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申万菱信中证申万电子行业投资指数分级A(150231)  基金公开信息
流水号 2056295
基金代码 150231
公告日期 2020-10-09
编号 1
标题 申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告
信息全文 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定以及《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，现将申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”，基础份额申万电子份额场内简称：申万电子（163116）；分级份额申万电子A份额场内简称：电子A（150231），申万电子B份额场内简称：电子B（150232））基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下： 一、本次基金份额持有人大会会议情况 本基金以通讯开会方式召开了基金份额持有人大会，大会表决投票时间自2020年9月2日至2020年9月29日17:00止（投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准），本次基金份额持有人大会审议了《关于申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》（以下简称“《议案》”），并由参加大会的基金份额持有人对《议案》进行表决。 本次基金份额持有人大会权益登记日为2020年9月28日，参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额持有人或其代理人所持有的基金份额情况如下：
1、申万电子份额：参与投票的申万电子份额为368,875,193.53份，占权益登记日该类别基金总份额数的50.47%。 2、申万电子A份额：参与投票的申万电子A份额为21,000,000.00份，占权益登记日该类别基金总份额数的52.30%。 3、申万电子B份额：参与投票的申万电子B份额为21,000,000.00份，占权益登记日该类别基金总份额数的52.30%。 上述本基金各类别份额参与投票的情况已达到本基金在权益登记日各类别基金总份额的50%以上（含50%），满足法定召开基金份额持有人大会的条件，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定。 本次持有人大会计票由本基金托管人广发银行股份有限公司授权代表监督、上海市通力律师事务所见证，并由上海市东方公证处对计票过程及结果进行公证。表决结果如下： 1、申万电子份额：有效表决票所代表的基金份额为368,875,193.53份，其中368,875,193.53份基金份额同意，0份基金份额反对，0份基金份额弃权。同意《议案》的申万电子份额占提交有效表决票的该类别基金份额数的100.00%。 2、申万电子A份额：有效表决票所代表的基金份额为21,000,000.00份，其中21,000,000.00份基金份额同意，0份基金份额反对，0份基金份额弃权。同意《议案》的申万电子A份额占提交有效表决票的该类别基金份额数的100.00%。
3、申万电子B份额：有效表决票所代表的基金份额为21,000,000.00份，其中21,000,000.00份基金份额同意，0份基金份额反对，0份基金份额弃权。同意《议案》的申万电子B份额占提交有效表决票的该类别基金份额数的100.00%。 以上表决情况达到参加本次基金份额持有人大会的各类别基金份额持有人或其代理人所持各自类别表决权的三分之二以上（含三分之二），满足法定生效条件，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定，《议案》获得通过。 本次持有人大会的公证费10,000元，律师费50,000元，合计60,000元。根据《基金合同》的有关约定，本次基金份额持有人大会费用列入基金费用，由基金财产承担。 二、基金份额持有人大会决议的生效 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2020年9月30日表决通过了《议案》，本次大会决议自该日起生效。基金管理人将自该日起5日内将本次大会决议报中国证券监督管理委员会备案。 三、基金份额持有人大会决议生效的后续安排 1、关于《基金合同》等法律文件的修改 根据相关法律法规及《议案》的规定，经与基金托管人广发银行股份有限公司协商一致，基金管理人已将《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投
资基金基金合同》、《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金托管协议》分别修订为《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）基金合同》、《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）托管协议》，并据此编制《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）招募说明书》。 上述文件已经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]852号（《关于准予申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金变更注册的批复》）准予变更注册。
2、选择期安排 本基金转型实施前的选择期为自2020年10月9日起，至2020年11月6日止。基金份额持有人在本基金正式实施转型前，可选择卖出申万电子A份额、申万电子B份额或赎回申万电子份额，对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人，其持有的申万电子份额、申万电子A份额与申万电子B份额将在份额转换基准日，即2020年11月9日进行转换，最终转换为申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）之A类基金份额。在选择期内，基金管理人可根据实际情况对本基金申购、赎回等业务进行调整，具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。 在选择期期间选择赎回的，适用申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。
3、本基金的终止上市
本基金目前上市交易的份额为申万电子A份额以及申万电子B份额，基金管理人将按照深圳证券交易所的业务规则等申请办理申万电子A份额和申万电子B份额的终止上市等相关业务。具体安排详见基金管理人届时发布的本基金终止上市的相关公告。
4、本基金基金份额的转换 本基金的基金份额转换基准日为2020年11月9日。基金管理人在份额转换基准日将本基金的各类基金份额转换成基金份额净值为1.0000元的申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）之A类基金份额。 在份额转换基准日，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统登记在册的场内申万电子份额、申万电子A份额和申万电子B份额将转换为申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）之A类基金份额的场内份额，在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统登记在册的场外申万电子份额将转换为申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）之A类基金份额的场外份额。 申万电子A份额（或申万电子B份额）转换为申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）之A类基金份额的场内基金份额数截位取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产。由于基金份额数取整计算存在误差，基金份额持有人将面临资产净值减小的风险；对于持有份额数较少的申万电子A份额、申万电子B份额和申万电子场内份额持有人，将面临因持有的基金份额转换后份额数不足1份而被计入基金财产的风险。
由申万电子份额的场内份额或申万电子份额的场外份额转换的申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）之A类基金份额的份额数=申万电子份额的场内份额或申万电子份额的场外份额数×份额转换基准日申万电子份额的基金份额净值÷1.0000 由申万电子A份额转换的申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）之A类基金份额的份额数=申万电子A份额的场内份额数×份额转换基准日每份申万电子A份额的基金份额参考净值÷1.0000 由申万电子B份额转换的申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）之A类基金份额的份额数=申万电子B份额的场内份额数×份额转换基准日每份申万电子B份额的基金份额参考净值÷1.0000 为尽可能减少因基金份额净值、基金份额参考净值小数保留位数带来的计算误差，以上计算时采用的基金份额净值、基金份额参考净值的小数保留位数可能会多于公布的基金份额净值、基金份额参考净值的小数保留位数。 基金份额转换后，申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）之A类基金份额的场内份额数截位取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产。由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人将面临资产净值减小的风险。经基金份额转换后，申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）之A类基金份额的场外份额数采用截位法保留到小数点后两位，舍去部分计入基金财产。
5、关于基金转型后的风险收益特征提示
本基金转型前为股票型指数分级基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。从本基金所自动分离或分拆的两类基金份额来看，申万电子A份额具有预期风险、预期收益低的特征。申万电子B份额具有预期风险、预期收益高的特征。 本基金转型后为跟踪指数的股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
四、本基金转型后基金合同的生效
转型选择期届满后，本基金于2020年11月9日（基金份额转换基准日）进行基金份额转换。自2020年11月11日起，《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）基金合同》、《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）托管协议》生效，原《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金基金合同》、《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金托管协议》同日起失效。 《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）基金合同》生效后，基金管理人将根据相关规定办理申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）的申购赎回、上市交易等业务，具体情况详见基金管理人届时发布的相关公告。
五、重要提示
1、本基金申万电子A 份额、申万电子B 份额于基金持有人大会计票之日(2020年9月30日)开市起开始停牌至基金持有人大会决议结果公告发布日10:30复牌。因本基金基金份额持有人大会决议结果公告发布日（即2020年10月1日）为非交易日，公告发布日后首个交易日（即2020年10月9日）开市起复牌。
2、在选择期期间，由于本基金需应对赎回等情况，基金份额持有人同意在选择期豁免本基金基金合同中约定的投资组合比例限制等条款，并自本次基金份额持有人大会议案被表决通过之日起豁免进行基金份额折算业务。
3、基金份额转换基准日前，申万电子A份额和申万电子B份额仍可正常交易。期间，申万电子A份额和申万电子B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化。 基金份额转换基准日日终，申万电子A份额和申万电子B份额均按各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）转换为基金份额净值为1.0000元的申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）之A类场内份额，如果投资者在转型前以溢价买入或持有，转型后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 投资者应密切关注申万电子A份额和申万电子B份额的基金份额参考净值变化情况，可通过本公司官方网站（www.swsmu.com）等方式进行查询。
4、由于基金转型后运作方式等发生较大变化，影响基金的风险收益特征，转型前申万电子A份额具有预期风险低，预期收益低的特征；申万电子B份额由于利用杠杆投资，则具有预期风险高、预期收益高的特征。转型后基金的风险收益特征为，申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，该基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪中证申万电子行业投资指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 同时，不同的销售机构采用的风险评价方法也不同，因此存在基金变更前后风险等级不一致的可能。提示投资者关注。
六、备查文件
1、《申万菱信基金管理有限公司关于以通讯方式召开申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》
2、《申万菱信基金管理有限公司关于以通讯方式召开申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》
3、《申万菱信基金管理有限公司关于以通讯方式召开申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》
4、上海市东方公证处出具的公证书 5、上海市通力律师事务所出具的法律意见
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司 2020年10月1日
基金信息类型 基金持有人大会
公告来源 证券日报
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