最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 九泰鸿祥服务升级混合(002384) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2087218 | ||||||||
| 基金代码 | 002384 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-28 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 九泰鸿祥服务升级灵活配置混合型证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：九泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 10月 28日 九泰鸿祥服务升级混合 2020年第 3季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 23日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 九泰鸿祥服务升级混合 基金主代码 002384 交易代码 002384 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 8月 16日 报告期末基金份额总额 97,598,872.63份 投资目标 基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，通过 灵活的资产配置策略和积极主动的投资管理，在有效 控制组合风险的前提下，把握服务相关行业的加速成 长和转型升级所蕴含的投资机会，力争获取超越业绩 比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 成熟市场的经济结构转型，大都以服务业在国民经济 中的占比上升为标志。目前在我国经济转型时期，投 资和进出口疲弱，服务业在 GDP中的占比已经持续超 越制造业，成为经济增长主要动力。在经济结构巨变 的过程中，服务业中催生出诸多新技术领域的应用、 新经济模式、以及新的产业方向，其后期前景广阔。 本基金在大类资产配置基础上，积极挖掘服务升级主 题相关行业及个股的投资机会，以期实现基金资产的 长期稳定增长。投资策略包括资产配置策略、股票投 资策略、固定收益投资策略、资产支持证券投资策略、 中小企业私募债券投资策略、股指期货投资策略、权 证投资策略等。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×65%+中债总指数（总值）财富 九泰鸿祥服务升级混合 2020年第 3季度报告 第 3 页 共 12 页 指数收益率×35% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货 币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于中 等风险收益特征的证券投资基金品种。 基金管理人 九泰基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 7月 1日 － 2020年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 4,044,041.89 2.本期利润 8,184,365.79 3.加权平均基金份额本期利润 0.0461 4.期末基金资产净值 119,295,959.19 5.期末基金份额净值 1.222 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.30% 0.56% 6.28% 1.03% -2.98% -0.47% 过去六个月 6.54% 0.44% 14.78% 0.85% -8.24% -0.41% 过去一年 5.16% 0.42% 14.55% 0.89% -9.39% -0.47% 过去三年 21.35% 0.46% 19.86% 0.85% 1.49% -0.39% 自基金合同 生效起至今 22.20% 0.45% 22.64% 0.84% -0.44% -0.39% 九泰鸿祥服务升级混合 2020年第 3季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1.本基金合同于 2017年 8月 16日生效，截至本报告期末，本基金合同生效已满一年，距建 仓期结束已满一年。 2.根据基金合同的规定，自本基金合同生效之日起 6个月内基金的投资比例需符合基金合同 要求。本基金建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同有关投资比例的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李响 基金经理 2019年12月 25日 - 10 中国科学技术大学硕 士，中国籍，具有基 金从业资格。10 年证 九泰鸿祥服务升级混合 2020年第 3季度报告 第 5 页 共 12 页 券从业经验。先后就 职于博时基金、交银 施罗德基金及南方基 金。2015年 6月加入 九泰基金管理有限公 司，曾任绝对收益部 投资经理，现任九泰 久兴灵活配置混合型 证券投资基金（2019 年 12月 25日至今）、 九泰鸿祥服务升级灵 活配置混合型证券投 资基金（2019年 12月 25日至今）、九泰久远 量化驱动股票型证券 投资基金（2020 年 6 月 1日至今）、九泰天 辰量化新动力股票型 证券投资基金（2020 年 6 月 1 日至今）的 基金经理。 注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。表中的任职日期 和离职日期均指公司相关公告中披露的日期。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末，本基金未发生基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规及基金合 同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和 运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金 份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 九泰鸿祥服务升级混合 2020年第 3季度报告 第 6 页 共 12 页 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投 资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度的规定。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同组合,在不同时间窗下(1日内、3日内、5日 内）的季度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所 公开竞价的同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2020年三季度，国内疫后经济恢复良好，经济结构持续优化调整和逐步升级成为主旋律，预 计未来经济增长趋势较为乐观。市场三季度整体呈现冲高回落持续走低的局面，行业、风格等分 化明显，震荡波动加剧。本基金报告期内，综合考虑估值、业绩等要素，主要持有大盘蓝筹风格 的股票，其估值较为合理，长期业绩较为稳定，具备较高的投资价值。本基金未来会持续挖掘在 我国经济转型期中，长期稳定且具备一定确定性的投资标的，对服务升级主题行业进行重点布局， 特别是行业龙头企业和成长确定性相对较高的企业，力求实现基金长期稳健回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末基金份额净值为 1.222元，本报告期基金份额净值增长率为 3.30%，同期业 绩比较基准收益率为 6.28%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金报告期内未发生连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低 于 5000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 62,011,608.49 51.87 九泰鸿祥服务升级混合 2020年第 3季度报告 第 7 页 共 12 页 其中：股票 62,011,608.49 51.87 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 39,600,179.40 33.12 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 17,922,735.69 14.99 8 其他资产 19,959.40 0.02 9 合计 119,554,482.98 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,156,848.00 1.81 C 制造业 23,175,327.90 19.43 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 1,414,193.80 1.19 F 批发和零售业 16,793.79 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 828,768.00 0.69 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,043,672.00 0.87 J 金融业 29,230,192.00 24.50 K 房地产业 1,097,999.00 0.92 L 租赁和商务服务业 2,028,754.00 1.70 M 科学研究和技术服务业 1,019,060.00 0.85 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 62,011,608.49 51.98 九泰鸿祥服务升级混合 2020年第 3季度报告 第 8 页 共 12 页 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600519 贵州茅台 4,813 8,030,490.50 6.73 2 601318 中国平安 104,400 7,961,544.00 6.67 3 600036 招商银行 101,400 3,650,400.00 3.06 4 600276 恒瑞医药 35,869 3,221,753.58 2.70 5 600030 中信证券 83,000 2,492,490.00 2.09 6 600887 伊利股份 59,600 2,294,600.00 1.92 7 601888 中国中免 9,100 2,028,754.00 1.70 8 601166 兴业银行 122,600 1,977,538.00 1.66 9 601328 交通银行 431,000 1,956,740.00 1.64 10 601012 隆基股份 24,400 1,830,244.00 1.53 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。报告期内，本基金未参与股指期货交易。 九泰鸿祥服务升级混合 2020年第 3季度报告 第 9 页 共 12 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。报告期内，本基金未参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，未发生超出基金合同规定的备选股票库的情况。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 367.13 2 应收证券清算款 11,074.71 3 应收股利 - 4 应收利息 8,317.86 5 应收申购款 199.70 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,959.40 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 九泰鸿祥服务升级混合 2020年第 3季度报告 第 10 页 共 12 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 195,156,340.89 报告期期间基金总申购份额 31,998.72 减:报告期期间基金总赎回份额 97,589,466.98 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 97,598,872.63 注：基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20200701 至 20200930 97,560,000.00 0.00 0.00 97,560,000.00 99.96% 2 20200701 至 20200913 97,560,000.00 0.00 97,560,000.00 0.00 0.00% 九泰鸿祥服务升级混合 2020年第 3季度报告 第 11 页 共 12 页 产品特有风险 1、净值大幅波动的风险 由于本基金份额净值的计算保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。因此当投资者大额赎回时，有可能导致基金份额净值大幅波动，剩余的持有人存在 大幅亏损的风险。 2、出现巨额赎回的风险 投资者在开放日大额赎回时可能导致本基金发生巨额赎回，当基金出现巨额赎回时，根据基金当时资 产组合状况，基金管理人有可能对部分赎回申请延期办理或对已确认的赎回进行部分延期支付。在单 个基金份额持有人的赎回申请超过基金总份额 50%以上的情形下，基金管理人可以对该单个基金份额 持有人超过前述约定比例的赎回申请实施延期办理。其他中小投资者的小额赎回申请也可能面临部分 延期办理的风险或对已确认的赎回进行部分延期支付的风险。当连续 2个开放日以上（含本数）发生 巨额赎回，本基金管理人有可能暂停接受赎回申请，已接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不 得超过 20个工作日。投资者可能面临赎回申请无法确认或者无法及时收到赎回款项的风险。 3、基金规模过小导致基金合同终止的风险 根据基金合同的约定，基金合同生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者 基金资产净值低于 5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出 现前述情形的，本基金合同终止，无须召开基金份额持有人大会。投资者在开放日大额赎回后，可能 出现本基金的基金份额持有人数量连续 60个工作日不满 200人或本基金的基金资产净值连续 60个工 作日低于 5,000万元情形，届时本基金存在基金合同终止的风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，公司第二届董事会任期届满，根据《九泰基金管理有限公司章程》的规定，经 公司 2020年第二次股东会会议审议通过，选举产生公司第三届董事会成员，共 6名董事：王彦斌 先生、刘靖先生、卢伟忠先生、徐艳女士、陈耿先生、袁小文女士。其中徐艳、陈耿、袁小文为 独立董事，王彦斌先生为新任董事。经公司第三届董事会 2020年第一次会议审议通过，选举王彦 斌先生担任公司董事长职务。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金募集的文件； 2、基金合同； 3、托管协议； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 九泰鸿祥服务升级混合 2020年第 3季度报告 第 12 页 共 12 页 5、基金托管人业务资格批件、营业执照； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金 管理人处。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可在本基金管理人的网站进行查阅，网址为 www.jtamc.com 九泰基金管理有限公司 2020年 10月 28日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |