财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
平安策略先锋混合(700003)  基金公开信息
流水号 207885
基金代码 700003
公告日期 2013-04-19
编号 1
标题 平安大华策略先锋混合型证券投资基金2013年第1季度报告
信息全文 基金管理人：平安大华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2013年4月19日




§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年1月1日起至3月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 平安大华策略先锋混合
交易代码 700003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年5月29日
报告期末基金份额总额 42,235,027.72份
投资目标 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略，在有效控制风险的前提下，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，谋求基金资产的持续、稳健增值。
投资策略 基于宏观经济环境、微观经济因素、经济周期情况、政策形势和证券市场趋势的综合分析，结合经济周期理论，形成对不同市场周期的预测和判断，进行积极、灵活的资产配置，确定组合中股票、债券、现金等资产之间的投资比例。股票投资方面，采用积极主动的投资管理策略，在构建股票投资组合时，灵活运用多种投资策略，积极挖掘和利用市场中可行的投资机会，以实现基金的投资目标。债券投资方面，以利率预期策略、类属资产配置和久期策略为主，以品种选择策略、收益率利差策略和债券置换策略为辅，在控制利率风险、信用风险以及流动性风险的基础上，构建能获取长期、稳定收益的固定收益类投资组合。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和收益水平高于债券基金及货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 平安大华基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2013年1月1日 － 2013年3月31日 ）
1.本期已实现收益 5,212,708.17
2.本期利润 4,246,553.09
3.加权平均基金份额本期利润 0.0773
4.期末基金资产净值 45,489,574.67
5.期末基金份额净值 1.077
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 6.53% 1.19% 0.06% 0.93% 6.47% 0.26%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金基金合同于2012年5月29日正式生效，截至报告期末已满一年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
颜正华 基金经理 2012年5月29日 - 12 1998年起先后在中兴通讯、江南证券公司策略中心、国海证券公司投资部工作，在华夏基金管理公司担任策略分析师、基金经理。2009年加入平安基金，任投资研究部总经理，现兼任平安大华策略先锋混合型证券投资基金基金经理。
注：1、此处的"任职日期"为基金合同生效之日，"离任日期"为公告确定的解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《平安大华策略先锋混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年股市先扬后抑，总体来看，周期类行业如银行、地产、建筑建材等行业冲高回落态势，而成长股和中小市值个股则总体则呈现逐步上涨的格局。本基金的主要投资策略是集中投资于成长速度快的消费类个股和低估值的大金融类个股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2013年3月31日，本基金份额净值为1.077元，份额累计净值为1.077元。报告期内，本基金份额净值增长率为6.53%，同期业绩基准增长率为0.06%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
1季度随着经济复苏进程的一波三折，投资者开始更多思考长期结构问题，而对之前预期较高的周期性行业开始逐步失望。本基金分析未来长期的投资机会仍然会集中在结构转型的成长行业中，另外对于早周期行业如地产、汽车等行业保持谨慎乐观，适当关注过去已经大幅调整到位的行业中的优胜公司。展望2013年全年，经济将继续呈现弱复苏、中低通胀、适当流动性的格局，本基金将积极将自下而上积极把握一些估值合理的成长类公司的投资机会。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 28,606,919.98 53.63
其中：股票 28,606,919.98 53.63
2 固定收益投资 3,964,701.00 7.43
其中：债券 3,964,701.00 7.43
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 19,240,801.58 36.07
6 其他资产 1,533,066.09 2.87
7 合计 53,345,488.65 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 437,144.00 0.96
C 制造业 13,611,554.00 29.92
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,335,628.17 2.94
E 建筑业 4,739,671.53 10.42
F 批发和零售业 1,267,209.00 2.79
G 交通运输、仓储和邮政业 557,109.00 1.22
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 862,344.00 1.90
J 金融业 4,477,114.60 9.84
K 房地产业 1,319,145.68 2.90
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 28,606,919.98 62.89
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 601668 中国建筑 1,319,700 4,447,389.00 9.78
2 000522 白云山Ａ 181,656 4,432,406.40 9.74
3 600332 广州药业 77,534 2,536,137.14 5.58
4 601328 交通银行 314,400 1,480,824.00 3.26
5 600261 阳光照明 147,654 1,475,063.46 3.24
6 000513 丽珠集团 32,000 1,440,000.00 3.17
7 600750 江中药业 58,880 1,342,464.00 2.95
8 600396 金山股份 215,077 1,335,628.17 2.94
9 601009 南京银行 142,580 1,286,071.60 2.83
10 600739 辽宁成大 92,700 1,267,209.00 2.79
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 3,964,701.00 8.72
8 其他 - -
9 合计 3,964,701.00 8.72
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 113002 工行转债 36,700 3,964,701.00 8.72

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末无资产支持证券投资情况。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末无权证投资情况。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9 投资组合报告附注
5.9.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.9.2
基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.9.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 57,646.59
2 应收证券清算款 1,450,603.60
3 应收股利 -
4 应收利息 18,701.48
5 应收申购款 6,114.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,533,066.09
5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 79,092,060.83
报告期期间基金总申购份额 2,812,945.29
减:报告期期间基金总赎回份额 39,669,978.40
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 42,235,027.72
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准平安大华策略先锋混合型证券投资基金设立的文件
（2）平安大华策略先锋混合型证券投资基金基金合同
（3）平安大华策略先锋混合型证券投资基金托管协议
（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（5）报告期内平安大华策略先锋混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
7.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
7.3 查阅方式
（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安大华基金管理有限公司，客户服务电话：4008004800（免长途话费）


平安大华基金管理有限公司
2013年4月19日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
↑返回页顶↑