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| 博时产业新动力混合A(000936) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2084316 | ||||||||
| 基金代码 | 000936 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年十月二十八日 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 26日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招 募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2基金产品概况 基金简称 博时产业新动力混合 基金主代码 000936 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 1月 26日 报告期末基金份额总额 249,440,926.57份 投资目标 本基金通过对符合或引领国内产业创新、制造业升级趋势的优质企业的深入 研究，在严格控制估值风险及流动性风险的前提下，寻求基金资产的长期稳 健增值 投资策略 本基金投资策略分三个层次：首先是大类资产配置，即根据经济周期决定权 益类证券和固定收益类证券的投资比例；其次是行业配置，即根据行业发展 规律和内在逻辑，在不同行业之间进行动态配置；最后是个股选择策略和债 券投资策略。 业绩比较基准 中证全指工业指数收益率×70%+中国债券总指数收益率×30%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金， 低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险/收益品种 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 博时产业新动力混合 A 博时产业新动力混合 C 下属分级基金的交易代码 000936 005878 报告期末下属分级基金的份 额总额 246,166,810.89份 3,274,115.68份 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 2 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 7月 1日-2020年 9月 30日) 博时产业新动力混合 A 博时产业新动力混合 C 1.本期已实现收益 107,850,388.39 1,316,735.79 2.本期利润 84,587,566.99 864,024.64 3.加权平均基金份额本期利润 0.3639 0.2912 4.期末基金资产净值 643,557,029.10 8,391,990.06 5.期末基金份额净值 2.614 2.563 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低 于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1．博时产业新动力混合A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 16.54% 1.47% 10.41% 1.17% 6.13% 0.30% 过去六个月 39.41% 1.18% 18.78% 0.98% 20.63% 0.20% 过去一年 60.37% 1.26% 19.53% 1.05% 40.84% 0.21% 过去三年 79.04% 1.11% -3.24% 0.99% 82.28% 0.12% 过去五年 148.73% 1.23% -3.78% 1.04% 152.51% 0.19% 自基金合同 生效起至今 166.64% 1.52% 4.95% 1.24% 161.69% 0.28% 2．博时产业新动力混合C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 16.34% 1.47% 10.41% 1.17% 5.93% 0.30% 过去六个月 38.84% 1.18% 18.78% 0.98% 20.06% 0.20% 过去一年 59.09% 1.26% 19.53% 1.05% 39.56% 0.21% 自基金合同 生效起至今 61.91% 1.15% 6.39% 1.04% 55.52% 0.11% 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 3 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 1．博时产业新动力混合A： 2．博时产业新动力混合C： §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 蔡滨 权益投资成 长组投资副 总监/基金 经理 2015-01-26 - 13.3 蔡滨先生，硕士。2001 年起先后在上海 振华职校、美国总统轮船（中国）有限 公司、美国管理协会、平安证券工作。 2009 年加入博时基金管理有限公司。历 任研究员、研究部资本品组组长、研究 部副总经理兼资本品组组长、博时主题 行业混合型证券投资基金(LOF)(2014 年 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 4 12月 26日-2016年 4月 25日)、博时工 业 4.0主题股票型证券投资基金(2016年 6月 8日-2019年 6月 4日)的基金经理。 现任权益投资成长组投资副总监兼博时 产业新动力灵活配置混合型发起式证券 投资基金(2015年 1月 26日—至今)、博 时外延增长主题灵活配置混合型证券投 资基金(2016 年 2 月 3 日—至今)、博时 战略新兴产业混合型证券投资基金 (2017 年 8 月 9 日—至今)、博时逆向投 资混合型证券投资基金(2017年 11月 13 日—至今)、博时荣享回报灵活配置定期 开放混合型证券投资基金(2018 年 8 月 23日—至今)、博时产业新趋势灵活配置 混合型证券投资基金(2020年 2月 17日 —至今)的基金经理。 注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业 协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本 基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则 管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，由于证券市场波动等原因，本基金曾出 现个别投资监控指标超标的情况，基金管理人在规定期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损 害。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的 公平交易相关制度。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交 易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 9次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的 反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 5 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾 3季度，板块之间表现分化较大，前期涨幅较高，估值处于历史高位的 TMT、农林牧渔、医药等 板块涨幅落后或出现一定调整；行业景气度向好的国防军工、新能源以及免税等高端消费涨幅居前。在传 统行业里，具有更多个股 alpha的汽车、机械、建材、化工等板块表现好于银行、地产、钢铁等更偏周期性 的板块。 展望后市，我们认为市场仍以结构性机会为主，继续关注流动性变化的风险。投资策略上，仍以精选 聚焦在产业升级+消费升级方向的优质个股策略为主，力争实现组合净值长期稳健增长。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2020年 09月 30日，本基金 A类基金份额净值为 2.614元，份额累计净值为 2.640元，本基金 C 类基金份额净值为 2.563元，份额累计净值为 2.563元。报告期内，本基金A类基金份额净值增长率为 16.54%， 本基金 C类基金份额净值增长率为 16.34%，同期业绩基准增长率 10.41%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 483,221,839.54 72.42 其中：股票 483,221,839.54 72.42 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 19,365,768.10 2.90 其中：债券 19,365,768.10 2.90 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 80,000,000.00 11.99 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 58,520,569.66 8.77 8 其他各项资产 26,160,648.55 3.92 9 合计 667,268,825.85 100.00 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 6 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 13,129,970.00 2.01 C 制造业 378,306,273.70 58.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 13,029.12 0.00 F 批发和零售业 28,264.03 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 18,653.36 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,194,497.49 3.10 J 金融业 23,727,397.00 3.64 K 房地产业 33,264,285.00 5.10 L 租赁和商务服务业 9,751,900.00 1.50 M 科学研究和技术服务业 14,813.40 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 112,287.60 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 4,660,468.84 0.71 S 综合 - - 合计 483,221,839.54 74.12 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 600031 三一重工 1,489,455 37,072,534.95 5.69 2 600380 健康元 1,737,986 29,597,901.58 4.54 3 000708 中信特钢 1,566,200 25,873,624.00 3.97 4 000001 平安银行 1,564,100 23,727,397.00 3.64 5 600519 贵州茅台 14,000 23,359,000.00 3.58 6 000656 金科股份 2,247,300 20,338,065.00 3.12 7 600309 万华化学 292,700 20,284,110.00 3.11 8 300806 斯迪克 303,500 19,141,745.00 2.94 9 300068 南都电源 1,268,200 18,059,168.00 2.77 10 600066 宇通客车 1,022,056 16,066,720.32 2.46 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 18,748,233.00 2.88 2 央行票据 - - 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 7 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 617,535.10 0.09 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 19,365,768.10 2.97 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 019627 20国债 01 187,670 18,748,233.00 2.88 2 128126 赣锋转 2 5,135 617,535.10 0.09 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券中除平安银行(000001)的发行主体外，没有出现被监 管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 主要违规事实：2020年 2月 3日，因存在汽车金融事业部将贷款调查的核心事项委托第三方完成、代 理保险销售的人员为非商业银行人员、汽车消费贷款风险分类结果不能反映真实风险水平等违规行为，中 国银行业监督管理委员会深圳监管局对平安银行股份有限公司处以罚款的行政处罚。 对该证券投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合 其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 8 5.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 170,326.26 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 268,654.84 5 应收申购款 25,721,667.45 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 26,160,648.55 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 博时产业新动力混合A 博时产业新动力混合C 本报告期期初基金份额总额 240,281,463.95 2,467,053.75 报告期基金总申购份额 111,274,930.20 1,565,034.55 减：报告期基金总赎回份额 105,389,583.26 757,972.62 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 246,166,810.89 3,274,115.68 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 博时产业新动力混合A 博时产业新动力混合C 报告期期初管理人持有的本基金份额 1,036,533.67 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 9 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份额 1,036,533.67 - 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.42 - 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。 §8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有资金 1,036,533.67 0.42% 1,036,533.67 0.42% 3年 基金管理人高级管理人员 - - - - - 基金经理等人员 902,846.67 0.36% 902,846.67 0.36% 3年 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 1,939,380.34 0.78% 1,939,380.34 0.78% - §9影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 9.2影响投资者决策的其他重要信息 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。 博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2020年 9月 30日，博时基金公司共管理 233只公募基金， 并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金、职业年金及特定专户，管理资 产总规模逾 12159亿元人民币，剔除货币基金与短期理财债券基金后，博时基金公募资产管理总规模逾 3655 亿元人民币，累计分红逾 1335亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。 2020年 9月 22日，由《投资时报》及标点财经研究院联合主办的“见未来·2020第三届资本市场高峰论 坛暨金禧奖年度颁奖盛典”在京举办，凭借综合资产管理能力和旗下产品业绩表现，博时基金荣获三项大奖。 博时获评“金禧奖·2020卓越公募基金公司”、“金禧奖·2020优秀固收类基金团队”、“金禧奖·2020大湾区特 别贡献奖”。 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 10 2020年 9月 15日，《上海证券报》第十七届“金基金”奖颁奖典礼在上海隆重举办，凭借综合资产管理 能力和旗下产品业绩表现，博时基金及子公司博时资本共荣获三项大奖。博时基金荣获 2019年度金基金? 海外投资回报基金管理公司奖。博时旗下基金产品博时新起点灵活配置混合型证券投资基金获得 2019年度 金基金?灵活配置型基金三年期奖。博时资本张存相荣获“金阳光·三年卓越私募基金经理（MOM类）”奖项。 2020年 8月 6日，《经济观察报》“见圳四十年---深圳经济特区成立 40周年特别盛典”在深圳举办，博 时基金荣获“致敬深圳经济特区成立四十周年卓越企业”奖项。 2020年 7月 9日，新浪财经“2020中国基金业开放与发展高峰论坛暨基金业致敬资本市场 30周年峰会” 在云端举办，届时公布了 2020中国基金业金麒麟奖，博时基金荣获“2020十大风云基金公司”，此外，博时 基金王俊荣获“2020最受青睐股票基金经理”奖项，博时基金赵云阳、桂征辉、王祥均荣获“2020最受青睐指 数与 ETF基金经理”奖项。 2020年 6月 29日，《证券时报》第十五届中国基金业明星基金奖榜单公布，博时基金共荣获三项大奖， 旗下产品博时外延增长主题混合与博时宏观回报债券分别拿下“三年持续回报平衡混合型明星基金”与“三年 持续回报积极债券型明星基金”奖。博时信用债券基金摘得“十年持续回报债券型明星基金”奖。 2020年 4月 1日，博时基金及子公司博时国际荣获《亚洲资产管理》2020“Best of the Best Awards”三项 大奖。博时基金董事长兼总经理江向阳荣获 “中国年度最佳 CEO”（Winner, China CEO of the Year-Jiang Xiangyang），博时基金（国际）有限公司荣获“香港最佳中资基金公司”（Winner, Hong Kong Best China Fund House），博时信用债基金荣获“中国在岸人民币债券最佳业绩（5年）”（Winner, CNY Bonds, Onshore 5 Years-Bosera Credit Bond Fund）。 2020年 3月 31日，《中国证券报》第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓，博时基金旗下绩优产品 博时信用债纯债债券荣获“七年期开放式债券型持续优胜金牛基金奖”。 2020年 3月 26日，Morningstar晨星（中国）2020年度基金评选结果揭晓，博时信用债券在参选的同 类 428只基金中脱颖而出，摘得晨星“2020年度激进债券型基金奖”。 2020年 1月 10日，新京报“开放 普惠 科技”2019金融行业评选颁奖典礼在北京举办，博时基金凭借在 可持续发展金融方面的努力成果，荣获“2019年度杰出社会责任影响力企业”。 2020年 1月 4日，2020《财经》可持续发展高峰论坛暨长青奖典礼在北京举办，博时基金凭借在 ESG 投资及可持续发展金融推动方面的耕耘和成果，荣获“2020《财经》长青奖-可持续发展创新奖”。 §10备查文件目录 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 11 10.1备查文件目录 10.1.1中国证监会批准博时产业新动力混合型证券投资基金募集的文件 10.1.2《博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》 10.1.3《博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》 10.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 10.1.5博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金各年度审计报告正本 10.1.6报告期内博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 10.2存放地点 基金管理人、基金托管人处 10.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时一线通：95105568（免长途话费） 博时基金管理有限公司 二〇二〇年十月二十八日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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