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| 汇添富年年泰定开混合A(004436) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2086653 | ||||||||
| 基金代码 | 004436 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 10月 28日 添富年年泰定开混合 2020年第 3季度报告 第 2页 共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 26日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 07月 01日起至 09月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 添富年年泰定开混合 基金主代码 004436 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 4月 14日 报告期末基金份额总额 313,576,605.12份 投资目标 本基金在科学严格管理风险的前提下，力争获得长期稳 定的投资收益。 投资策略 本基金采取稳健的投资策略，通过债券资产的投资获取 平稳收益，并适度参与股票资产的投资增强回报，在灵 活配置各类资产以及严格的风险管理基础上，力争实现 基金资产的持续稳定增值。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*20%+中债综合财富指数收益率 *80% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型 基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中等收益/ 风险特征的基金。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 添富年年泰定开混合 A 添富年年泰定开混合 C 下属分级基金的交易代码 004436 004437 报告期末下属分级基金的份额总额 290,876,845.95份 22,699,759.17份 §3 主要财务指标和基金净值表现 添富年年泰定开混合 2020年第 3季度报告 第 3页 共 13页 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 7月 1日-2020年 9月 30日） 添富年年泰定开混合 A 添富年年泰定开混合 C 1.本期已实现收益 5,266,507.56 358,040.96 2.本期利润 16,319,840.81 1,204,045.55 3.加权平均基金份额本期利润 0.0561 0.0530 4.期末基金资产净值 392,310,097.35 29,986,122.83 5.期末基金份额净值 1.3487 1.3210 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 添富年年泰定开混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 4.34% 0.67% 1.59% 0.30% 2.75% 0.37% 过去六个月 9.37% 0.52% 3.95% 0.26% 5.42% 0.26% 过去一年 12.78% 0.46% 6.69% 0.26% 6.09% 0.20% 过去三年 30.18% 0.34% 16.86% 0.26% 13.32% 0.08% 自基金合同生 效日起至今 34.87% 0.32% 19.85% 0.24% 15.02% 0.08% 添富年年泰定开混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 4.19% 0.67% 1.59% 0.30% 2.60% 0.37% 过去六个月 9.07% 0.52% 3.95% 0.26% 5.12% 0.26% 添富年年泰定开混合 2020年第 3季度报告 第 4页 共 13页 过去一年 12.11% 0.46% 6.69% 0.26% 5.42% 0.20% 过去三年 27.87% 0.34% 16.86% 0.26% 11.01% 0.08% 自基金合同生 效日起至今 32.10% 0.32% 19.85% 0.24% 12.25% 0.08% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2017年 4月 14日）起 6个月，建仓结束时各项 资产配置比例符合合同规定。 添富年年泰定开混合 2020年第 3季度报告 第 5页 共 13页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 曾刚 已离职 2019年 9 月 17日 2020年 9 月 18日 19年 国籍：中国。学历：中国科技大学学士，清华大 学 MBA。业务资格：基金从业资格。从业经历： 2008年 5月 15日至 2010年 2月 5日任华富货币 基金的基金经理、2008年 5月 28日至 2011年 11 月 1日任华富收益增强基金的基金经理、2010年 9月 8日至 2011年 11月 1日任华富强化回报基 金的基金经理。2011年 11月加入汇添富基金， 现任固定收益投资副总监。2012年 5月 9日至 2014年 1月 21日任汇添富理财 30天基金的基金 经理，2012年 6月 12日至 2014年 1月 21日任 汇添富理财 60天基金的基金经理，2012年 9月 18日至 2020年 9月 18日任汇添富多元收益基金 的基金经理，2012年 10月 18日至 2014年 9月 17日任汇添富理财 28天基金的基金经理，2013 年 1月 24日至 2015年 3月 31日任汇添富理财 21天基金的基金经理，2013年 2月 7日至 2020 年 6月 12日任汇添富可转换债券基金的基金经 理，2013年 5月 29日至 2015年 3月 31日任汇 添富理财 7天基金的基金经理，2013年 6月 14 日至 2020年 6月 4日任汇添富实业债基金的基金 经理，2013年 9月 12至 2015年 3月 31日任汇 添富现金宝货币基金的基金经理，2013年 12月 3 日至 2020年 9月 18日任汇添富双利增强债券基 金的基金经理，2015年 11月 26日至 2020年 7 月 1日任汇添富安鑫智选混合基金的基金经理， 2016年 2月 17日至 2019年 8月 28日任汇添富 6 月红定期开放债券基金的基金经理，2016年 3月 16日至 2019年 8月 28日任汇添富稳健添利定期 开放债券基金的基金经理，2016年 4月 19日至 2020年 3月 23日任汇添富盈安混合（原汇添富 盈安保本混合）基金的基金经理，2016年 8月 3 日至 2020年 5月 20日任汇添富盈泰混合（原汇 添富盈稳保本混合）基金的基金经理，2016年 9 月 29日至 2020年 6月 4日任汇添富保鑫混合（原 汇添富保鑫保本混合）基金的基金经理，2016年 12月 6日至 2019年 8月 28日任汇添富长添利定 期开放债券基金的基金经理，2017年 5月 15日 至 2020年 6月 4日任添富年年益定开混合的基金 添富年年泰定开混合 2020年第 3季度报告 第 6页 共 13页 经理，2018年 2月 11日至 2020年 7月 1日任添 富熙和混合基金的基金经理，2018年 7月 6日至 2020年 7月 1日任汇添富达欣混合基金的基金经 理，2019年 9月 17日至 2020年 9月 18日任添 富年年泰定开混合基金、添富民安增益定开混合 基金、汇添富睿丰混合（LOF）基金、汇添富新睿 精选混合的基金经理。 郑慧莲 本基金的 基金经理 2017年 12 月 12日 - 10年 国籍：中国。学历：复旦大学会计学硕士。相关 业务资格：证券投资基金从业资格、中国注册会 计师。从业经历：2010年 7月加入汇添富基金管 理股份有限公司，历任行业研究员、高级研究员。 2017年 5月 18日至 2017年 12月 11日任汇添富 年年丰定开混合基金和汇添富 6月红定开债基金 的基金经理助理，2017年 5月 18日至 2017年 12 月 25日任汇添富年年益定开混合基金的基金经 理助理。2017年 12月 12日至今任添富年年丰定 开混合、添富年年泰定开混合的基金经理，2017 年 12月 12日至 2020年 6月 10日任汇添富 6月 红定期开放债券的基金经理，2017年 12月 12日 至 2019年 8月 28日任汇添富双利债券的基金经 理，2017年 12月 12日至 2020年 2月 26日任汇 添富双利增强债券的基金经理，2017年 12月 26 日至今任添富年年益定开混合的基金经理，2018 年 3月 1日至 2020年 6月 10日任添富熙和混合 的基金经理，2017年 12月 26日至 2020年 2月 26日任汇添富多元收益债券的基金经理，2018 年 4月 2日至 2020年 6月 10日任汇添富安鑫智 选混合的基金经理，2018年 7月 6日至 2020年 6 月 10日任汇添富达欣混合的基金经理，2018年 9 月 21日至今任添富全球消费混合（QDII）的基金 经理，2018年 12月 21日至今任添富消费升级混 合的基金经理，2019年 1月 30日至 2020年 6月 10日任汇添富盈鑫混合（原汇添富盈鑫保本混 合）的基金经理，2019年 7月 31日至今任汇添 富内需增长股票的基金经理。 徐一恒 本基金的 基金经理 2020年 6 月 4日 - 10年 国籍：中国。学历：武汉大学金融工程学硕士。 相关业务资格：证券投资基金从业资格。从业经 历：2010年 9月至 2014年 12月任汇添富基金债 券分析师，2014年 12月至 2019年 8月任汇添富 基金专户投资经理。2019年 9月 4日至今任汇添 富鑫益定开债的基金经理，2019年 12月 4日至 今任汇添富鑫远债的基金经理，2020年 6月 4日 至今任汇添富实业债债券、添富年年泰定开混合、 添富年年丰定开混合、添富年年益定开混合的基 金经理，2020年 8月 5日至今任汇添富稳健收益 添富年年泰定开混合 2020年第 3季度报告 第 7页 共 13页 混合的基金经理，2020年 9月 10日至今任汇添 富稳健添盈一年持有混合的基金经理。 注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决 议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和 解聘日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、 证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，本基金投 资运作符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护。公司投资交易风险控制体系由投资、研究、交易、 营运、风险管理以及合规稽核等相关部门组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、事 中和事后全程嵌入式的风险管控，确保公平交易制度的执行和实现。 对于同向交易，我们采集了本报告期内本公司旗下两两投资组合在相同时间窗口下（日内、3 日内和 5日内）同买或者同卖同一证券时两者买卖均价存在的差异（即价差率）序列，然后按两 两组合归类计算平均价差率。根据 95%置信区间下平均价差率的 T检验显著程度、同向交易占优 比等方面进行综合分析，来判断是否存在重大利益输送的可能性。本报告期内，未发现旗下投资 组合之间存在利益输送情况。 对于反向交易，我们根据交易价格、交易频率、交易数量等进行了综合分析，未发现异常情 况。 综合而言，本公司通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了公平交 易制度，公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 添富年年泰定开混合 2020年第 3季度报告 第 8页 共 13页 本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。 本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易 量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次，投资组合因投资策略与其他组合发生反向交易，基 金经理按内部规定履行了审批程序，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2020年 3季度，股票方面，7月上旬加速上涨，之后维持震荡态势。A股方面，上证指数上 涨 7.82%，深证成指上涨 7.63%，沪深 300上涨 10.17%，中小板指上涨 8.19%，创业板指上涨 5.6%。 港股方面，恒生指数下跌 3.96%。我们组合核心仓位以消费、医药中的优质赛道为主。 2020年 3季度，国内经济延续后疫情时代复苏格局，货币周期与信用周期均处于扩张状态， 货币市场利率上行，关键期限债券收益率大幅上行，信用债期限利差大幅缩窄。 报告期内，10年期国开债利率从 3.10%上行至 3.70%左右， 3年期 AAA的信用债利率由 3.20% 上升至 3.70%，银行间 AAA级 1年期期限的存单利率从 2.35%上行至 3.10%。 报告期内，组合债券部分定位于提供组合稳健的底仓收益，因此债券部分维持相对较低的组 合久期，构建阶梯到期的信用债持有结构，在债券收益率不断上行的过程中，精选高资质信用债， 以较高静态收益的信用债替代到期债券，提升组合静态收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末 A级份额为 1.3487元，本报告期基金份额净值增长率为 4.34%；截至本报告 期末 C级份额为 1.3210元，本报告期基金份额净值增长率为 4.19%；同期业绩比较基准收益率为 1.59%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 117,799,148.51 24.60 其中：股票 117,799,148.51 24.60 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 348,471,472.80 72.78 其中：债券 348,471,472.80 72.78 资产支持证券 - - 添富年年泰定开混合 2020年第 3季度报告 第 9页 共 13页 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,392,762.64 1.13 8 其他资产 7,114,587.98 1.49 9 合计 478,777,971.93 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 70,100,390.32 16.60 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 13,029.12 0.00 F 批发和零售业 16,793.79 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,734,656.68 0.41 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 44,955,851.00 10.65 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 21,347.60 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 957,080.00 0.23 S 综合 - - 合计 117,799,148.51 27.89 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 添富年年泰定开混合 2020年第 3季度报告 第 10页 共 13页 1 601888 中国中免 161,300 35,960,222.00 8.52 2 600887 伊利股份 374,800 14,429,800.00 3.42 3 600519 贵州茅台 8,300 13,848,550.00 3.28 4 000858 五 粮 液 61,400 13,569,400.00 3.21 5 000651 格力电器 188,400 10,041,720.00 2.38 6 002027 分众传媒 1,114,700 8,995,629.00 2.13 7 002557 洽洽食品 76,076 4,412,408.00 1.04 8 600315 上海家化 87,500 3,298,750.00 0.78 9 600521 华海药业 95,600 3,065,892.00 0.73 10 603658 安图生物 15,200 2,452,064.00 0.58 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,138,000.00 2.40 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 274,979,172.80 65.12 5 企业短期融资券 29,003,700.00 6.87 6 中期票据 34,350,600.00 8.13 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 348,471,472.80 82.52 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 127353 15渝缙云 200,000 12,002,000.00 2.84 2 112677 18创投 S2 100,000 10,310,000.00 2.44 3 122723 12石油 05 100,000 10,211,000.00 2.42 4 136980 17申证 01 100,000 10,138,000.00 2.40 5 102001294 20宿迁新城 MTN001 100,000 10,130,000.00 2.40 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期无贵金属投资收益。 添富年年泰定开混合 2020年第 3季度报告 第 11页 共 13页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：报告期末本基金无股指期货持仓。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：报告期末本基金无国债期货持仓。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 38,548.55 2 应收证券清算款 1,000,580.82 3 应收股利 - 4 应收利息 6,075,458.61 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,114,587.98 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 添富年年泰定开混合 2020年第 3季度报告 第 12页 共 13页 项目 添富年年泰定开混合 A 添富年年泰定开混合 C 报告期期初基金份额总额 290,876,845.95 22,699,759.17 报告期期间基金总申购份额 - - 减:报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 290,876,845.95 22,699,759.17 注：总申购份额含红利再投份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 上海市富城路 99号震旦国际大楼 20层 汇添富基金管理股份有限公司 9.3 查阅方式 添富年年泰定开混合 2020年第 3季度报告 第 13页 共 13页 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅， 还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2020年 10月 28日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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