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中信保诚新机遇混合(LOF)LOF基金 165512 |
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| 中信保诚新机遇混合(LOF)(165512) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 208884 | ||||||||
| 基金代码 | 165512 | ||||||||
| 公告日期 | 2013-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2013年第一季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：信诚基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2013年4月20日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 信诚新机遇股票(LOF)(场内简称:信诚机遇) 基金主代码 165512 基金运作方式 上市契约型开放式 基金合同生效日 2011年8月1日 报告期末基金份额总额 176,299,032.73份 投资目标 本基金力求前瞻性地把握中国经济发展过程中涌现的新机遇,精选受益其中的优势行业和个股,在严格控制风险并充分保证流动性的前提下,力争获取超越业绩比较基准的投资收益率。 投资策略 本基金关注的"新机遇"是指中国经济发展过程中涌现的投资机遇。本基金将从新机遇挖掘、行业的新机遇受益状况分析、个股精选三个层面构建股票投资组合。 业绩比较基准 80%×沪深300指数收益率+20%×中信标普全债指数收益率。 风险收益特征 本基金属于股票型基金,预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,属于较高风险、较高收益的品种。 基金管理人 信诚基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2013年1月1日至2013年3月31日） 1.本期已实现收益 12,952,396.76 2.本期利润 9,473,954.53 3.加权平均基金份额本期利润 0.0482 4.期末基金资产净值 175,037,235.77 5.期末基金份额净值 0.993 注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2013年第1季度 4.75% 1.43% -0.46% 1.25% 5.21% 0.18% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:本基金建仓日自2011年8月1日至2012年1月31日,建仓日结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 杨建标 本基金基金经理，信诚优胜精选股票基金基金经理 2012年8月28日 - 11 理学硕士。11年证券金融从业经验。历任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部投资经理助理、平安证券有限责任公司综合研究所行业研究员、生命人寿股份有限公司投资管理中心研究总监、浙商基金管理有限公司(筹)投资管理部研究负责人。2010年3月加入信诚基金管理有限公司,担任投资经理,现任信诚优胜精选股票基金与信诚新机遇股票（LOF）基金的基金经理。 注:1.上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)基金合同》、《信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》的约定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度,加强内部管理,规范基金运作。本报告期内,基金运作合法合规,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,以及公司拟定的《信诚基金公平交易管理制度v1.2》,公司采取了一系列的行动实际落实公平交易管理的各项要求。各部门在公平交易执行中各司其职,投资研究前端不断完善研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投资决策机会,建立公平交易的制度环境;交易环节加强交易执行的内部控制,利用恒生交易系统公平交易相关程序,及其它的流程控制,确保不同基金在一、二级市场对同一证券交易时的公平;公司同时不断完善和改进公平交易分析系统,在事后加以了严格的行为监控,分析评估以及报告与信息披露。当期公司整体公平交易制度执行情况良好,未发现有违背公平交易的相关情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2013年一季度,国际经济环境相对平稳,美国股市走势强劲,欧洲股市则先扬后抑。A股市场年初延续了去年12月以来的强劲走势,但后半季度在经济复苏强度不如预期、严厉的房地产调控、货币收缩等因素的影响下振荡下行;结构上,医药生物、家用电器、信息设备、电子、公用事业表现出色;有色金属、采掘、食品饮料、房地产、建筑建材表现落后。 一季度,本基金在化工、环保上的投资收效较好,但在金融、地产上的配置未能取得超额收益,一季度基金净值表现战胜了业绩基准。 经历一个季度之后,全年的投资脉络逐渐变得清晰起来:首先,在转型的背景下宏观经济很难大幅复苏,货币虽然不至于很紧张但也是一个流动性逐步收缩的状态,房地产调控不会放松,房价涨幅太大还会导致更严厉的调控,所以对宏观经济依赖性过大的强周期行业投资机会较少;其次,与民生相关的行业得到政策的高度重视,环保、医药、天然气分销及储运设备、大众消费品等行业的前景非常明朗,短期内行业景气度不会下降,即便由于估值过高而调整,后续行情仍可期待;第三,受益于多年积累后行业竞争实力增强,在全球产业分工中获得产业转移加速的电子、农药等行业正处于景气度不断提升的状态,无需过早担忧;第四,政策调控趋严后更有利于行业集中度的提升,行业龙头将获得更大的发展机会,如房地产调控显然对大公司有利、环保要求从严使染料行业和农药行业的小企业被迫关闭,导致行业龙头订单更加集中且产品价格上涨等;第五,人口红利逐步消失,劳动力成本将不断上升,能有效提升效率、替代人工的技术与装备行业将迎来快速发展机遇,如机器人、工业控制自动化等领域将有不错的投资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为4.75%,同期业绩比较基准收益率为-0.46%,基金表现领先基准5.21个百分点。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 157,749,308.26 88.33 其中：股票 157,749,308.26 88.33 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 20,698,966.48 11.59 6 其他资产 138,707.13 0.08 7 合计 178,586,981.87 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 5,106,000.00 2.92 C 制造业 104,199,023.43 59.53 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,005,170.24 2.86 E 建筑业 9,463,525.45 5.41 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,823,822.70 2.76 J 金融业 2,206,000.00 1.26 K 房地产业 19,299,966.44 11.03 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 4,214,400.00 2.41 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 3,431,400.00 1.96 合计 157,749,308.26 90.12 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 600596 新安股份 699,990 9,561,863.40 5.46 2 600383 金地集团 1,350,000 8,869,500.00 5.07 3 600690 青岛海尔 657,993 8,376,250.89 4.79 4 300026 红日药业 159,901 7,323,465.80 4.18 5 000002 万 科Ａ 659,969 7,101,266.44 4.06 6 600535 天士力 89,969 6,293,331.55 3.60 7 300124 汇川技术 240,000 6,256,800.00 3.57 8 002415 海康威视 135,963 5,240,014.02 2.99 9 000915 山大华特 238,600 5,213,410.00 2.98 10 002554 惠博普 370,000 5,106,000.00 2.92 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值 公允价值变动 风险说明 - - - - - - 公允价值变动总额合计 - 股指期货投资本期收益 - 股指期货投资本期公允价值变动 - 注：本基金本报告期内未进行股指期货投资 5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围不包括股指期货投资。 5.9 投资组合报告附注 5.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期均没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.9.2 基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 5.9.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 130,752.14 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,990.59 5 应收申购款 2,964.40 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 138,707.13 5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 211,361,592.72 报告期期间基金总申购份额 1,438,754.50 减:报告期期间基金总赎回份额 36,501,314.49 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 176,299,032.73 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF）相关批准文件 2、信诚基金管理公司营业执照、公司章程 3、信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF）基金合同 4、信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF）招募说明书 5、本报告期内按照规定披露的各项公告 7.2 存放地点 信诚基金管理有限公司办公地--上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件。 亦可通过公司网站查阅，公司网址为www.xcfunds.com。 信诚基金管理有限公司 2013年4月20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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