最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 兴银研究精选股票C(008538) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2076684 | ||||||||
| 基金代码 | 008538 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴银研究精选股票型证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴银基金管理有限责任公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2020 年 10 月 27 日 兴银研究精选股票 2020年第 3季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 10 月 26 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020 年 7 月 1日起至 9月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴银研究精选股票 交易代码 008537 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 7 月 29 日 报告期末基金份额总额 546,787,811.99 份 投资目标 依托基金管理人的研究团队，通过对企业基本面 深入、系统、科学的研究，挖掘具有投资价值的 标的构建投资组合，在严格控制风险的前提下， 力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金在遵守大类资产投资比例限制的前提下 通过深入的研究进行积极的资产配置。本基金通 过投研团队，定性与定量相结合的方法分析宏观 经济和证券市场，对证券市场当期的系统性风险 以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风 险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基 金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、 调整原则和调整范围，并随着各类资产风险收益 特征的相对变化，适时进行动态调整。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金，其预期风险与预 期收益水平高于货币市场基金、债券型基金和混 合型基金。 基金管理人 兴银基金管理有限责任公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 兴银研究精选股票 A 兴银研究精选股票 C 兴银研究精选股票 2020年第 3季度报告 第 3 页 共 13 页 下属分级基金的交易代码 008537 008538 报告期末下属分级基金的份额总额 404,558,884.24 份 142,228,927.75 份 下属分级基金的风险收益特征 风险收益特征同上。 风险收益特征同上。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020 年 7 月 29 日 － 2020 年 9 月 30 日 ） 兴银研究精选股票 A 兴银研究精选股票 C 1．本期已实现收益 -1,786,780.73 -785,643.53 2．本期利润 -3,458,031.73 -1,424,466.31 3．加权平均基金份额本期利润 -0.0084 -0.0095 4．期末基金资产净值 401,163,310.33 140,905,731.32 5．期末基金份额净值 0.9916 0.9907 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴银研究精选股票 A 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 自基金合 同生效起 至今 -0.84% 0.24% 0.19% 0.91% -1.03% -0.67% 兴银研究精选股票 C 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 自基金合 同生效起 至今 -0.93% 0.24% 0.19% 0.91% -1.12% -0.67% 注：1、本基金成立于 2020 年 7 月 29 日；2、比较基准：沪深 300 指数收益率*80%+中债综合指数 收益率*20%。 兴银研究精选股票 2020年第 3季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 兴银研究精选股票 2020年第 3季度报告 第 5 页 共 13 页 注：1、本基金成立于 2020 年 7 月 29 日；2、比较基准：沪深 300 指数收益率*80%+中债综合指数 收益率*20%。 3.3 其他指标 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 杨坤 权益投资总监 2020 年 7 月 29 日 - 14 年 硕士研究生，拥有 14 年证 券基金行业工作经验。历任 光大保德信基金管理有限 公司行业研究员、基金经理 助理；中欧基金管理有限公 司研究部副总监、专户事业 兴银研究精选股票 2020年第 3季度报告 第 6 页 共 13 页 部投资经理助理；海富通基 金管理有限公司投资经理； 富国基金管理有限公司投 资经理；财通证券资产管理 有限公司基金经理。2019 年 1 月加入兴银基金管理有限 责任公司，现任兴银基金管 理有限责任公司权益业务 总监，兼任权益投资部总经 理、基金经理。自 2020 年 6 月起担任兴银鼎新灵活配 置混合型证券投资基金的 基金经理。自 2020 年 7 月 起担任兴银研究精选股票 型证券投资基金的基金经 理。 王丝语 研究发 展部总 经理 2020 年 7 月 29 日 - 12 年 硕士研究生，拥有 12 年证 券基金行业工作经验。历任 申银万国证券研究所首席 分析师、联席总监；财通证 券资产管理有限公司权益 投资部研究副总监、公募投 委会委员。2019 年 4 月加入 兴银基金管理有限责任公 司，现任兴银基金管理有限 责任公司研究发展部总经 理、基金经理。自 2020 年 7 月起担任兴银研究精选股 票型证券投资基金的基金 经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的 规定，基金合同、招募说明书等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或损害基 金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 兴银研究精选股票 2020年第 3季度报告 第 7 页 共 13 页 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易 管理制度，加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析，确保公司管理的不同投资组合 在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 宏观方面，疫情带来的不确定性，伴随经济企稳复苏逐渐消除，市场的核心逻辑已从二季度 分母端政策刺激，转向三季度分子端企业盈利恢复。展望四季度，海外不确定性逐渐落地，国内 在“内循环”及财政政策下确定性不断提高。市场方面，虽然政策最宽松时期已经过去，但宽松 大方向没有发生转变，随着经济稳定和恢复，我们认为权益市场依然具备投资机会。四季度重点 关注政策主线，特别是对我国未来经济的建设与发展具有方向性的指导意义的“十四五规划”， 预计将围绕“国内国外双循环”制定具体的系统性改革方案，为中国中长期发展提供蓝图。行业 方面，为了应对可能出现中长期不确定的国际环境，必须加快完善产业链体系建设，重点关注产 业补短板相关领域，内需方面可重点关注“国内大循环”相关方向。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末兴银研究精选股票 A基金份额净值为 0.9916 元，本报告期基金份额净值增长 率为-0.84%；截至本报告期末兴银研究精选股票 C基金份额净值为 0.9907 元，本报告期基金份额 净值增长率为-0.93%；同期业绩比较基准收益率为 0.19%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 兴银研究精选股票 2020年第 3季度报告 第 8 页 共 13 页 1 权益投资 198,921,922.76 36.54 其中：股票 198,921,922.76 36.54 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 210,010,500.00 38.57 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 135,489,958.10 24.89 8 其他资产 41,629.53 0.01 9 合计 544,464,010.39 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 491,385.00 0.09 C 制造业 130,195,344.09 24.02 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,138,235.00 0.21 E 建筑业 2,236,568.12 0.41 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 12,266,817.00 2.26 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,155,641.28 0.95 J 金融业 23,852,612.00 4.40 K 房地产业 2,376,219.00 0.44 L 租赁和商务服务业 12,144,351.57 2.24 M 科学研究和技术服务业 3,959,389.70 0.73 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,091,144.00 0.39 R 文化、体育和娱乐业 3,014,216.00 0.56 S 综合 - - 合计 198,921,922.76 36.70 兴银研究精选股票 2020年第 3季度报告 第 9 页 共 13 页 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000333 美的集团 117,400 8,523,240.00 1.57 2 002475 立讯精密 138,600 7,918,218.00 1.46 3 600519 贵州茅台 4,000 6,674,000.00 1.23 4 601888 中国中免 25,238 5,626,559.72 1.04 5 002027 分众传媒 681,555 5,500,148.85 1.01 6 601318 中国平安 70,500 5,376,330.00 0.99 7 600031 三一重工 204,000 5,077,560.00 0.94 8 600809 山西汾酒 23,300 4,617,827.00 0.85 9 002938 鹏鼎控股 76,500 4,375,035.00 0.81 10 601012 隆基股份 43,300 3,247,933.00 0.60 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 兴银研究精选股票 2020年第 3季度报告 第 10 页 共 13 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未参与股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，将根据风险管理的原则，以套期保值 为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性 风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金 在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价 模型寻求其合理的估值水平。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包含国债期货，无相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金投资范围不包含国债期货，无相关投资政策。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 市场中性策略执行情况 5.12 投资组合报告附注 5.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金不存在前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情形。 兴银研究精选股票 2020年第 3季度报告 第 11 页 共 13 页 5.12.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 28,170.82 5 应收申购款 13,458.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 41,629.53 5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 兴银研究精选股票 A 兴银研究精选股票 C 基金合同生效日（ 2020年 7月 29日 ） 基金份额总额 410,251,138.49 150,472,233.13 基金合同生效日起至报告期期末基金总 申购份额 82,978.90 8,425.48 减:基金合同生效日起至报告期期末基 金总赎回份额 5,775,233.15 8,251,730.86 基金合同生效日起至报告期期末基金拆 分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 404,558,884.24 142,228,927.75 兴银研究精选股票 2020年第 3季度报告 第 12 页 共 13 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未持有本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内单一投资者持有基金份额比例未出现超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会准予基金募集注册的文件 2.《兴银研究精选股票型证券投资基金基金合同》 3.《兴银研究精选股票型证券投资基金招募说明书》 4.《兴银研究精选股票型证券投资基金托管协议》 5.基金管理人业务资格批件、营业执照 6.报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人处、基金托管人处。 兴银研究精选股票 2020年第 3季度报告 第 13 页 共 13 页 9.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所 免费查阅。投资者对本报告书如有疑问，可拨打客服电话（40000-96326）咨询本基金管理人。 兴银基金管理有限责任公司 2020 年 10 月 27 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |