读取中... |
---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
---|---|---|---|
涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
建信优选成长混合A(530003) 基金公开信息 | |||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
流水号 | 207733 | ||||||||
基金代码 | 530003 | ||||||||
公告日期 | 2013-04-19 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 建信优选成长股票型证券投资基金2013年第1季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:建信基金管理有限责任公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一三年四月十九日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 建信优选成长股票 基金主代码 530003 交易代码 530003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年9月8日 报告期末基金份额总额 3,076,995,260.29份 投资目标 通过投资于具有良好业绩成长性和投资价值的上市公司,实现基金资产长期增值。 投资策略 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的。 业绩比较基准 75%×富时中国A600成长指数+20%×中国债券总指数+5%×1年定期存款利率。 风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2013年1月1日-2013年3月31日) 1.本期已实现收益 91,499,379.12 2.本期利润 106,426,139.94 3.加权平均基金份额本期利润 0.0343 4.期末基金资产净值 2,531,802,825.25 5.期末基金份额净值 0.8228 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加入本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.30% 1.35% 1.67% 1.09% 2.63% 0.26% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 建信优选成长股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2006年9月8日至2013年3月31日) 注:本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 §4 管理人报告 4.1基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 姚锦女士 本基金基金经理 2012-2-17 - 8 博士。曾任天津通广三星电子有限公司工程师,2004年4月起就职于天弘基金管理公司,历任研究员、研究部副主管、研究部主管、投资部副总经理兼研究总监等职,2009年3月17日至2011年3月3日任天弘永利债券基金基金经理;2009年12月17日至2011年5月5日任天弘周期策略股票基金基金经理。现任我公司研究部首席策略分析师。2012年8月14日起任建信社会责任股票型证券投资基金基金经理。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2013年开年国内外的经济持续较弱,国际上美国经济恢复态势较好,但欧洲国家受欧债危机的持续影响,主要国家德国的经济先行指标出现下滑。受美国宽松政策退出预期和塞浦路斯危机的影响,2013年春节前国际风险偏好呈上升走势,而春节后风险偏好下降。主要大类资产表现为,受美国经济好转和企业盈利超预期,以及宽松政策退出,美元回流影响,道琼斯指数创历史新高。黄金前期与美国股票表现相反,表现出避险需求下降,后期在塞浦路斯危机影响下,避险需求出现上升。人民币升值,热钱流入增加。 国内经济2012年下半年在流动性宽松,基建投资,以及补库存带动下,呈现出见底回升态势,但2013年并没有延续2012年四季度以来的增长态势。2013年一季度贷款发放情况保持平稳,社会融资总额快速增加。但央行在春节后开启正回购,使得2012年4季度以来无风险利率下降和风险偏好上升的情况发生变化。另外,四部委463号文使地方政府融资渠道受到抑制,国五条对地产新开工形成负面影响,加上两会换届,春节后开工旺季推后,草根调研地方政府投资意愿强,银行放贷意愿强,但都没有形成实际需求。另外,出口受需求较弱,以及成本上升和币值坚挺影响,消费受可支配收入预期降低和反腐影响,增速都维持较低水平。 本基金在2013年一季度坚持精选个股的思路,在春节前受益于投资相关行业的配置,但春节后由于成长和医药行业的配置不够,在结构性行情里受益较小。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本基金本报告期净值增长率4.30%,波动率 1.35%,业绩比较基准收益率1.67%,波动率1.09%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望二季度,由于银监会8号文限制理财资金进入标准产品之外的市场,使得理财产品的高收益投资项目减少,造成以银行理财为代表的无风险利率下降。但对于通过表外融资给政府融资平台,房地产等政策受限行业形成制约,加上一季度以来债券融资量较上个季度环比减少,短期可能造成部分融资需求压缩回表内,造成融资成本上升,这将对后续的投资意愿和股票市场估值水平形成压力。 本基金将继续坚持精选个股的思路,严格控制个股的估值水平,加大对于基本面的研究,根据基本面确定性与估值匹配性原则进行结构调整和个股操作,同时密切关注市场主题性机会,密切关注旺季开工推后对投资品的影响,以及四部委463号文细则和银监会8号文的执行情况。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,952,692,646.03 76.69 其中:股票 1,952,692,646.03 76.69 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 17,606,320.00 0.69 其中:债券 17,606,320.00 0.69 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 300,000,000.00 11.78 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 222,449,253.50 8.74 7 其他各项资产 53,311,004.42 2.09 8 合计 2,546,059,223.95 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 10,129,027.52 0.40 B 采矿业 114,064,371.73 4.51 C 制造业 984,300,855.10 38.88 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 23,888,427.75 0.94 E 建筑业 5,447,812.98 0.22 F 批发和零售业 18,565,229.46 0.73 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 123,782,574.73 4.89 J 金融业 392,347,130.16 15.50 K 房地产业 135,130,626.17 5.34 L 租赁和商务服务业 86,856,701.79 3.43 M 科学研究和技术服务业 5,476,415.92 0.22 N 水利、环境和公共设施管理业 38,117,472.72 1.51 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 14,586,000.00 0.58 S 综合 - - 合计 1,952,692,646.03 77.13 注:以上行业分类以2013年3月31日的中国证监会行业分类标准为依据。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600016 民生银行 15,500,000 149,420,000.00 5.90 2 600422 昆明制药 4,863,922 116,490,931.90 4.60 3 600030 中信证券 7,499,848 91,273,150.16 3.61 4 601318 中国平安 1,974,000 82,453,980.00 3.26 5 600585 海螺水泥 4,619,767 78,767,027.35 3.11 6 000625 长安汽车 8,000,000 74,400,000.00 2.94 7 002146 荣盛发展 5,448,004 74,310,774.56 2.94 8 601166 兴业银行 4,000,000 69,200,000.00 2.73 9 600596 新安股份 4,499,885 61,468,429.10 2.43 10 000002 万 科A 5,000,000 53,800,000.00 2.12 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 2,138,822.40 0.08 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 15,467,497.60 0.61 8 其他 - - 9 合计 17,606,320.00 0.70 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110023 N民生转 146,030 15,467,497.60 0.61 2 112006 08万科G2 21,120 2,138,822.40 0.08 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9投资组合报告附注 5.9.1本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.9.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.9.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 564,329.93 2 应收证券清算款 52,002,272.97 3 应收股利 - 4 应收利息 202,174.73 5 应收申购款 542,226.79 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 53,311,004.42 5.9.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.9.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 3,125,386,152.69 本报告期基金总申购份额 36,140,893.56 减:本报告期基金总赎回份额 84,531,785.96 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 3,076,995,260.29 注:上述总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 §7 备查文件目录 7.1备查文件目录 1、中国证监会批准建信优选成长股票型证券投资基金设立的文件; 2、《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》; 3、《建信优选成长股票型证券投资基金招募说明书》; 4、《建信优选成长股票型证券投资基金托管协议》; 5、基金管理人业务资格批件和营业执照; 6、基金托管人业务资格批件和营业执照; 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 7.2存放地点: 基金管理人或基金托管人处。 7.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司 二〇一三年四月十九日 |
||||||||
基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
↑返回页顶↑ |