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| 金鹰信息产业股票C(005885) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2075664 | ||||||||
| 基金代码 | 005885 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金鹰信息产业股票型证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：广州农村商业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年十月二十七日 金鹰信息产业股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广州农村商业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 10月 26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 金鹰信息产业股票 基金主代码 003853 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 4月 18日 报告期末基金份额总额 409,814,830.23份 投资目标 本基金主要投资于信息产业证券，在有效控制风险 并保持良好流动性的前提下，通过积极主动的资产 配置，力争使基金份额持有人获得超额收益与长期 资本增值。 投资策略 本基金将从宏观经济、财政货币政策、经济景气度 和货币资金供求等多个维度进行综合分析，主动判 断市场时机，在严格控制投资组合风险的前提下， 进行积极灵活的资产配置，合理确定基金在股票 金鹰信息产业股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 3 类、债券类、现金类等大类资产上的投资比例，最 大限度地提高基金资产的收益。 业绩比较基准 中证 TMT 产业主题指数收益率×80%+中债总财富 （总值）指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其风险和预期收益均高于混 合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 金鹰基金管理有限公司 基金托管人 广州农村商业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 金鹰信息产业股票 A 金鹰信息产业股票 C 下属分级基金的交易代 码 003853 005885 报告期末下属分级基金 的份额总额 291,126,017.28份 118,688,812.95份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 7月 1日-2020年 9月 30日) 金鹰信息产业股票 A 金鹰信息产业股票 C 1.本期已实现收益 85,189,031.64 34,528,100.72 2.本期利润 72,222,871.01 28,660,350.11 3.加权平均基金份额本期利润 0.2283 0.2226 4.期末基金资产净值 717,281,048.58 292,951,831.71 5.期末基金份额净值 2.4638 2.4682 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含 公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额； 金鹰信息产业股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 4 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 3、期末可供分配利润，指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已 实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用 后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、金鹰信息产业股票 A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 9.61% 2.14% -1.11% 1.55% 10.72% 0.59% 过去六个 月 46.68% 1.97% 14.89% 1.46% 31.79% 0.51% 过去一年 73.87% 2.09% 24.22% 1.62% 49.65% 0.47% 过去三年 139.16% 1.77% 19.64% 1.60% 119.52% 0.17% 过去五年 139.16% 1.77% 19.64% 1.60% 119.52% 0.17% 自基金合 同生效起 至今 139.16% 1.77% 19.64% 1.60% 119.52% 0.17% 2、金鹰信息产业股票 C： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 9.50% 2.14% -1.11% 1.55% 10.61% 0.59% 过去六个 月 46.39% 1.97% 14.89% 1.46% 31.50% 0.51% 过去一年 73.28% 2.09% 24.22% 1.62% 49.06% 0.47% 过去三年 139.58% 1.77% 19.64% 1.60% 119.94% 0.17% 过去五年 139.58% 1.77% 19.64% 1.60% 119.94% 0.17% 自基金合 同生效起 139.58% 1.77% 19.64% 1.60% 119.94% 0.17% 金鹰信息产业股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 5 至今 3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 金鹰信息产业股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2018年 4月 18日至 2020年 9月 30日) 1．金鹰信息产业股票 A： 注：1、本基金由原金鹰添惠纯债债券型证券投资基金于 2018年 4月 18日 转型而来； 2、按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结 束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定; 3、业绩比较基准：中证 TMT产业主题指数收益率×80%+中债总财富（总值） 指数×20%。 2．金鹰信息产业股票 C： 金鹰信息产业股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 6 注：1、本基金由原金鹰添惠纯债债券型证券投资基金于 2018年 4月 18日 转型而来； 2、按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结 束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定; 3、业绩比较基准：中证 TMT产业主题指数收益率×80%+中债总财富（总值） 指数×20%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 樊勇 本基 金的 基金 经理 2018-10- 12 - 8 樊勇先生，曾任广州证券股份 有限公司资产管理部研究员， 2015 年 1 月加入金鹰基金管 理有限公司，现任权益投资部 基金经理。 注：1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关 金鹰信息产业股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 7 规定。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法 规及其各项实施准则、本基金基金合同等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求 最大利益。 本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合同的行 为，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策， 并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度， 确保公平交易的实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易，不断 强化事后监控分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。 报告期，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日 内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交 易制度的异常行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 回顾 2020年 3季度，海外疫情依然严重，国内疫情基本得到控制，国内经 济快速进入了复苏通道。国内影院开始营业。智能手机、汽车销量开始恢复增长， 金鹰信息产业股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 8 企业盈利情况开始出现好转。中国美贸易摩擦依然严峻，美国对华为打压进一步 加剧，华为各项业务受到了严重影响。 从市场表现看，受疫情缓和、流动性继续宽松影响，市场整体表现较好。消 费电子、新能源汽车均有不错的表现。 本基金保持了较高仓位，重点布局了新能源汽车、消费电子、5G板块。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本基金 A类份额净值为 2.4638元，本报告期份额净值增 长率为 9.61%，同期业绩比较基准增长率为-1.11%。C类基金份额净值为 2.4682 元，本报告期份额净值增长率 9.50% ，同期业绩比较基准增长率为-1.11%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2020年第 4季度，全球经济预计将持续复苏。苹果将正式发布 iphone 12 5G手机，预计将取得不错的成绩。国内外多款新能源汽车也将在 4 季度陆续上 市，销量有望上到新的台阶。展望 2021年，预计 2021将是 5G应用元年，同时 也是十四五规划第一年，十四五规划有望大幅增加科技领域投资的比重。我们对 市场整体比较乐观。但科技板块整体估值较贵，个股的差异预计将开始拉大，更 多的机会在未来能够胜出的优质绩优个股上。 本基金将保持积极的投资策略：重点布局方向依然是新能源汽车、5G 应用 板块。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内无应当说明的预警事项。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 898,293,993.14 88.16 金鹰信息产业股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 9 其中：股票 898,293,993.14 88.16 2 固定收益投资 31,037,931.00 3.05 其中：债券 31,037,931.00 3.05 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 48,800,000.00 4.79 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 37,031,490.91 3.63 7 其他各项资产 3,744,506.69 0.37 8 合计 1,018,907,921.74 100.00 注：其他资产包括：存出保证金、应收利息、应收证券清算款、应收申购款、 待摊费用、其他应收款。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 831,548,636.39 82.31 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 13,029.12 0.00 F 批发和零售业 160,522.75 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 49,465.86 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 37,940,919.46 3.76 J 金融业 - - 金鹰信息产业股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 10 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 6,892,208.42 0.68 M 科学研究和技术服务业 14,813.40 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 79,253.48 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 45,133.26 0.00 S 综合 21,550,011.00 2.13 合计 898,293,993.14 88.92 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期内未通过港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 300750 宁德时代 419,403 87,739,107.60 8.69 2 300037 新宙邦 1,206,737 68,904,682.70 6.82 3 300207 欣旺达 2,325,282 62,991,889.38 6.24 4 002126 银轮股份 4,957,674 61,871,771.52 6.12 5 002850 科达利 809,710 56,428,689.90 5.59 6 300073 当升科技 1,217,000 54,765,000.00 5.42 7 300035 中科电气 5,746,700 52,409,904.00 5.19 8 603659 璞泰来 343,991 37,353,982.69 3.70 9 603786 科博达 413,800 29,019,794.00 2.87 10 601689 拓普集团 672,600 26,904,000.00 2.66 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 国家债券 31,037,931.00 3.07 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 金鹰信息产业股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 11 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 31,037,931.00 3.07 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 019627 20国债 01 310,690.00 31,037,931.0 0 3.07 注：本基金本报告期末仅持有一只债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期内未投资资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期内未投资贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未投资权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 金鹰信息产业股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 12 无。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体之一的北京当升材料科技股份有限公 司因未及时披露公司重大事项，于 2019年 11月 19日被中国证券监督管理委员 会北京监管局采取出具警示函的监督管理措施。该证券的投资符合本基金管理人 内部投资决策。 5.11.2报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,201,570.17 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 523,215.94 5 应收申购款 2,019,720.58 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,744,506.69 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金鹰信息产业股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 13 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 金鹰信息产业股票A 金鹰信息产业股票C 本报告期期初基金份额总额 316,371,642.08 140,962,957.39 报告期基金总申购份额 166,166,927.72 121,618,466.03 减：报告期基金总赎回份额 191,412,552.52 143,892,610.47 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 291,126,017.28 118,688,812.95 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 金鹰信息产业股票A 金鹰信息产业股票C 报告期期初管理人持有的 本基金份额 0.00 981,546.92 报告期期间买入/申购总份 额 0.00 0.00 报告期期间卖出/赎回总份 额 0.00 0.00 报告期期末管理人持有的 本基金份额 0.00 981,546.92 报告期期末持有的本基金 份额占基金总份额比例 （%） 0.00 0.83 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 金鹰信息产业股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 14 无。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 本基金非发起式基金。 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10 备查文件目录 10.1备查文件目录 1、中国证监会批准基金发行及募集的文件。 2、《金鹰信息产业股票型证券投资基金基金合同》。 3、《金鹰信息产业股票型证券投资基金托管协议》。 4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。 5、基金托管人业务资格批件和营业执照。 10.2存放地点 广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30层 10.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理 人网站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务 中心电话：4006-135-888或 020-83936180。 金鹰基金管理有限公司 二〇二〇年十月二十七日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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