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| 广发资源优选股票C(010235) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2085528 | ||||||||
| 基金代码 | 010235 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 广发资源优选股票型发起式证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年十月二十八日 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 26日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 广发资源优选股票 基金主代码 005402 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 12月 14日 报告期末基金份额总额 94,930,511.06份 投资目标 本基金重点关注资源行业上市公司的投资机会，通 过自下而上的深度挖掘，精选个股，力争为基金份 额持有人获取长期稳健的超额回报。 投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场 资金面，积极把握市场发展趋势，根据经济周期不 同阶段各类资产市场表现变化情况，对股票、债券 和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调整。 业绩比较基准 中证全指能源指数收益率×10%+中证全指原材料 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 3 指数收益率×80% +银行活期存款利率（税后）×10% 风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于 货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于高 风险高收益特征的基金。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 广发资源优选股票 A 广发资源优选股票 C 下属分级基金的交易代 码 005402 010235 报告期末下属分级基金 的份额总额 94,892,069.89份 38,441.17份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 7月 1日-2020年 9月 30日) 广发资源优选股票 A 广发资源优选股票 C 1.本期已实现收益 2,769,718.13 5.19 2.本期利润 8,862,500.60 -76.62 3.加权平均基金份额本期利润 0.1244 -0.0819 4.期末基金资产净值 161,726,388.01 65,519.23 5.期末基金份额净值 1.7043 1.7044 注：（1）本基金自 2020年 9月 24日起增设 C类份额，至披露时点不满一季度。 （2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 （3）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 4 值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值 变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、广发资源优选股票 A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 19.33% 2.16% 10.60% 1.58% 8.73% 0.58% 过去六个 月 47.78% 1.78% 18.54% 1.30% 29.24% 0.48% 过去一年 74.50% 1.69% 17.20% 1.38% 57.30% 0.31% 自基金合 同生效起 至今 70.43% 1.46% -11.53% 1.36% 81.96% 0.10% 2、广发资源优选股票 C： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 自基金合 同生效起 至今 -2.74% 2.01% -3.48% 1.09% 0.74% 0.92% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2017年 12月 14日至 2020年 9月 30日) 1．广发资源优选股票 A： 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 5 2．广发资源优选股票 C： 注：本基金自 2020年 9月 24日起增设 C类份额。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 6 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券从业 年限 说明 任职 日期 离任日 期 孙迪 本基金的基 金经理；广发 品牌消费股 票型发起式 证券投资基 金的基金经 理；广发高端 制造股票型 发起式证券 投资基金的 基金经理；研 究发展部总 经理 2017- 12-14 - 11年 孙迪先生，金融学和工程学双 硕士，持有中国证券投资基金 业从业证书。曾任广发基金管 理有限公司研究发展部研究 员、部门总经理助理、副总经 理。 注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关 法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人 谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金 的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通 过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度， 投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决 策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照 “时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程 与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 7 现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽 核，实现投资风险的事后控制。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平 对待，未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发生同日 反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 2020年三季度，尽管欧美疫情出现了一些反复，国内外经济的持续复苏仍是主旋 律，9 月欧洲和美国制造业 PMI 较 8 月进一步上行，且都在荣枯线以上，中国 9 月 PMI数据为 51.5，且新出口订单指数回升至荣枯线以上。国内流动性最为宽松的阶段 已经过去，央行货币政策开始边际收缩，长短端利率都接近或超过疫情之前的水平。 在这样的宏观环境下，三季度国内各主要权益指数继续上涨，上证综指和沪深 300分 别上涨 7.82、10.17%，中小板和创业板也分别上涨 8.19%、5.60%。从行业表现看， 上半年极致的结构化特征有所改变，各行业表现相对均衡，景气度较高的休闲服务、 军工、电气设备等行业的涨幅较大，医药、电子、计算机等高估值行业的表现相对落 后。本基金投资范围内的资源类子行业在经济温和复苏的大环境下，三季度也有一定 表现，化工和建材行业分别上涨 15.66%、14.60%。我们较早地评估了疫情得到有效 控制、流动性边际收紧、PPI和企业盈利触底回升对市场风格的影响，并对持仓进行 相应调整，在三季度加仓了受益于经济复苏、需求改善、价格持续上涨的化工和建材 等顺周期品种，也增持了高景气度的光伏和新能源电池相关标的，取得了良好的超额 收益。 4.5报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金 A 类基金份额净值增长率为 19.33%，同期业绩比较基准收 益率为 10.60%；本基金 C 类基金份额净值增长率为-2.74%，同期业绩比较基准收益 率为-3.48%。 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 8 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 143,407,903.27 87.51 其中：股票 143,407,903.27 87.51 2 固定收益投资 171,953.60 0.10 其中：债券 171,953.60 0.10 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 19,749,078.94 12.05 7 其他资产 546,943.46 0.33 8 合计 163,875,879.27 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 10,187,511.90 6.30 C 制造业 133,186,306.05 82.32 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 11,973.52 0.01 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 9 F 批发和零售业 5,735.12 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 16,376.68 0.01 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 143,407,903.27 88.64 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 601012 隆基股份 188,010 14,102,630.10 8.72 2 600438 通威股份 456,900 12,144,402.00 7.51 3 002541 鸿路钢构 277,200 11,725,560.00 7.25 4 603737 三棵树 71,826 11,531,664.30 7.13 5 600309 万华化学 157,400 10,907,820.00 6.74 6 002271 东方雨虹 198,000 10,672,200.00 6.60 7 601899 紫金矿业 1,656,506 10,187,511.90 6.30 8 002080 中材科技 457,700 9,149,423.00 5.66 9 688390 固德威 55,534 8,513,362.20 5.26 10 002791 坚朗五金 58,300 7,537,607.00 4.66 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 10 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 171,953.60 0.11 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 171,953.60 0.11 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 113038 隆 20转债 1,120 171,953.60 0.11 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 11 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，安徽鸿路钢结构(集团)股份有限公 司在报告编制日前一年内曾受到安全生产监督管理局、蚌埠市城市管理行政执法局、 地方住房和城乡建设厅、南京市溧水区安全生产监督管理局等监管机构的处罚。紫金 矿业集团股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到地方应急管理厅的处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的 要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管 部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库 的情形。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 69,412.72 2 应收证券清算款 26,683.51 3 应收股利 - 4 应收利息 1,757.83 5 应收申购款 449,089.40 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 546,943.46 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 12 项目 广发资源优选股票A 广发资源优选股票C 本报告期期初基金份额总额 31,091,237.60 - 本报告期基金总申购份额 113,178,961.54 38,441.17 减：本报告期基金总赎回份额 49,378,129.25 - 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 94,892,069.89 38,441.17 注：广发资源优选股票型发起式证券投资基金自 2020年 9月 24日起增设 C类份 额类别，本报告期的相关数据按实际存续期计算。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,800.08 本报告期买入/申购总份额 - 本报告期卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,800.08 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比 例（%） 10.53 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的 情况。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份 额总数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份 额总数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有资金 10,000,8 00.08 10.53% 10,000,8 00.08 10.53% 三年 基金管理人高级管理 人员 - - - - - 基金经理等人员 9,694.28 0.01% - - - 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 13 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,010,4 94.36 10.54% 10,000,8 00.08 10.53% 三年 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回份 额 持有份额 份额占 比 机构 1 20200701-2020 0714 10,00 0,800. 08 - - 10,000,800. 08 10.53% 2 20200701-2020 0701 6,442, 388.6 5 - - 6,442,388.6 5 6.79% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致 的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可 能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法及时 变现基金资产以应对投资者的赎回申请；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六 十个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基 金合并或者终止基金合同等情形。本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并 合理应对，完善流动性风险管控机制，切实保护持有人利益。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 为了更好地满足投资者投资需求，经与本基金托管人协商一致，并报中国证监会 备案通过，本基金增设 C类基金份额（基金代码：010235），并调整申购费，并对《基 金合同》进行相应修改。详情可见本基金管理人网站（www.gffunds.com.cn）刊登的 《关于广发资源优选股票型发起式证券投资基金新增 C类基金份额、调整申购费并相 应修改基金合同的公告》。 §10 备查文件目录 10.1备查文件目录 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 14 1.中国证监会批准广发资源优选股票型发起式证券投资基金募集的文件 2.《广发资源优选股票型发起式证券投资基金基金合同》 3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 4.《广发资源优选股票型发起式证券投资基金托管协议》 5.法律意见书 6.基金管理人业务资格批件、营业执照 7.基金托管人业务资格批件、营业执照 10.2存放地点 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 10.3查阅方式 1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件； 2.网站查阅：基金管理人网址 http://www.gffunds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇二〇年十月二十八日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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