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| 汇添富科创板2年定开混合(506006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2086844 | ||||||||
| 基金代码 | 506006 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 10月 28日 汇添富科创板 2年定开混合 2020年第 3季度报告 第 2页 共 10页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 26日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 07月 28日（基金合同生效日）起至 09月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 汇添富科创板 2年定开混合 场内简称 添富科创 基金主代码 506006 基金运作方式 上市契约型开放式（LOF） 基金合同生效日 2020年 7月 28日 报告期末基金份额总额 2,975,148,382.25份 投资目标 本基金采用自下而上的投资方法，以基本面分析为立足点，在科学严 格管理风险的前提下，重点投资于科创板上市的优质公司，谋求基金 资产的中长期稳健增值。 投资策略 本基金的投资策略包括资产配置策略、战略配售策略、个股精选策略、 债券投资策略、可转债及可交换债投资策略、资产支持证券投资策略、 股指期货投资策略、股票期权投资策略、融资及转融通证券出借业务 投资策略、国债期货投资策略。 业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率*70%+中债综合财富指数收益率 *20%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)*10% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债 券型基金及货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票，将面临港 股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带 来的特有风险。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 注：扩位证券简称：汇添富科创板 汇添富科创板 2年定开混合 2020年第 3季度报告 第 3页 共 10页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 7月 28日-2020年 9月 30日） 1.本期已实现收益 -11,227,474.13 2.本期利润 -17,513,741.70 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0059 4.期末基金资产净值 2,957,634,640.55 5.期末基金份额净值 0.9941 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 自基金合同 生效日起至 今 -0.59% 0.43% -1.58% 1.08% 0.99% -0.65% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 汇添富科创板 2年定开混合 2020年第 3季度报告 第 4页 共 10页 注：本《基金合同》生效之日为 2020年 07月 28日，截至本报告期末，基金成立未满 1年；本基 金建仓期为本《基金合同》生效之日（2020年 07月 28日起 6个月，截止本报告期末，本基金尚 处于建仓期。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 马翔 本基金的 基金经理 2020年 7月 28 日 - 9年 国籍：中国。学历：清华大学工学硕士。 从业经历：2011年加入汇添富基金任行 业分析师，2016年 3月 11日至今任汇添 富民营活力混合基金的基金经理，2019 年5月6日至今任汇添富科技创新混合基 金的基金经理，2020年 3月 19日至今任 汇添富盈安混合基金的基金经理，2020 年 6月 22日至今任汇添富创新增长一年 定开混合基金的基金经理，2020年 7月 24日至今任汇添富策略增长两年封闭混 合基金的基金经理，2020年 7月 28日至 今任汇添富科创板 2年定开混合基金的 基金经理。 注： 1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决 议确定的解聘日期； 汇添富科创板 2年定开混合 2020年第 3季度报告 第 5页 共 10页 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和 解聘日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、 证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，本基金投 资运作符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护。公司投资交易风险控制体系由投资、研究、交易、 营运、风险管理以及合规稽核等相关部门组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、事 中和事后全程嵌入式的风险管控，确保公平交易制度的执行和实现。 对于同向交易，我们采集了本报告期内本公司旗下两两投资组合在相同时间窗口下（日内、3 日内和 5日内）同买或者同卖同一证券时两者买卖均价存在的差异（即价差率）序列，然后按两 两组合归类计算平均价差率。根据 95%置信区间下平均价差率的 T检验显著程度、同向交易占优 比等方面进行综合分析，来判断是否存在重大利益输送的可能性。本报告期内，未发现旗下投资 组合之间存在利益输送情况。 对于反向交易，我们根据交易价格、交易频率、交易数量等进行了综合分析，未发现异常情 况。 综合而言，本公司通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了公平交 易制度，公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。 本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易 量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次，投资组合因投资策略与其他组合发生反向交易，基 汇添富科创板 2年定开混合 2020年第 3季度报告 第 6页 共 10页 金经理按内部规定履行了审批程序，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2020年三季度，全球疫情基本平稳，国内经济企稳，货币政策回归常态化。A股市场上涨， 价值股表现占优，沪深 300指数三季度上涨10.17%，创业板指数上涨 5.6%，科创 50指数下跌 2.01%。 新能源板块表现亮眼。 本基金 7月 28日成立，报告期内，本基金匀速建仓；至 9月底，股票仓位 39%。 本基金坚持以企业基本面分析为立足点，寻找代表科技发展方向的主航道，并在相关行业内 寻找能够成长为行业领袖的公司，中长期持股，分享企业成长增值。我们主要投资于医药、IT、 高端制造三个科技创新板块，保持行业相对均衡；在每个板块内，选择竞争格局相对清晰的子行 业，挑选竞争优势显著的龙头公司，在盈利增速和估值匹配的前提下进行投资布局。 IT板块占比约 20%，我们重点投资于软件、半导体、消费电子等行业；高端制造板块占比约 10%，我们重点投资新能源和机器人行业；医药板块接近 10%，主要投资于医疗器械行业。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.9941元；本报告期基金份额净值增长率为-0.59%，业绩 比较基准收益率为-1.58%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,150,375,532.11 38.74 其中：股票 1,150,375,532.11 38.74 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 0.00 0.00 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 汇添富科创板 2年定开混合 2020年第 3季度报告 第 7页 共 10页 7 银行存款和结算备付金合计 738,056,116.74 24.86 8 其他资产 1,080,736,230.99 36.40 9 合计 2,969,167,879.84 100.00 注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 22,436,041.42元，占期末净值比 例 0.76%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 775,008,719.33 26.20 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 25,308,883.79 0.86 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 298,169,561.31 10.08 J 金融业 29,397,346.00 0.99 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 54,980.26 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,127,939,490.69 38.14 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 基础材料 - - 消费者非必需品 13,965,321.22 0.47 消费者常用品 - - 能源 - - 金融 - - 医疗保健 - - 工业 - - 汇添富科创板 2年定开混合 2020年第 3季度报告 第 8页 共 10页 信息技术 8,470,720.20 0.29 电信服务 - - 公用事业 - - 房地产 - - 合计 22,436,041.42 0.76 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 688008 澜起科技 1,839,799 143,629,848.51 4.86 2 688169 石头科技 177,373 106,317,376.20 3.59 3 688036 传音控股 984,884 95,356,468.88 3.22 4 688408 中信博 815,503 88,482,075.50 2.99 5 688111 金山办公 241,123 79,570,590.00 2.69 6 688088 虹软科技 1,050,396 78,286,013.88 2.65 7 688029 南微医学 333,642 77,738,586.00 2.63 8 688050 爱博医疗 312,664 62,651,612.32 2.12 9 688390 固德威 391,994 60,092,680.20 2.03 10 688016 心脉医疗 193,456 51,884,899.20 1.75 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 汇添富科创板 2年定开混合 2020年第 3季度报告 第 9页 共 10页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 111,574.28 2 应收证券清算款 1,081,135,683.83 3 应收股利 - 4 应收利息 -511,027.12 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,080,736,230.99 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 （元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情 况说明 1 688008 澜起科技 36,272,214.63 1.23 大宗交易流 通受限 §6 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2020年 7月 28日)基 金份额总额 2,975,148,382.25 基金合同生效日起至报告期期末基金 总申购份额 - 减：基金合同生效日起至报告期期末基 金总赎回份额 - 基金合同生效日起至报告期期末基金 - 汇添富科创板 2年定开混合 2020年第 3季度报告 第 10页 共 10页 拆分变动份额（份额减少以“-”填列） 报告期期末基金份额总额 2,975,148,382.25 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注：本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富科创板 2年定期开放混合型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富科创板 2年定期开放混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富科创板 2年定期开放混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富科创板 2年定期开放混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼 汇添富基金管理股份有限公司 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅， 还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2020年 10月 28日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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