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| 嘉实智能汽车股票(002168) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2078188 | ||||||||
| 基金代码 | 002168 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 嘉实智能汽车股票型证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 10月 27日 嘉实智能汽车股票 2020年第 3季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 23日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 7月 1日起至 2020年 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 嘉实智能汽车股票 基金主代码 002168 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 2月 4日 报告期末基金份额总额 1,548,337,139.07份 投资目标 本基金为股票型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下， 把握汽车产业智能化、电动化及后市场的投资机会，力求超额收益与 长期资本增值。 投资策略 本基金将根据政策因素、宏观因素、估值因素、市场因素四方面指标， 在基金合同约定的投资比例范围内制定并适时调整股票配置比例及 投资策略。本基金所指智能汽车是汽车未来发展的方向，其核心是能 源、通信、安全、传感及控制层面的智能化，因而智能汽车是一个高 新技术综合体。 具体投资策略包括：大类资产配置、股票投资策略、债券投资策 略、中小企业私募投资策略、衍生品投资策略、资产支持证券、风险 管理策略。 业绩比较基准 中信汽车行业指数收益率×80%+中债总指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券 投资基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金 和货币市场基金。 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 嘉实智能汽车股票 2020年第 3季度报告 第 3页 共 11页 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 7月 1日-2020年 9月 30日） 1.本期已实现收益 703,330,982.76 2.本期利润 639,825,787.40 3.加权平均基金份额本期利润 0.3319 4.期末基金资产净值 4,067,405,408.83 5.期末基金份额净值 2.627 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）上述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 8.15% 1.98% 15.79% 1.45% -7.64% 0.53% 过去六个月 40.86% 1.82% 24.49% 1.24% 16.37% 0.58% 过去一年 61.86% 1.95% 31.25% 1.39% 30.61% 0.56% 过去三年 80.55% 1.73% -0.78% 1.22% 81.33% 0.51% 自基金合同 生效起至今 162.70% 1.55% 25.59% 1.13% 137.11% 0.42% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 嘉实智能汽车股票 2020年第 3季度报告 第 4页 共 11页 图：嘉实智能汽车股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2016年 2月 4日至 2020年 9月 30日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结 束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关约定。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 姚志鹏 本基金、 嘉实环保 低碳股 票、嘉实 新能源新 材料股 票、嘉实 产业先锋 混合基金 经理 2016年 4月 30 日 - 9年 2011年加入嘉实基金管理有限公司,曾 任股票研究部研究员一职，现任主基金经 理。硕士研究生，具有基金从业资格。 注：（1）任职日期、离任日期是指公司作出决定后公告之日；（2）证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 嘉实智能汽车股票 2020年第 3季度报告 第 5页 共 11页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉 实智能汽车股票型证券投资基金金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基 金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资 建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、 严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进 行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度国内经济继续复苏，国内疫情虽然在个别城市偶然有反复，但都很快得到了控制。地 产和汽车等行业的数据持续改善，整个经济在持续复苏。海外随着二季度停产停工的结束，需求 在宽松的货币流动性和积极的财政政策的刺激下出现明显的恢复。三季度海外经济整体出现比较 强劲的反弹，中国的出口相关数据明显改善。随着全球各地疫苗逐步接近成熟，人民对于疫情的 恐惧也逐步减弱。整体商旅等行业都在持续的恢复过程。中国在这轮复苏之中整体宏观杠杆率控 制较好，同时财政没有采取过激的政策，整体在全球需求的背景下健康复苏。而新能源汽车作为 欧洲和中国经济复苏的亮点之一数据尤其亮眼。欧洲三季度疫情结束之后主要国家的新能源汽车 数据继续爆发。而中国在三季度也恢复了同比的高增长。我们无疑正处于全球智能汽车新的产业 周期的启动时刻，未来的新的需求的爆发可能会超出市场预期。 全球资本市场则在宽松的流动性支持下，出现了明显的上涨，全球主要国家的证券市场在三 季度都出现冲高震荡的局面。季度后半阶段由于全球疫情的二次爆发，同时叠加市场对于流动性 后续收缩的担忧，市场前期上涨较多的医药和半导体出现了一定幅度的回调。但是整体三季度围 绕着景气方向的新能源、汽车、军工等板块表现均比较出色。市场整体的风格继续扩散，更多板 块出现了估值的提升。 嘉实智能汽车股票 2020年第 3季度报告 第 6页 共 11页 三季度我们从 ROE-DCF的角度出发，组合保持了汽车零部件、太阳能、新能源汽车和计算机 等行业的配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 2.627 元；本报告期基金份额净值增长率为 8.15%，业绩 比较基准收益率为 15.79%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,772,152,770.21 92.00 其中：股票 3,772,152,770.21 92.00 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 288,030,592.70 7.03 其中：债券 288,030,592.70 7.03 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 32,637,444.69 0.80 8 其他资产 7,220,229.42 0.18 9 合计 4,100,041,037.02 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,387,759,186.52 83.29 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 160,522.75 0.00 嘉实智能汽车股票 2020年第 3季度报告 第 7页 共 11页 G 交通运输、仓储和邮政业 18,653.36 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 383,795,729.10 9.44 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 363,698.22 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 54,980.26 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,772,152,770.21 92.74 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 300750 宁德时代 1,510,193 315,932,375.60 7.77 2 000049 德赛电池 6,420,920 313,982,988.00 7.72 3 603659 璞泰来 2,314,812 251,365,435.08 6.18 4 601012 隆基股份 3,283,678 246,308,686.78 6.06 5 600438 通威股份 8,899,094 236,537,918.52 5.82 6 300769 德方纳米 2,276,935 204,992,458.05 5.04 7 603179 新泉股份 6,077,518 190,043,987.86 4.67 8 600699 均胜电子 8,465,367 187,507,879.05 4.61 9 300674 宇信科技 4,233,799 175,448,630.56 4.31 10 002850 科达利 2,482,791 173,025,704.79 4.25 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 2,992,005.00 0.07 2 央行票据 - - 3 金融债券 268,290,000.00 6.60 其中：政策性金融债 268,290,000.00 6.60 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 嘉实智能汽车股票 2020年第 3季度报告 第 8页 共 11页 7 可转债（可交换债） 16,748,587.70 0.41 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 288,030,592.70 7.08 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 200211 20国开 11 1,300,000 128,791,000.00 3.17 2 200309 20进出 09 700,000 69,825,000.00 1.72 3 200406 20农发 06 400,000 39,788,000.00 0.98 4 200308 20进出 08 300,000 29,886,000.00 0.73 5 113038 隆 20转债 109,090 16,748,587.70 0.41 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 嘉实智能汽车股票 2020年第 3季度报告 第 9页 共 11页 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 （1）2019 年 11 月 18 日，深圳市德方纳米科技股份有限公司发布《关于分公司收到行政处 罚决定书的公告》，公司收到深圳市生态环境局出具的《行政处罚决定书》（深环罚字［2019］第 010号），因违反《深圳经济特区环境保护条例》第六十七条第（二）项的规定，深圳市生态环境 局依据《深圳市环境行政处罚裁量权实施标准（第六版）》第一章 1.8.1裁量标准规定，决定对德 方纳米处以罚款人民币壹拾伍万元整的行政处罚。 本基金投资于“德方纳米（300769）”的决策程序说明：基于对德方纳米基本面研究以及二级 市场的判断，本基金投资于“德方纳米”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。 （2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,718,480.09 2 应收证券清算款 46,993.24 3 应收股利 - 4 应收利息 1,416,139.66 5 应收申购款 4,038,616.43 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,220,229.42 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 嘉实智能汽车股票 2020年第 3季度报告 第 10页 共 11页 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,040,869,676.64 报告期期间基金总申购份额 2,404,889,017.02 减：报告期期间基金总赎回份额 1,897,421,554.59 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 1,548,337,139.07 注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 (1)中国证监会准予嘉实智能汽车股票型证券投资基金注册的批复文件； (2)《嘉实智能汽车股票型证券投资基金基金合同》； (3)《嘉实智能汽车股票型证券投资基金托管协议》； (4)《嘉实智能汽车股票型证券投资基金招募说明书》； (5)基金管理人业务资格批件、营业执照； (6)报告期内嘉实智能汽车股票型证券投资基金公告的各项原稿。 8.2 存放地点 北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层嘉实基金管理有限公司 8.3 查阅方式 (1)书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可按 嘉实智能汽车股票 2020年第 3季度报告 第 11页 共 11页 工本费购买复印件。 (2)网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-600-8800， 或发电子邮件，E-mail:service@jsfund.cn。 嘉实基金管理有限公司 2020年 10月 27日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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