财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
金元顺安新经济主题混合(620008)  基金公开信息
流水号 207816
基金代码 620008
公告日期 2013-04-19
编号 1
标题 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金2013年第1季度报告
信息全文 基金管理人：金元惠理基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年四月十九日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年1月1日起至3月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 金元惠理新经济主题股票
基金主代码 620008
交易代码 620008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年7月31日
报告期末基金份额总额 51,468,652.87份
投资目标 中国经济进入新的历史发展阶段、产业结构调整以及发展方式转变将带来新的挑战和发展契机，一批新经济将成为投资主题。本基金主要投资于新发展时期和发展环境下，所涌现的与新经济主题相关、基本面良好、且具有较强竞争力和持续成长能力的上市公司股票，力争实现基金资产的长期、持续、稳定增值。
投资策略 本基金通过发掘经济发展及结构转型过程中所显现的新经济主题，并以该主题所孕育的投资机会作为主要的投资线索，力争获取持续稳健的投资超额收益。在资产配置方面，本基金根据国内外宏观经济、政策环境、市场运行趋势等因素确定基金的大类资产配置比例；在权益资产投资方面，采用"自上而下"的方式，选择与新经济主题相关性较高的行业中的个股进行配置。同时，结合"自下而上"的方式，精选与新经济主题相关性较高的上市公司股票作为投资方向；在债券投资方面，选择具有票息优势的债券品种作为主要的债券投资标的；最后，在综合考量投资组合的风险收益特征基础上，本基金完成组合构建。
业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深 300 指数，债券投资部分的业绩比较基准为中国债券总指数。本基金的整体业绩基准为：沪深300 指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%。
风险收益特征 本基金是一只具有主题投资风格的股票型基金，其预期的风险和收益特征高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较高风险、较高预期收益的证券投资基金品种。
基金管理人 金元惠理基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2013年1月1日-2013年3月31日)
1.本期已实现收益 1,310,516.56
2.本期利润 2,684,503.16
3.加权平均基金份额本期利润 0.0466
4.期末基金资产净值 54,533,104.26
5.期末基金份额净值 1.060
注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 4.33% 1.07% -0.69% 1.24% 5.02% -0.17%
注：（1）本基金合同生效日为2012年7月31日；
（2）本基金选择沪深300指数作为股票投资部分的业绩基准，选择中债总指数作为债券投资部分的业绩基准，复合业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%＋中债总指数收益率×20%；

3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012年7月31日至2013年3月31日）

注：（1）本基金合同生效日为2012年7月31日，截至报告披露之日，本基金成立不满一年；
（2）股票资产占基金资产的60%-95%，债券资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，权证不高于基金资产净值的3%。本基金建仓期为2012年7月31日至2013年1月30日，在本报告期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
潘江 本基金基金经理 2012-7-31 - 15 CFA，工商管理硕士。现任公司副总经理、兼任投资总监、投资决策委员会主席、金元惠理价值增长股票型证券投资基金和金元惠理新经济主题股票型证券投资基金基金经理。曾任国海富兰克林基金管理有限公司研究总监、基金经理、投资决策委员会委员，万家基金管理有限公司首席策略师、研究总监、基金经理、投资决策委员会委员，国泰基金管理有限公司研究部经理，美国韦里逊通信有限公司国际投资部投资经理。
晏斌 本基金基金经理 2013-1-18 - 10 金元惠理消费主题股票型证券投资基金、金元惠理价值增长股票型证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、金元惠理宝石动力混合型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金和金元惠理核心动力股票型证券投资基金基金经理，香港中文大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有限公司行业研究员，上海惠理投资管理咨询有限公司副基金经理等。2012年12月加入本公司任投资副总监。10年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
注：1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、基金合同和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、股票备选库管理制度、债券库管理制度和集中交易制度等，重视交易执行环节的公平交易措施，启用投资交易系统中的公平交易模块，以确保公平对待各投资组合。在报告期内，本管理人对不同投资组合的交易价差、收益率进行分析，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《异常交易监控与报告制度》。本报告期，根据制度的规定，对交易进行了监控，未发现异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，本基金大幅提升了股票投资比例，增持了医药、银行、地产、食品饮料、交运设备、商业贸易、信息服务、电子元器件、旅游、轻工。报告期内，医药、信息服务、电子元器件、旅游等行业取得了较好的投资收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金份额净值增长率为4.33%，业绩比较基准收益率为-0.69%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
一季度政府完成了选举换届，新一届政府的经济政策基调基本明朗，未来经济将在稳增长、城镇化、节能环保、控制金融风险、地产调控、民生保障、反腐倡廉等主题基调下发展和转型。
稳增长、城镇化、节能环保对实体经济和资本市场都发挥着正面和积极的影响。城镇化意味着基础建设将会得到政府高度的重视和支持。受近期一系列环境恶化事件的刺激催化，政府坚定了治理自然环境的决心，由此将提高环保标准，增加环保经费的投入，节能环保相关的行业和公司将因此长期受益。
地产调控越来越体现出政治意志，其调控手段更趋向于行政化，短期和长期对行业都有负面影响。如果调控措施进一步严厉，可能会影响到投资增速和地产上下游行业的发展。
民生保障则有利于必需消费和医药医疗行业，这是中国未来长期的国策，我们非常看好医药行业长期的发展前景。
而反腐倡廉明显抑制了与政务商务高端消费相关的餐饮、高端白酒、奢侈品消费等行业的增速。这些行业未来的发展将更多依赖转型面向个人消费者，而这种转型需要一段时间。
而与政府政策关联性较小的行业如电子、信息服务等行业将更多与其行业属性、产品生命周期紧密相关，我们看好这些行业中较好地嵌入国际产业分工、具有明显比较优势、产品生命周期处于高速发展期的公司，如智能手机产业链，传媒公司。
从市场角度来看，目前市场风险主要集中在部分高估值的中小股票，尤其是那些商业风险较大、业绩不稳定、主题炒作明显的股票风险很大。而大盘蓝筹的估值目前基本处于合理区域。
下阶段将继续保持智能手机产业链、环保节能、传媒、餐饮旅游、金融行业、交运设备、食品饮料等行业的投资配置。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 38,111,855.78 63.37
其中：股票 38,111,855.78 63.37
2 固定收益投资 102,742.40 0.17
其中：债券 102,742.40 0.17
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 5,000,000.00 8.31
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 11,478,474.76 19.09
6 其他各项资产 5,449,375.12 9.06
7 合计 60,142,448.06 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 17,539,400.98 32.16
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,890,020.12 5.30
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 5,668,742.61 10.40
K 房地产业 3,785,962.47 6.94
L 租赁和商务服务业 3,279,900.00 6.01
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,189,838.06 2.18
S 综合 3,757,991.54 6.89
合计 38,111,855.78 69.89

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 600079 人福医药 134,510 3,529,542.40 6.47
2 601166 兴业银行 202,303 3,499,841.90 6.42
3 002344 海宁皮城 100,920 3,279,900.00 6.01
4 000963 华东医药 67,587 2,890,020.12 5.30
5 300115 长盈精密 90,504 2,325,047.76 4.26
6 002308 威创股份 168,285 1,955,471.70 3.59
7 601888 中国国旅 57,653 1,901,395.94 3.49
8 600138 中青旅 120,168 1,856,595.60 3.40
9 600000 浦发银行 180,200 1,825,426.00 3.35
10 000024 招商地产 66,273 1,563,380.07 2.87

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 102,742.40 0.19
8 其他 - -
9 合计 102,742.40 0.19

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 110023 民生转债 970 102,742.40 0.19
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.8报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
5.9 投资组合报告附注
5.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.9.2 基金投资的前十名股票中没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.9.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 46,203.32
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,662.66
5 应收申购款 5,372,159.15
6 其他应收款 -
7 待摊费用 29,349.99
8 其他 -
9 合计 5,449,375.12
5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 90,289,838.92
本报告期基金总申购份额 16,970,786.33
减：本报告期基金总赎回份额 55,791,972.38
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 51,468,652.87



§7 影响投资者决策的其他重要信息
1、2013年1月1日，在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和www.jyvpfund.com上公布金元惠理新经济主题股票型证券投资基金年度最后一个市场交易日（或自然日）净值公告；
2、2013年1月19日，在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和www.jyvpfund.com上公布金元惠理新经济主题股票型证券投资基金基金经理变更公告；
3、2013年1月21日，在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和www.jyvpfund.com上公布金元惠理新经济主题股票型证券投资基金2012年第4季度报告；
4、2013年3月15日，在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和www.jyvpfund.com上公布金元惠理新经济主题股票型证券投资基金更新招募说明书【2013年1号】；
5、2013年3月28日，在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和www.jyvpfund.com上公布金元惠理新经济主题股票型证券投资基金2012年年度报告。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录
1、《金元惠理新经济主题股票型证券投资基金基金合同》；
2、《金元惠理新经济主题股票型证券投资基金托管协议》；
3、《金元惠理新经济主题股票型证券投资基金招募说明书》。


8.2 存放地点
上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室。

8.3 查阅方式
http://www.jyvpfund.com



金元惠理基金管理有限公司
二〇一三年四月十九日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
↑返回页顶↑