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| 兴全优选进取三个月持有混合(FOF)A(008145) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2088925 | ||||||||
| 基金代码 | 008145 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴全优选进取三个月持有期混合型基金中基金（FOF）2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴证全球基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 10月 28日 兴全优选进取三个月持有混合（FOF）2020年第 3季度报告 第 2页 共 14页 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 27日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 07月 01日起至 09月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴全优选进取三个月持有混合（FOF） 基金主代码 008145 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 3月 6日 报告期末基金份额总额 2,799,622,429.52份 投资目标 在控制风险的前提下，通过优选基金积极把握基金市场的投资机 会，力求基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金的投资策略包含大类资产配置策略、优选基金策略、股票 投资策略、资产支持证券投资策略、证券公司短期公司债券投资 策略等。 业绩比较基准 中证偏股型基金指数收益率×80%+中债综合（全价）指数收益率 ×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于债 券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 兴证全球基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 注：本基金每份基金份额的最短持有期限为 3个月；截至本报告期末，本基金成立不满一年。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 7月 1日-2020年 9月 30日） 兴全优选进取三个月持有混合（FOF）2020年第 3季度报告 第 3页 共 14页 1.本期已实现收益 124,242,597.57 2.本期利润 285,236,839.26 3.加权平均基金份额本期利润 0.1217 4.期末基金资产净值 3,494,740,516.03 5.期末基金份额净值 1.2483 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再 投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 12.35% 1.13% 7.41% 1.26% 4.94% -0.13% 过去六个月 29.24% 0.97% 27.47% 1.07% 1.77% -0.10% 自基金合同 生效起至今 24.83% 1.02% 15.62% 1.19% 9.21% -0.17% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 兴全优选进取三个月持有混合（FOF）2020年第 3季度报告 第 4页 共 14页 注：1、净值表现所取数据截至到 2020年 9月 30日。 2、按照《兴全优选进取三个月持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》的规定，本基金 建仓期为 2020年 3月 6日至 2020年 9月 5日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基 金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 3、本基金基金合同生效日为 2020年 3月 6日，截至 2020年 9月 30日本基金成立不满一年。 3.3 其他指标 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 林国怀 FOF投资 与金融工 程部、养 老金管理 部总监， 本基金基 金经理、 兴全安泰 平衡养老 目标三年 持有期混 合型基金 中基金 （FOF） 基金经理 2020年 3月 6 日 - 11年 经济学硕士。历任天相投资顾问有限公 司基金分析师，瑞泰人寿保险基金组合 投资经理，合众人寿资产管理中心基金 组合投资经理，泰康资产管理有限公司 执行总监，天安人寿资产管理中心权益 投资部经理。 注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。 2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日 （基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。 3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全优选 进取三个月持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实 信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求 兴全优选进取三个月持有混合（FOF）2020年第 3季度报告 第 5页 共 14页 最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基 金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩 评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司风险管 理部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考 察是否存在非公平的因素。 本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，不存在本投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的 5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 7月初市场快速上行，中旬后市场横盘震荡，从主流指数上来看，中证 100、沪深 300、上 证 50等大盘宽基指数表现靠前，季度涨幅均在 10%附近，中证 500、中证 1000和创业板指数涨 幅相对落后，季度涨幅在 5%左右；行业上，休闲服务、国防军工、电气设备、汽车、食品饮料 等行业涨幅领先，而计算机、通信、商业贸易等行业季度收跌。从基金市场来看，偏股基金指数 上涨 9.56%，中长期纯债基金指数平均上涨 0.08%，黄金 ETF上涨 1.53%。 从操作上来看，资产配置层面，本基金维持了相对稳定的底层资产配置比例；策略层面，适 度提升了债性转债以及相关基金的配置比例,并积极参与了市场上具有相对收益或绝对收益的投 资机会；品种上，因为个别持仓品种的基金经理发生变更或基金转型，对相应的持仓进行了调 整，此外，对组合的基金风格配置进行了一定的再平衡操作。 从历史比较来看，今年的市场分化相对极致，所以对于注重均衡、略偏左侧的基金组合而言 是比较大的挑战，本组合始终坚持一贯的思路和策略，恪守“进取型”的产品定位、“均衡”的 风格配置和“略偏左侧”的交易模式，通过积极挖掘市场上的相对收益和绝对收益的投资机会不 断增厚组合收益，从而努力将该基金呈现为“相对稳定的‘贝塔’和相对确定的‘阿尔法’特 征”。 在我的理解中，FoF不仅仅是一个金融产品，而是给普通投资者提供进行二级市场投资的解 兴全优选进取三个月持有混合（FOF）2020年第 3季度报告 第 6页 共 14页 决方案。虽然基金（包括权益基金、固定收益基金等）从长期来看，都具有非常不错的收益率水 平，但大部分基金投资者的持有收益率并不高，所以我们希望通过 FoF的方式来帮助基金投资者 提升持有收益率。具体来看，FoF有以下特点：1、可以在不降低预期收益率的前提下降低组合 的波动率，从而风险调整后收益更高；2、相对稳定的风险收益特征虽然短期很难带来大的惊 喜，但能够持续地符合投资者的预期；3、收益的来源可以更加多元。以上这些特点可以改善基 金投资人的持有体验，从而持有时间更长，更能分享到资本市场长期震荡上行带来的投资回报。 基于此，我们认为纪律性的保持风险收益特征的稳定性非常重要，并在此基础上努力给投资人提 供具有竞争力的投资回报。 本基金属于进取风格的 FOF产品，权益品种（包括股票和权益型基金）的配置比例相对较 高，我们在实际的运作过程中，将秉承一贯的投资风格，充分发挥 FOF产品“不降低预期收益 率，降低波动率”的优势，努力将该基金呈现为“相对稳定的‘贝塔’和相对确定的‘阿尔 法’”特征，努力为持有人争取更高的长期投资回报和更好的持有体验。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.2483 元；本报告期基金份额净值增长率为 12.35%，业 绩比较基准收益率为 7.41%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 253,773,766.01 7.23 其中：股票 253,773,766.01 7.23 2 基金投资 2,916,979,238.21 83.14 3 固定收益投资 234,777,091.10 6.69 其中：债券 234,777,091.10 6.69 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 73,193,259.16 2.09 兴全优选进取三个月持有混合（FOF）2020年第 3季度报告 第 7页 共 14页 8 其他资产 29,714,397.56 0.85 9 合计 3,508,437,752.04 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 9,421,121.00 0.27 C 制造业 154,509,640.20 4.42 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 7,121,598.48 0.20 F 批发和零售业 16,793.79 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 1,349,487.00 0.04 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 32,222,828.68 0.92 J 金融业 25,772,824.68 0.74 K 房地产业 8,248,028.00 0.24 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 5,251,000.00 0.15 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 9,815,310.92 0.28 R 文化、体育和娱乐业 45,133.26 0.00 S 综合 - - 合计 253,773,766.01 7.26 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （%） 1 603486 科沃斯 300,000 13,533,000.00 0.39 2 002044 美年健康 692,194 9,815,310.92 0.28 3 600727 鲁北化工 1,292,407 8,723,747.25 0.25 4 300629 新劲刚 304,397 8,474,412.48 0.24 兴全优选进取三个月持有混合（FOF）2020年第 3季度报告 第 8页 共 14页 5 002415 海康威视 211,100 8,045,021.00 0.23 6 000333 美的集团 84,900 6,163,740.00 0.18 7 600095 湘财股份 425,985 6,155,483.25 0.18 8 000338 潍柴动力 403,400 6,091,340.00 0.17 9 002624 完美世界 180,000 5,994,000.00 0.17 10 601166 兴业银行 358,400 5,780,992.00 0.17 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 178,663,686.00 5.11 其中：政策性金融债 178,663,686.00 5.11 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 56,113,405.10 1.61 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 234,777,091.10 6.72 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （%） 1 200403 20农发 03 1,300,000 128,765,000.00 3.68 2 108604 国开 1805 297,400 30,004,686.00 0.86 3 200406 20农发 06 200,000 19,894,000.00 0.57 4 113037 紫银转债 91,600 9,790,208.00 0.28 5 132018 G三峡 EB1 80,420 9,344,804.00 0.27 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：权证暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 兴全优选进取三个月持有混合（FOF）2020年第 3季度报告 第 9页 共 14页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本报告期末本基金未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 251,134.71 2 应收证券清算款 13,999,973.85 3 应收股利 164,899.10 4 应收利息 961,036.01 5 应收申购款 14,337,353.89 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 29,714,397.56 兴全优选进取三个月持有混合（FOF）2020年第 3季度报告 第 10页 共 14页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 132018 G三峡 EB1 9,344,804.00 0.27 2 110059 浦发转债 7,783,744.80 0.22 3 127005 长证转债 7,061,762.40 0.20 4 110053 苏银转债 4,993,134.40 0.14 5 110043 无锡转债 3,614,117.40 0.10 6 110047 山鹰转债 2,256,660.00 0.06 7 113026 核能转债 2,109,258.00 0.06 8 110051 中天转债 1,490,465.20 0.04 9 128032 双环转债 1,200,990.50 0.03 10 128063 未来转债 1,004,975.60 0.03 11 110064 建工转债 961,090.20 0.03 12 128085 鸿达转债 318,443.40 0.01 13 128100 搜特转债 88,511.20 0.00 14 113508 新凤转债 64,953.00 0.00 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 （元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情 况说明 1 603486 科沃斯 13,533,000.00 0.39 大宗交易购 入流通受限 2 600727 鲁北化工 8,723,747.25 0.25 非公开发行 流通受限 3 300629 新劲刚 8,474,412.48 0.24 非公开发行 流通受限 4 600095 湘财股份 6,155,483.25 0.18 非公开发行 流通受限 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 基金中基金 6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金代码 基金名称 运作方式 持有份额（份） 公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（%） 是否属 于基金 管理人 及管理 人关联 方所管 兴全优选进取三个月持有混合（FOF）2020年第 3季度报告 第 11页 共 14页 理的基 金 1 163402 兴全趋势 投资混合 (LOF) 上市契约型 开放式 (LOF) 175,663,514.05 157,420,931.75 4.50 是 2 163417 兴全合宜 混合 A 契约型开放 式 85,833,412.15 144,840,609.40 4.14 是 3 510050 上证 50ETF 交易型开放 式 33,275,900.00 109,178,227.90 3.12 否 4 163415 兴全商业 模式混合 (LOF) 上市契约型 开放式 (LOF) 32,290,802.93 103,747,888.61 2.97 是 5 163407 兴全沪深 300指数 (LOF)A 上市契约型 开放式 (LOF) 39,522,579.69 97,170,216.35 2.78 是 6 340007 兴全社会 责任混合 契约型开放 式 19,111,739.29 96,934,741.68 2.77 是 7 510300 沪深 300ETF 交易型开放 式 19,677,900.00 91,423,523.40 2.62 否 8 340006 兴全全球 视野股票 契约型开放 式 33,942,795.07 89,948,406.94 2.57 是 9 100032 富国中证 红利指数 增强 A 契约型开放 式 77,438,188.97 83,788,120.47 2.40 否 10 000628 大成高新 技术产业 股票 契约型开放 式 30,044,560.60 81,781,293.95 2.34 否 6.2 当期交易及持有基金产生的费用 项目 本期费用 2020年 7月 1日至 2020 年 9月 30日 其中：交易及持有基金管理 人以及管理人关联方所管理 基金产生的费用 当期交易基金产生的申购费 （元） 24,000.00 - 当期交易基金产生的赎回费 （元） 356,340.86 22,513.50 当期持有基金产生的应支付销 售服务费（元） 36,055.78 - 当期持有基金产生的应支付管 理费（元） 6,945,965.33 2,645,033.54 当期持有基金产生的应支付托 管费（元） 1,207,694.91 449,749.64 6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件 兴全优选进取三个月持有混合（FOF）2020年第 3季度报告 第 12页 共 14页 本基金持有的九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金，按照基金合同约定自 2020年 8月 14 日起自动转型为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“九泰锐智事件驱动灵活配置混合型 证券投资基金（LOF）”。 §7 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,196,762,133.87 报告期期间基金总申购份额 1,245,185,086.14 减：报告期期间基金总赎回份额 642,324,790.49 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 2,799,622,429.52 注：买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额，卖出/赎回总份额含转换转出份额。 §8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 8.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本 基金份额 0.00 报告期期间买入/申购总份 额 0.00 报告期期间卖出/赎回总份 额 0.00 报告期期末管理人持有的本 基金份额 0.00 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 0.00 注：注：买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额，卖出/赎回总份额含转换转出份额。 8.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本基金管理人本报告期未运用固有资金对本基金进行交易。 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 兴全优选进取三个月持有混合（FOF）2020年第 3季度报告 第 13页 共 14页 资 者 类 别 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 构 - - - - - - - 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，故不涉及本项特 有风险。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金每份基金份额的最短持有期限为 3个月。对于每份基金份额，最短持有期指基金合同 生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起（即最短 持有期起始日），至基金合同生效日或基金份额申购申请日起满 3个月（3个月指 30天乘以 3的 自然天数，下同）后的下一工作日（即最短持有期到期日）。本基金每份基金份额在其最短持有 期到期日（含该日）后，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。因此，对于基金份额 持有人而言，存在投资本基金后，3个月内无法赎回的风险。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会关于准予兴全优选进取三个月持有期混合型基金中基金（FOF）注册的批复文 件 2、兴全优选进取三个月持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 3、兴全优选进取三个月持有期混合型基金中基金（FOF）托管协议 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会规定的其它文件 10.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的办公场所。 10.3 查阅方式 兴全优选进取三个月持有混合（FOF）2020年第 3季度报告 第 14页 共 14页 投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xqfunds.com）查阅，或在营业时间内至基 金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。 兴证全球基金管理有限公司 2020年 10月 28日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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