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| 富荣福锦混合A(005164) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2083553 | ||||||||
| 基金代码 | 005164 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富荣福锦混合型证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:富荣基金管理有限公司 基金托管人:平安银行股份有限公司 报告送出日期:2020 年 10 月 28 日 富荣福锦混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 2 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 6 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 7 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 7 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 7 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 7 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 7 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 8 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ........................... 9 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 9 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ........................... 9 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 10 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 10 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 10 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 10 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 10 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 10 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 11 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 11 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 11 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 11 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 11 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 11 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 12 §9 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 12 9.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 12 9.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 12 9.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 12 富荣福锦混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 3 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年10月26日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年07月01日起至2020年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 富荣福锦混合 基金主代码 005164 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年03月16日 报告期末基金份额总额 167,349,368.93份 投资目标 本基金通过对多种投资策略的有机结合，在严格控 制风险的基础上，力求取得超越基金业绩比较基准 的收益。 投资策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括G DP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率 水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、税 收、货币、汇率政策等），并结合美林时钟等科学 严谨的资产配置模型，动态评估不同资产大类在不 同时期的投资价值及其风险收益特征，追求股票、 债券和货币等大类资产的灵活配置和稳健收益。 业绩比较基准 中证全债指数收益率×30%+沪深300指数收益率×7 0% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高 于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属 于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。 富荣福锦混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 4 基金管理人 富荣基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 富荣福锦混合A 富荣福锦混合C 下属分级基金的交易代码 005164 005165 报告期末下属分级基金的份额总 额 849,097.39份 166,500,271.54份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年07月01日 - 2020年09月30日) 富荣福锦混合A 富荣福锦混合C 1.本期已实现收益 97,869.86 13,044,650.37 2.本期利润 163,147.73 28,541,333.71 3.加权平均基金份额本期利润 0.2202 0.2701 4.期末基金资产净值 1,432,022.14 277,236,565.72 5.期末基金份额净值 1.6865 1.6651 注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字； ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 富荣福锦混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 20.28% 1.76% 6.96% 1.12% 13.32% 0.64% 过去六个月 55.32% 1.43% 16.41% 0.92% 38.91% 0.51% 过去一年 62.02% 1.38% 15.42% 0.97% 46.60% 0.41% 自基金合同生 效起至今 68.65% 1.28% 14.26% 0.96% 54.39% 0.32% 富荣福锦混合C净值表现 富荣福锦混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 5 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 20.24% 1.76% 6.96% 1.12% 13.28% 0.64% 过去六个月 55.25% 1.43% 16.41% 0.92% 38.84% 0.51% 过去一年 61.85% 1.38% 15.42% 0.97% 46.43% 0.41% 自基金合同生 效起至今 66.51% 1.28% 14.26% 0.96% 52.25% 0.32% 注：本基金的业绩比较基准为中证全债指数收益率×30%+沪深 300 指数收益率×70% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 富荣福锦混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 6 注：本基金建仓期为 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职日期 离任 日期 邓宇翔 权益投资部总监、 基金经理 2018-03-30 - 14 硕士学历，持有基金从业 资格证书，中国国籍。曾 任西南证券股份有限公司 资深投资经理、深圳东新 佳投资有限公司投资经 理。2017年2月22日加入富 荣基金。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、 富荣福锦混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 7 取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持 有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行 为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节， 公平对待旗下所有投资组合。 公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日 内），对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析，报告期内未发现旗下投资组 合之间存在不公平交易现象。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 本基金主要投资策略是关注并持有具有竞争优势的行业领先企业，分享龙头企业成 长带来的红利。行业布局上我们看好消费板块，基于业绩的确定性以及相关公司在品牌 和渠道的强护城河上。本基金通过定性的公司治理分析与定量的经营指标验证相结合的 方法精选投资标的，力求挖掘到长期内生价值增长的公司。本报告期内，我们在优秀的 商业模式、丰富研发储备或产品布局的公司中，运用定量的方法筛选订单和营收增速快、 营收质量好的公司构建组合。我们相信通过坚持系统科学的流程和方法，能够帮助持有 人甄选相对优质的行业和股票，力争实现良好的相对收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末富荣福锦混合A基金份额净值为1.6865元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为20.28%，同期业绩比较基准收益率为6.96%；截至报告期末富荣福锦混 合C基金份额净值为1.6651元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为20.24%，同期 业绩比较基准收益率为6.96%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 富荣福锦混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 8 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 260,394,166.41 93.26 其中：股票 260,394,166.41 93.26 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 18,571,095.00 6.65 8 其他资产 262,660.36 0.09 9 合计 279,227,921.77 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 77,648.27 0.03 B 采矿业 - - C 制造业 170,338,446.27 61.13 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 3,438,560.11 1.23 E 建筑业 13,029.12 0.00 F 批发和零售业 8,602.68 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 10,392,751.56 3.73 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 5,563,233.76 2.00 J 金融业 19,773,037.80 7.10 K 房地产业 9,583,527.70 3.44 富荣福锦混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 9 L 租赁和商务服务业 21,803,532.00 7.82 M 科学研究和技术服务业 267,477.30 0.10 N 水利、环境和公共设施管 理业 54,980.26 0.02 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 19,079,339.58 6.85 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 260,394,166.41 93.44 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601888 中国中免 97,800 21,803,532.00 7.82 2 300059 东方财富 824,220 19,773,037.80 7.10 3 600809 山西汾酒 97,775 19,378,027.25 6.95 4 300015 爱尔眼科 371,049 19,079,339.58 6.85 5 600519 贵州茅台 10,876 18,146,606.00 6.51 6 300146 汤臣倍健 802,362 16,857,625.62 6.05 7 000858 五 粮 液 70,722 15,629,562.00 5.61 8 300740 御家汇 875,200 15,587,312.00 5.59 9 601012 隆基股份 201,135 15,087,136.35 5.41 10 002032 苏 泊 尔 185,205 14,631,195.00 5.25 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 富荣福锦混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门 立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 95,048.20 2 应收证券清算款 128,098.63 3 应收股利 - 4 应收利息 3,710.34 5 应收申购款 35,803.19 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 262,660.36 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 富荣福锦混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 11 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 富荣福锦混合A 富荣福锦混合C 报告期期初基金份额总额 434,155.34 99,571,330.46 报告期期间基金总申购份额 1,355,211.28 69,472,087.95 减：报告期期间基金总赎回份额 940,269.23 2,543,146.87 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 849,097.39 166,500,271.54 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20200701 - 202 00930 45,429,649.91 - - 45,429,649.91 27.15% 个 人 1 20200701 - 202 00930 33,791,565.95 - - 33,791,565.95 20.19% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：当投资者持 有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能 无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基 金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若连续20个工 作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续60个 富荣福锦混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 12 工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将根据《基金合同》约定进入清算程 序并终止，无需召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 任晓伟督察长于2020年7月30日任职，杨小舟先生不再代任督察长职务，将继续担 任公司董事长。李东育副总经理/代任总经理于2020年9月25日离任，总经理由董事长杨 小舟代任。相关人事变动已按规定备案。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准富荣福锦混合型证券投资基金设立的文件； 9.1.2《富荣福锦混合型证券投资基金基金合同》； 9.1.3《富荣福锦混合型证券投资基金托管协议》； 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 9.1.5 报告期内富荣福锦混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告书如有 疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线：4006855600。 富荣基金管理有限公司 2020年10月28日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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