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| 创金合信资源主题精选股票A(003624) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2082064 | ||||||||
| 基金代码 | 003624 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:创金合信基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2020年 10月 28日 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 2 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 7 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 7 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 7 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 8 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 8 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 8 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ........................... 9 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................. 10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 10 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 10 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 10 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 10 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 10 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 10 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 11 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 12 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 12 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 12 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 ..................................................................................... 12 §9 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 12 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 12 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 13 §10 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 13 10.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 13 10.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 13 10.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 13 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 3 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年10月26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年07月01日起至2020年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 创金合信资源主题精选股票 基金主代码 003624 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年11月02日 报告期末基金份额总额 154,340,248.74份 投资目标 本基金主要投资精选的资源主题股票，在严格 控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资 回报。 投资策略 本基金在资产配置过程中采取“自上而下”的分析 框架，基金管理人基于定量与定性相结合的分析方 法，综合宏观数据、经济政策、货币政策、市场估 值等因素，形成各资产类别预期收益与预期风险的 判断，并进而确定股票、债券、货币市场工具等资 产类别的配置比例。 业绩比较基准 中证内地资源指数收益率×90%＋人民币活期 存款利率（税后）×10% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其长期平均预期风险与 预期收益率高于混合型基金、债券型基金和货币市 场基金。 基金管理人 创金合信基金管理有限公司 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 4 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 创金合信资源主题精选 股票A 创金合信资源主题精选 股票C 下属分级基金的交易代码 003624 003625 报告期末下属分级基金的份额总 额 56,832,652.11份 97,507,596.63份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年07月01日 - 2020年09月30日) 创金合信资源主题精 选股票A 创金合信资源主题精 选股票C 1.本期已实现收益 12,900,721.36 16,463,585.30 2.本期利润 16,483,257.43 26,811,208.97 3.加权平均基金份额本期利润 0.3013 0.3615 4.期末基金资产净值 85,194,045.92 143,210,254.90 5.期末基金份额净值 1.4990 1.4687 注：1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动 收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 创金合信资源主题精选股票A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 29.83% 2.08% 6.89% 1.81% 22.94% 0.27% 过去六个月 51.03% 1.72% 9.78% 1.47% 41.25% 0.25% 过去一年 61.74% 1.81% 0.65% 1.45% 61.09% 0.36% 过去三年 13.29% 1.58% -30.28% 1.33% 43.57% 0.25% 自基金合同生 49.90% 1.51% -14.20% 1.29% 64.10% 0.22% 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 5 效起至今 创金合信资源主题精选股票C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 29.68% 2.08% 6.89% 1.81% 22.79% 0.27% 过去六个月 50.65% 1.72% 9.78% 1.47% 40.87% 0.25% 过去一年 62.31% 1.81% 0.65% 1.45% 61.66% 0.36% 过去三年 11.84% 1.58% -30.28% 1.33% 42.12% 0.25% 自基金合同生 效起至今 46.87% 1.51% -14.20% 1.29% 61.07% 0.22% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 6 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 李游 本基金基金经理 2016- 11-02 - 13 年 李游先生，中国国籍，中 南财经政法大学金融学硕 士，曾在五矿期货有限公 司、华创证券有限责任公 司、第一创业证券股份有 限公司任研究员，2014年8 月加入创金合信基金管理 有限公司任研究部行业研 究员，现任基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基 金经理的任职日期指公司作出决定的日期； 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 7 2、证券从业年限的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关决 定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和其他 有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控 制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规， 未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法 律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修 订）》，通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及 分析手段等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投 资组合，切实防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内本基金通过对宏观经济和行业景气度的分析，采取自上而下的选股策略。 美联储的大幅宽松政策会缓解市场的流动性危机，通缩的悲观预期开始修正，从而使得 实际利率走低支撑黄金价格，黄金价格中短期会比较强势。全球货币宽松对金融属性较 强的铜价有明显支撑，商品属性看，疫情好转需求开始复苏，对铜价亦有支撑。报告期 内继续增持了铜行业股票并维持对黄金股的重点配置；龙头煤炭股业绩和分红稳定，报 告期内维持龙头煤炭股的重点配置。锂价目前处在底部区域，全球头部锂矿公司已经开 始推迟资本开支，预计随着下半年需求好转，锂价将开始触底回升，报告期内维持对锂 行业龙头个股的配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末创金合信资源主题精选股票A基金份额净值为1.4990元，本报告期内， 该类基金份额净值增长率为29.83%，同期业绩比较基准收益率为6.89%；截至报告期末 创金合信资源主题精选股票C基金份额净值为1.4687元，本报告期内，该类基金份额净 值增长率为29.68%，同期业绩比较基准收益率为6.89%。 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 8 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 208,187,026.51 89.24 其中：股票 208,187,026.51 89.24 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 24,324,301.97 10.43 8 其他资产 765,596.36 0.33 9 合计 233,276,924.84 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 84,393,097.24 36.95 C 制造业 123,445,800.53 54.05 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 13,029.12 0.01 F 批发和零售业 16,793.79 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 9 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 318,305.83 0.14 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 208,187,026.51 91.15 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 002460 赣锋锂 业 397,676 21,550,062.4 4 9.44 2 600031 三一重 工 850,446 21,167,600.9 4 9.27 3 600438 通威股 份 779,110 20,708,743.8 0 9.07 4 601899 紫金矿 业 3,355,50 7 20,636,368.0 5 9.04 5 601088 中国神 华 855,355 14,087,696.8 5 6.17 6 600547 山东黄 金 456,293 11,635,471.5 0 5.09 7 600362 江西铜 业 769,590 10,905,090.3 0 4.77 8 000878 云南铜 786,539 10,744,122.7 4.70 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 10 业 4 9 601225 陕西煤 业 1,278,74 8 10,728,695.7 2 4.70 10 601168 西部矿 业 1,249,70 0 10,672,438.0 0 4.67 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 4 月 13 日收到中 国证券监督管理委员会江西监管局《关于对江西赣锋锂业股份有限公司采取出具警示函 措施的决定》（【2020】2 号）（以下 简称"警示函"），认定公司存在内幕信息知情 人登记管理不规范问题，一是未对重大投资进行内幕信息知情人登记，如未对收购阿根 廷 Minera Exar 公司 37.5%股权事项进行内幕信息知情人登记，二是内幕信息知情人 登记不完整，2018 年定期报告内幕信息知情人登记中相 关人员签名缺失。 本基金投研人员分析认为，在受到处罚后，赣锋锂业公司改正态度积极，并迅速做 出反应，查找不足，积极整改，该事件发生后该公司经营状况正常。该公司作为锂行业 龙头之一，目前锂价处于历史底部，随着需求好转锂价将底部回升，维持持有评级。本 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 11 基金基金经理依据基金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策 程序对赣锋锂业进行了投资。 5.11.2 本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的 情况。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 39,552.47 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,173.57 5 应收申购款 723,870.32 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 765,596.36 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票 代码 股票 名称 流通受限部分的公允价 值（元） 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情 况说明 1 60054 7 山东 黄金 11,635,471.50 5.09 重大事项停 牌 §6 开放式基金份额变动 单位：份 创金合信资源主题精选 股票A 创金合信资源主题精选 股票C 报告期期初基金份额总额 46,316,769.01 90,056,662.59 报告期期间基金总申购份额 74,788,846.93 121,382,073.47 减：报告期期间基金总赎回份额 64,272,963.83 113,931,139.43 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 56,832,652.11 97,507,596.63 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额 总数 持有份额占 基金总份额 比例 发起份额总 数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额 承诺持有 期限 基金管理人固有资 金 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金管理人高级管 理人员 24,926.5 3 0.02% 0.00 0.00% - 基金经理等人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 合计 24,926.5 3 0.02% 0.00 0.00% - §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20200701 - 202 00707,20200714 - 20200820 27,770,063.87 20,442,930.15 27,770,063.87 20,442,930.15 13.25% 产品特有风险 本基金在报告期内，存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情形，可能会存在以下风险： 1、大额申购风险 在发生投资者大额申购时，若本基金所投资的标的资产未及时准备，则可能降低基金净值涨幅。 2、大额赎回风险 （1）若本基金在短时间内难以变现足够的资产予以应对，可能导致流动性风险； （2）若持有基金份额比例达到或超过基金份额总额20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回，将可能对基金管理人的管理 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页 13 造成影响； （3）基金管理人被迫大量卖出基金投资标的以赎回现金，可能使基金资产净值受到不利影响，影响基金的投资运作； （4）因基金净值精度计算问题，可能因赎回费归入基金资产，导致基金净值有较大波动； （5）大额赎回导致基金资产规模过小，不能满足存续条件，可能导致基金合同终止、清算等风险。 本基金管理人将建立完善的风险管理机制，以有效防止上述风险，最大限度的保护基金份额持有人的合法权益。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，未出现影响投资者决策的其他重要信息。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、《创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金基金合同》； 2、《创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金托管协议》； 3、创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金2020年第3季度报告原文。 10.2 存放地点 深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15楼 10.3 查阅方式 www.cjhxfund.com 创金合信基金管理有限公司 2020年10月28日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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