING AN INSURANCE GROUP CO 中国。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细 本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金投资。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。 5.10.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 － 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 43,256.16 4 应收利息 198.27 5 应收申购款 49,303.82 6 其他应收款 － 7 其他 － 8 合计 92,758.25 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本期末未持有债券投资。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 62,158,248.22 本报告期基金总申购份额 3,425,219.96 减：本报告期基金总赎回份额 11,395,063.87 本报告期基金拆分变动份额 － 本报告期期末基金份额总额 54,188,404.31 §7 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内基金管理人高级管理人员发生变更，自2013年2月21日起包爱丽女士转任公司副总经理，不再担任督察长，由刘凯先生担任公司督察长，指定媒体公告时间为2013年2月23日；自2013年3月29日起路博先生不再担任公司副总经理，由王书鹏先生接任，指定媒体公告时间为2013年3月30日。 2、报告期内基金管理人自2013年3月6日起开通本基金的支付宝基金专户的直销网上交易和费率优惠业务，指定媒体公告时间为2013年3月6日。 3、报告期内基金管理人对本基金暂停及恢复申购（含定期定额投资）和赎回业务进行公告，指定媒体公告时间为2013年3月27日。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 《关于核准国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可[2009]1375号） 《关于国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）备案确认的函》（证监基金[2010]363号） 《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》 《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）托管协议》 国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件 本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）2013年第一季度报告原文 8.2 存放地点 中国广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 存放网址：http://www.ubssdic.com 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 咨询电话：400-880-6868 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一三年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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