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| 博时5G50ETF(159811) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2067044 | ||||||||
| 基金代码 | 159811 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 博时中证5G产业50交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 博时中证5G产业50交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概 要更新 编制日期：2020年10月14日 送出日期：2020年10月19日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 博时5G50ETF 基金代码 159811 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 中信建投证券股份有限公司 上市交易所及上市日 基金合同生效日 2020-03-27 深圳证券交易所 2020-04-22 期 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日开放申购、赎回 开始担任本基金基金 2020-03-27 经理的日期 基金经理 尹浩 证券从业日期 2012-07-01 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作 其他概况说明 日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算将终止，且无需召 开基金份额持有人大会，同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。 法律 法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 场内简称 5G50ETF 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 敬请投资者阅读《招募说明书》第十二章了解详细情况 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争控制投资组合 投资目标 的净值增长率与业绩比较基准之间的预期日均跟踪偏离度的绝对值小于0.2%，预期年 化跟踪误差不超过2%。 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。 为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份 股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、股指期货、股票期权、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、 可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、央行票据、短期融资券、超短期融资 投资范围 券、中期票据等）、货币市场工具、银行存款、同业存单、债券回购、资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相 关规定）。 本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。未来在法律法规允许 的前提下，本基金可根据相关法律法规规定参与融券业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资 产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；投资港股通标的股票的比例不超过本 基金股票资产的10%；本基金在每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳 的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依 照法律法规或监管机构的规定执行。 本基金主要采用完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建 指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。在正常情况 下，本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的预期日均跟踪偏离 度的绝对值小于0.2%，预期年化跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其 主要投资策略 他原因，导致基金日均跟踪偏离度和跟踪误差变大，基金管理人应采取合理措施，避 免日均跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。其他投资策略包括：存托凭证投资策略、 债券（除可转换债券）投资策略、资产支持证券投资策略、可转换债券投资策略、港 股通标的股票投资策略、衍生品投资策略、融资、融券及转融通证券出借策略。 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即中证5G产业50指数收益率。 中证5G产业50指数由中证指数公司编制，从深圳证券交易所和上海证券交易所上市的 业绩比较基准 5G产业链的相关上市公司股票中选取50只市值规模较大且营收水平相对较高的股票作 为样本股，以反映产业链代表性股票的整体表现。 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与 货币市场基金，属于中高风险中高收益的开放式基金。 风险收益特征 本基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪中证5G产业50指数，其风险收益特征与 标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 无 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 场内交易费用以证券公司实际收取为准。 申购费： 投资人在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构 等收取的相关费用。 赎回费： 投资人在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构 等收取的相关费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 固定比例 0.45% 托管费 固定比例 0.10% 指数许可使用费；证券、期货、期权交易费用；《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用；《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费 其他费用 和诉讼费；基金份额持有人大会费用；基金银行汇划费用、账户开户及维护费用、 场内注册登记费用、IOPV计算与发布费用、收益分配中发生的费用；基金上市费 及年费；因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用等 注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资者应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，及时关注本公司出具的适当性意见，各销售机构 关于适当性的意见不必然一致，本公司的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。 基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了解基金的风险收益情况， 结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险，不应采信不符合法律法规要求的销 售行为及违规宣传推介材料。 投资于本基金的主要风险包括以下几个方面： 1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在 偏离。 2、标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易制度等各种因素 的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在标的指数中 的权重发生变化、成分股派发现金红利、由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合 或承担冲击成本、基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等费的存在、基金管理人的管理能力 等因素使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离的风险。 4、标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指 数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资人须承担此 项调整带来的风险与成本。 5、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价 的风险。 6、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值计算错误的风险 中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份额参考净值， 并将计算结果向深圳证券交易所发送，由深圳证券交易所对外发布，仅供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。 基金份额参考净值与实时的基金份额净值可能存在差异，基金份额参考净值计算可能出现错误，投资人若参考基金 份额参考净值进行投资决策可能导致损失，需投资人自行承担。 7、退市风险 因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市等原因，导致 基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。 8、投资人申购失败的风险 本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置现金替代比例上限，因此，投资人 申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的风险。 9、投资人赎回失败的风险 投资人提出赎回申请时，如基金组合中不具备足额的符合条件的赎回对价，可能导致赎回失败的情形。 基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位，由此可能导致投资人按原最小申购、 赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或 部分基金份额。 10、上海证券交易所上市的成份股可以现金替代方式的风险 在通过深圳证券交易所申购赎回的模式中，上海证券交易所上市的成份股可以现金替代方式不同于现有其他现 金替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价格的不确定性，从而间接影响本基金二级市场价格的折溢价水平。极 端情况下，如果使用上海证券交易所可以现金替代证券的权重增加，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级 市场价格折溢价处于相对较高水平。 11、赎回对价的变现风险 本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额等。在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股 流动性差等因素，导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。 12、投资风险 包括股指期货投资风险、资产支持证券（ABS）的风险、新股申购风险、股票期权风险、融资融券交易及转融 通证券出借业务的主要风险、港股投资风险、存托凭证投资风险等。 13、其他风险 包括流动性风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保 证最低收益 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新。其他信息发生变更的，基金管理 人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信 息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[网址：www.bosera.com][客服电话：95105568] (1)基金合同、托管协议、招募说明书 (2)定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (3)基金份额净值 (4)基金销售机构及联系方式 (5)其他重要资料 六、其他情况说明 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解 途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁 院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用、 律师费用由败诉方承担。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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