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同泰慧利混合C(008181) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 2088859 | ||||||||
基金代码 | 008181 | ||||||||
公告日期 | 2020-10-28 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 同泰慧利混合型证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:同泰基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:2020 年 10 月 28 日 同泰慧利混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 2 页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司 根据本基金合同规定,于 2020 年 10 月 27日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020 年 7 月 3日(基金合同生效日)起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 同泰慧利混合 场内简称 - 基金主代码 008180 交易代码 008180 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 7月 3日 报告期末基金份额总额 209,677,260.07 份 投资目标 在控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的 资产配置和投资管理,追求超越基金业绩比较基 准的资本增值。 投资策略 本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基 础上,通过自上而下的分析,形成对不同大类资 产市场的预测和判断,在基金合同约定的范围内 确定固定收益类资产、权益类资产和现金等的配 置比例,并随着市场运行状况以及各类证券风险 收益特征的相对变化,动态调整大类资产的投资 比例,力争有效控制基金资产运作风险,提高基 金资产风险调整后收益。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×70%+中债综合全价(总 值)指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金,长期平均风险与预期收益 水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市 场基金。 基金管理人 同泰基金管理有限公司 同泰慧利混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 3 页 共 14 页 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 同泰慧利混合 A 同泰慧利混合 C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 008180 008181 报告期末下属分级基金的份额总额 195,435,915.87 份 14,241,344.20 份 下属分级基金的风险收益特征 - - §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2020 年 7月 3日 - 2020 年 9 月 30 日 ) 同泰慧利混合 A 同泰慧利混合 C 1.本期已实现收益 22,771,282.03 2,591,419.24 2.本期利润 13,209,949.80 2,616,428.54 3.加权平均基金份额本期利润 0.0549 0.0819 4.期末基金资产净值 203,188,682.28 14,791,238.49 5.期末基金份额净值 1.0397 1.0386 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购赎回费、基金 转换费等),计入费用后实际利润水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 同泰慧利混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 自基金合 同生效起 至今 3.97% 1.19% 3.74% 1.11% 0.23% 0.08% 同泰慧利混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 自基金合 同生效起 3.86% 1.18% 3.74% 1.11% 0.12% 0.07% 同泰慧利混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 4 页 共 14 页 至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 同泰慧利混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 5 页 共 14 页 注:1、本基金合同生效日为 2020 年 7 月 3 日,基金合同生效日至本报告期末,本基金运作时间 未满 1年。 2、本基金建仓期为基金合同生效后 6个月,截至报告期末本基金仍处于建仓期。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 沈莉 本基金 的基金 经理、投 资研究 部行业 2020 年 7 月 3 日 - 13 沈莉女士,中国国籍,硕士。 2007年 10月至2010年 4月 任上海证券有限责任公司 研究员;2010年 5月至 2010 年 12 月任诺德基金管理有 同泰慧利混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 6 页 共 14 页 研究总 监 限公司研究员;2011年 1月 至 2015 年 5 月任国泰君安 证券股份有限公司研究员; 2015 年 5 月至 2016 年 8 月 任中泰证券股份有限公司 投资经理;2016 年 8 月至 2019年3月任银华基金管理 有限公司策略研究组组长、 投资经理助理、基金经理助 理。 1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决议确 定的解聘日期。 2、基金的非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期 和解聘日期。 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期,无此情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、 证监会规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控 制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有 损害基金份额持有人利益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司 内部相关制度等规定,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对 待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日成交量的 5%的情况, 且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。 同泰慧利混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 7 页 共 14 页 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 从整体市场来看,3月末以来,受益于国内复工复产,及国内逆周期政策的发力,同时资本 市场改革加快,叠加全球流动性宽松带来的增量资金,股市涨幅较大,科技及消费板块表现亮眼。 三季度伊始 A股完成一波猛烈上行后开始横盘震荡,成交量一直萎缩,直至 9月末。 本基金自运行起,主要重仓新能源汽车、光伏、科技、机械等产业中具有核心竞争力的优质 成长股,同时参与了环保、化工等估值处于底部、基金持仓较少的行业。目前仓位处于合理区间, 持股相对分散。 从目前时点来看,国内方面长期看,国家对资本市场重视程度提升,达到一个新的阶段,疫 情已经有效控制,经济稳定将是支撑股市的最强大力量;海外方面,地缘局部不稳定,美国、欧 洲等地方疫情仍在蔓延,美股通过无限量宽松走出的一波牛市是一个较大的不确定因素。对国内 市场的短期因素,主要是中美关系及美国总统选举带来的中美关系边际变化。 经过前期的大幅上涨,A股中的热门成长股估值已经处于历史高点,机构持仓较为集中,叠 加交易制度带来的涨跌停幅度增加,一旦上市公司业绩不及预期会带来个股估价的大幅调整。 国内率先走出疫情影响,海外疫情尚未结束,中国公司在中短期仍将承接受到疫情影响的海 外产能,带来上市公司的业绩增长。同时,疫情为中国公司提供了一个向海外客户展示自己、进 入其采购体系的机遇,部分行业在后疫情时期仍有望保持海外订单。 展望四季度,本基金将重点关注: 1.上市公司三季报将于 10月份披露完成,多数行业和公司的三季报出现环比改善、或是同比 提升。 2.由于短期业绩不及预期以及市场情绪波动,9月份,部分白马股出现 20%-30%甚至以上的调 整,释放了一部分潜在风险,基金将精选有长期综合壁垒的优质白马股。 3.短期看,美国大选和海外疫情进展是 2020 年第 4季度的重要外部变量,基金将围绕该变量 寻找中短期有较大预期差、估值相对合理的标的。 4.本基金在中长期,将继续挖掘和配置符合当前宏观经济形势、估值和景气度有相对性价比 的行业和公司,比如新能源汽车、5G、电子等偏成长板块,同时也将参与大金融、地产等低估值 板块。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末,同泰慧利混合 A类基金份额净值为 1.0397 元,本报告期基金份额净值增长 同泰慧利混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 8 页 共 14 页 率为 3.97%;截至本报告期末,同泰慧利混合 C类基金份额净值为 1.0386 元,本报告期基金份额 净值增长率为 3.86%。同期业绩比较基准收益率为 3.74%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于 五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 191,421,127.63 87.37 其中:股票 191,421,127.63 87.37 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 445,619.44 0.20 其中:债券 445,619.44 0.20 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 14,000,014.00 6.39 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 13,076,667.48 5.97 8 其他资产 140,476.91 0.06 9 合计 219,083,905.46 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 316,763.00 0.15 B 采矿业 - - C 制造业 139,834,478.45 64.15 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 3,388,979.12 1.55 F 批发和零售业 160,522.75 0.07 同泰慧利混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 9 页 共 14 页 G 交通运输、仓储和邮政业 1,183.40 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 33,650,566.59 15.44 J 金融业 3,588,726.00 1.65 K 房地产业 1,172,802.00 0.54 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,947,686.40 0.89 N 水利、环境和公共设施管理业 5,602,501.92 2.57 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 10,228.00 0.00 R 文化、体育和娱乐业 1,746,690.00 0.80 S 综合 - - 合计 191,421,127.63 87.82 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 300823 建科机械 314,200 10,038,690.00 4.61 2 688368 晶丰明源 49,814 7,416,806.46 3.40 3 300448 浩云科技 652,000 6,793,840.00 3.12 4 600438 通威股份 233,100 6,195,798.00 2.84 5 300613 富瀚微 43,500 5,980,815.00 2.74 6 688396 华润微 85,917 4,825,098.72 2.21 7 002025 航天电器 87,800 4,646,376.00 2.13 8 002398 垒知集团 468,920 4,595,416.00 2.11 9 002056 横店东磁 356,300 4,528,573.00 2.08 10 688561 奇安信 45,253 4,478,236.88 2.05 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 同泰慧利混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 10 页 共 14 页 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 445,619.44 0.20 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 445,619.44 0.20 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 113038 隆 20 转债 2,720 417,601.60 0.19 2 128126 赣锋转 2 224 26,938.24 0.01 3 110074 精达转债 10 1,079.60 0.00 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 在法律法规允许的范围内,本基金基于审慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组 合进行管理,以对冲系统性风险及某些特殊情况下的流动性风险。对市场走势进行分析和判断是 同泰慧利混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 11 页 共 14 页 股票投资组合是否需要套期保值规避风险和采取何种方向来进行套保的前提。本基金主要采用流 动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 在法律法规允许的范围内,本基金可根据风险管理原则,以套期保值为目的,投资于国债期 货合约,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险,提高投资效率。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 -4,773.93 5 应收申购款 145,250.84 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 140,476.91 同泰慧利混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 12 页 共 14 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 项目 同泰慧利混合 A 同泰慧利混合 C 基金合同生效日( 2020 7 3 ) 基金份额总额 279,911,469.16 50,632,435.65 基金合同生效日起至报告期期末基金总 申购份额 36,032,526.33 3,045,003.32 减:基金合同生效日起至报告期期末基 金总赎回份额 120,508,079.62 39,436,094.77 基金合同生效日起至报告期期末基金拆 分变动份额(份额减少以"-"填列) - - 报告期期末基金份额总额 195,435,915.87 14,241,344.20 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金管理人本报告期无运用固有资金投资本基金的交易明细。 同泰慧利混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 13 页 共 14 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20200821-20200930 - 49,029,354.93 - 49,029,354.93 23.38% 个人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形,如遇投资 者巨额赎回或集中赎回,存在基金资产无法以合理价格及时变现以支付投资者赎回款的风险,以及 基金份额净值出现大幅波动等风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 《同泰慧利混合型证券投资基金基金合同》; 2、 《同泰慧利混合型证券投资基金托管协议》; 3、 报告期内同泰慧利混合型证券投资基金公告的各项原稿。 9.2 存放地点 基金管理人和/或基金托管人的住所或办公场所。 同泰慧利混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 14 页 共 14 页 9.3 查阅方式 投资者可登录中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)或者基金管理 人网站(www.tongtaiamc.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人住所免费查阅。 同泰基金管理有限公司 2020 年 10 月 28 日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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