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| 长城安心回报混合A(200007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 20545 | ||||||||
| 基金代码 | 200007 | ||||||||
| 公告日期 | 2007-04-03 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 长城安心回报混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：长城基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 二○○七年三月 长城安心回报混合型证券投资基金经中国证监会证监基金字【2006】123号文批准发起设立。基金合同于2006年8月22日正式生效。 重要提示 （一）基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （二）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 （三）基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 （四）本招募说明书所载内容截止日为2007年2月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2006年12月31日，财务数据已经审计。 （五）本基金托管人中国农业银行于2007年3月9日复核了本次招募说明书更新。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：长城基金管理有限公司 2、注册地址：深圳市福田区深南中路2066号华能大厦25层 3、办公地址：深圳市福田区深南中路2066号华能大厦25层 4、法定代表人：杨光裕 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2001年12月27日 7、电话：0755-83662688 传真：0755-83662600 8、联系人：汪晨 9、管理基金情况：目前管理久富证券投资基金、久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长城久泰中信标普300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值证券投资基金和本基金七只基金 10、客户服务电话：400-8868-666 11、注册资本：壹亿元人民币 12、股权结构： 持股单位 占总股本比例 长城证券有限责任公司 40％ 东方证券股份有限公司 15％ 中原信托投资有限公司 15％ 北方国际信托投资股份有限公司 15％ 西北证券有限责任公司 15％ 合计 100％ （二）主要人员情况 1、公司董事、监事及高管人员介绍 (1)公司董事 杨光裕先生，中共党员，硕士研究生毕业。历任江西省审计厅办公室主任，长城证券有限责任公司副总裁，现任长城基金管理有限公司董事长。 邹平先生，博士研究生毕业，管理学博士，高级经济师。历任湖南省进出口总公司部门经理、中国宝安集团分公司副总经理、大鹏证券有限责任公司首席分析师、金元证券有限责任公司研究所所长，现任长城证券有限责任公司总裁助理。 龙熙霖先生，硕士研究生毕业，经济师。历任长城证券有限责任公司海口营业部总经理助理、总经理，公司经纪业务管理总部副总经理、资产管理总部总经理助理、证券投资部总经理，现任长城证券有限责任公司投资总监。 吕莉女士，中共党员，高级经济师。历任宁夏证券公司副总经理、总经理、董事长，西北证券有限责任公司董事长、监事长。 杨玉成先生，中共党员，硕士研究生毕业。历任上海财经大学财政系讲师、君安证券公司证券投资部经理、大众科创公司副总经理、申能资产公司副总经理，现任东方证券股份有限公司副总裁。 崔泽军先生，中共党员，硕士研究生毕业，高级会计师。历任中原信托投资有限公司财务部副经理、经理、公司副总经理，现任中原信托投资有限公司总经理。 陆妍，女，1965年生，1991年毕业于天津理工学院管理信息系统专业，获工学学士学位，1997年毕业于天津大学管理学院，获工学硕士学位。曾任天津国际信托投资公司进出口贸易咨询部部门经理、天津泰达集团证券投资部项目经理，现任北方国际信托投资股份有限公司证券管理总部总经理。 任俊杰先生，大学本科毕业。历任中国人民银行深圳分行处长、深圳金融机构同业协会首任秘书长、赛格投资有限公司（香港注册）董事总经理、祥安证券有限公司（香港联交所会员）董事、中国投资环境协会副理事长，现任深圳怀新企业投资顾问有限公司副总经理。 马原女士，中共党员，研究生毕业。历任最高人民法院法官、副庭长、庭长、副院长，中国女法官协会会长，人民大学兼职教授。 麦建光先生，香港注册会计师，英国特许公认会计师公会资深会员、香港会计师公会资深会员。历任安达信深圳、广州分公司主管合伙人，安达信国际组织合伙人，现任华隽创业投资管理（深圳）有限公司董事总经理。 刘杉，男，1964年生，经济学博士。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时报财经新闻部主任；中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑。现任职于中华工商时报社，曾任总编辑助理，现任副总编辑，兼任北京工商大学教授、中国人民大学信托与基金研究所研究员。 关林戈先生，中共党员，经济学硕士。历任中国汽车贸易公司办公室主任，中共天津市委领导同志秘书，南方证券天津分公司副总经理、常务副总经理、代总经理，长城证券有限责任公司总裁助理，长城基金管理有限公司副总经理、常务副总经理，现任长城基金管理有限公司总经理。 （2）公司监事 阮争先生，大学本科毕业。历任黄河证券有限责任公司发行部经理，港澳信托投资有限公司信托基金部投资经理，中国电力信托投资有限公司投资基金部经理，现任中原信托投资有限公司投资管理部经理，并担任长城基金管理有限公司监事长。 杨传益女士，会计师。历任伊斯兰国际信托投资公司计划财务部经理兼证券交易营业部主任，宁夏证券登记公司经理，宁夏证券财务总监兼财务部经理，西北证券有限责任公司总裁助理。 罗世容女士，大学本科毕业，会计师。历任四川轻工厅盐业学校财经教研室主任，海南信托投资公司证券部主办会计，长城证券总部财务主管、长城证券总部深圳二部财务部经理，长城证券有限责任公司成都营业部副总经理兼财务部经理、深圳一部副总经理兼财务部经理、公司审计部总经理、公司审计监控部总经理，现任长城证券有限责任公司财务部副总经理。 张建辉先生，中共党员，硕士研究生毕业。历任上海浦东发展银行信托证券发行部科员，东方证券股份有限公司经济业务管理总部辽宁管理总部副总经理、总经理，现任东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理。 田德良先生，2005年毕业于中央广播电视大学会计学专业，经济师。曾任职于中国建设银行天津开发区分行，任经理助理、事后总稽核。现任职于北方国际信托投资股份有限公司，曾任会计部经理助理、会计部副经理、会计部经理、监察稽核部副经理、项目评估部项目经理、业务发展总部客户经理，现任自营业务总部项目经理。 桑煜先生，中共党员，1994年毕业于江西财经大学，经济学学士。曾任职于中国建设银行日照市分行信托投资公司证券营业部、山东省铁路分行、山东省分行营业部、山东省分行人事处、山东省分行委托代理处、山东省分行中间业务部、建总行基金托管部会计核算处、建总行基金托管部市场开发处。2002年8月进入长城基金管理有限公司，历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理，现任市场开发部总经理。 （3）公司高级管理人员 杨光裕先生，中共党员，硕士研究生毕业。历任江西省审计厅办公室主任，长城证券有限责任公司副总裁，现任长城基金管理有限公司董事长。 关林戈先生，中共党员，经济学硕士。历任中国汽车贸易公司办公室主任，中共天津市委领导同志秘书，南方证券天津分公司副总经理、常务副总经理、代总经理，长城证券有限责任公司总裁助理，长城基金管理有限公司副总经理、常务副总经理，现任长城基金管理有限公司董事、总经理。 余骏先生，硕士研究生毕业。曾任教于中国地质大学经管学院，历任中国人民银行湖北省分行科室负责人，君安证券有限公司研究部宏观室负责人，长城证券有限责任公司营业部总经理，长城基金管理有限公司督察长兼监察稽核部经理，现任长城基金管理有限公司副总经理兼运行保障部总经理。 汪钦先生，中共党员，博士研究生毕业。曾就职于中国人民银行河南省分行教育处，海南港澳国际信托投资公司证券部，历任三亚东方实业股份有限公司副总经理，国信证券有限责任公司研究所所长，长城基金管理有限公司总经理助理，并先后兼任研究策划部经理、市场开发部经理，现任长城基金管理有限公司副总经理。 韩浩先生，硕士研究生毕业。历任长城证券有限责任公司资产管理部总经理，长城基金管理有限公司投资总监兼投资管理部经理、"久嘉证券投资基金"基金经理、总经理助理、"长城久恒平衡型证券投资基金"基金经理，现任长城基金管理有限公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理。 彭洪波先生，经济学硕士，MBA。曾就职于长城证券有限责任公司，历任深圳东园路营业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。2002年3月进入长城基金管理有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理，现任长城基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总经理。 2、本基金基金经理简历 杨毅平先生，生于1964年。1993年毕业于中国人民大学区域经济专业，经济学硕士。曾任职于中国太平洋保险公司深圳分公司证券营业部，君安资产管理公司投资部，中国太平洋保险公司深圳分公司资金运用部，嘉实基金管理有限公司投资部，任副总监、基金经理，鹏华基金管理有限公司基金管理部，任总监、基金经理。2006年1月进入长城基金管理有限公司，任职首席策略分析师，自2006年2月25日至今任"长城久恒平衡型证券投资基金"基金经理，自2006年8月22日"长城安心回报混合型证券投资基金"成立至今任该基金基金经理。 杨毅平先生曾于2002年3月22日－2003年1月24日任嘉实基金管理有限公司"基金泰和"基金经理、2003年4月25日－2005年2月26日任鹏华基金管理有限公司"鹏华行业成长证券投资基金"基金经理。 3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 关林戈先生，投资决策委员会主席，公司董事、总经理。 韩浩先生，投资决策委员会执行委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理。 汪钦先生，投资决策委员会委员，公司副总经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国农业银行 住所：北京海淀区复兴路甲23号 成立日期：1979年2月 （恢复） 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发（1979）056号 托管资格的批准文号：证监基字[1998]23号 注册资金：361亿元人民币 法定代表人：杨明生 办公地址：北京复兴路甲23号 电话：010-68424199 联系人：李芳菲 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南中路2066号华能大厦25层 办公地址：深圳市福田区深南中路2066号华能大厦25层 法定代表人：杨光裕 电话：0755-83662688 传真：0755-83662600 联系人：黄念英 客户服务电话：400-8868-666 网站：www.ccfund.com.cn 2、代销机构 （1）中国农业银行 注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号 法定代表人：杨明生 电话：010-68297268 传真：010-68297268 联系人：蒋浩 （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 传真： 010-67598409 网站：www.ccb.cn （3）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区西单北大街111号 法定代表人：刘海燕 电话：010-85238912 传真：010-85239626 联系人：吴霞蕊 （4）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东大道720号20楼 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：021-50367888 传真：021-50366868 客户服务电话：021-962506 网站：www.dfzq.com.cn （5）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：宁金彪 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83516199 客户服务电话：0755-82288968 网站：www.cc168.com.cn （6）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市新中街68号 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：黎晓宏 电话：010-65186758 联系人：权唐 网站：www.csc108.com 客户服务电话：4008888108 （7）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 电话：021-62580818-213 传真：021-62569400 客户服务电话：4008888666 （8）中国银河证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：朱利 电话：010-66568587 联系人：郭京华 网站：www.chinastock.com.cn 咨询电话：8008201868 （9）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法定代表人：张慎修 联系人：杨玲 电话：0755-83025430 传真：0755-83025991 客户服务电话：4008-888-818 网站：www.hx168.com.cn （10）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：杨秀丽 联系人：余江 电话：0755-82450826 传真：0755-82433794 客户服务电话：95511 (11)国都证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层 办公地址：北京市东城区安外大街安贞大厦3层 法定代表人：王少华 咨询电话：800-810-8809 传真：010-64482090 联系人：马泽承 联系电话：010-64482828-390 网站：www.guodu.com （12）国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 法人代表人：何如 联系人：林建闽 电话：0755-82133066 传真：0755-82133302 客户服务电话：800-810-8868 网站：www.guosen.com.cn (13) 渤海证券有限责任公司 办公地址：天津市河西区宾水道3号 法定代表人：张志军 联系人：徐焕强 联系电话：022-28451883 （14）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943511 传真：0755-82943237 联系人：黄健 客户服务电话：4008888111、0755-26951111 网站：www.newone.com.cn （15）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：杨盛芳 电话：021-68419974 传真：021-68419867 （16）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：谢平 电话：021-54033888 传真：021-54035333 客户服务电话：021-962505 网站：www.sw2000.com.cn （17）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号 法定代表人:林义相 电话：010-84533151-822 传真：010-84533162 联系人:陈少震 网站:www.txsec.com （18）江南证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市象山北路208号 法定代表人：姚江涛 联系人：方俊才 电话：0791-6772501 传真：0791-6789414 网站：www.scstock.com （19）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人：王明权 电话：010-68098778 传真：010-68560661 联系人：李伟 客户服务电话：95595 网站：www.cebbank.com （20）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：021-53594566 传真：021-53858549 联系人：金芸、杨薇 客户服务电话：4008888001、021-962503 网站：www.htsec.com （21）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：管荣升 联系人： 徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6289395 客户服务电话：0791-6285337 网站：www.gsstock.com （22）招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：0755-82090060 联系人：刘薇 客户服务电话：95555 网站：www.cmbchina.com （23）联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层 法定代表人：王政 联系人：范雪玲 电话：0755-82492000 传真：0755-82492062 客户服务电话：400-8888-555、0755-25125666 网站：www.lhzq.com （24）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼 法定代表人：吴志明 联系人：曾洋 电话：020-87322668 传真：020-87325036 客户服务电话：020-961303 网站：www.gzs.com.cn （25）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：段强 联系人：章磊，刘军辉 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 客户服务电话：0755-83199511 网站：www.csco.com.cn 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 （二）基金注册登记机构 名称：长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南中路2066号华能大厦25层 法定代表人：杨光裕 成立时间：2001年12月27日 电话：0755-83662688 传真：0755-83662600 联系人：杜京果 客户服务电话：400-8868-666 （三）律师事务所与经办律师 律师事务所名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层 负责人：王玲 经办律师：靳庆军、宋萍萍 电话：0755-22163333 传真：0755-22163380 联系人：宋萍萍 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：深圳大华天诚会计师事务所 注册地址：深圳市福田区滨河大道5022号联合广场B座11楼 负责人：李秉心 经办注册会计师：李秉心、徐海宁 电话：0755-82900952 传真：0755-82900965 联系人：何慧仪 电话：0755-82900952 传真：0755-82900965 四、基金的名称 本基金名称：长城安心回报混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 以获取高于银行一年期定期存款(税前)利率2倍的回报为目标，通过动态的资产配置平衡当期收益与长期资本增值，争取为投资人实现长期稳定的绝对回报。 七、基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行并上市交易的公司股票、债券、权证以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 本基金投资组合的资产配置为：股票资产10%－85%，权证投资0%－3%，债券10%－85%，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金重点投资于具有持续分红能力或持续成长潜力的优势企业，采取适度灵活而强调纪律的资产配置策略，以获取高于银行一年期定期存款（税前）利率2倍的回报为目标，在分析上市公司股息率、固定收益品种当期收益率、上市公司持续成长潜力的基础上，运用长城基金收益预算模型（Great Wall Return Budget Model）动态配置稳健收益型股票、持续成长型股票及债券。采用"行业分散、精选个股、顺应趋势"的持续成长股票投资策略以及"估值合理偏低、持续分红、波段操作"的稳健收益型股票投资策略，通过把握上市公司股息率预期、持续成长潜力，选择具有持续分红能力或持续成长潜力的企业作为主要投资对象，对稳健收益型股票与持续成长型股票分别采取均值回归策略、动力趋势策略进行投资。债券投资以获取稳定收益为目标，主要关注当期收益率、收益率变动趋势及收益率曲线型变特征，采取主动的个券选择策略进行投资。 1、资产配置策略 本基金为主动型混合基金，在对宏观经济形势、政策取向、资金供求变化以及目标股票资产（符合本基金股票选择标准的股票资产）估值水平、持续成长潜力、持续分红能力、债券收益率曲线、回购及票据收益研究的基础上，结合三类资产（持续成长型股票、稳健收益型股票、债券）的风险收益特征以及股息率与息票收益水平，通过对持续成长型股票、稳健收益型股票及债券的投资价值的分析，运用长城基金收益预算模型确定并动态调整三类资产的配置比例，以期实现高于一年期定期存款（税前）利率2倍的收益。 2、股票投资策略 基于精细研究挖掘当期投资收益的理念，通过对上市公司的分红历史、分红潜力及分红意愿的考查，结合上市公司当期股息率分析，精选红利型股票构建稳健收益股票组合。稳健收益型股票的投资采取"估值合理偏低、持续分红、波段操作"的策略。 基于品质分析获取持续成长增值的理念，运用PEG、企业价值倍数（ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ）等定量研究，精选具备持续成长潜力且投资价值被市场低估的公司，构建持续成长股票组合。持续成长型股票的投资采取"行业分散、精选个股、顺应趋势"的策略。 3、债券及短期金融工具投资策略 基于精细研究挖掘当期稳定收益的理念，通过对当期收益率的考查，结合久期匹配策略，以获取稳定利息收入为目标构建并动态优化债券组合。 4、衍生金融工具套利策略 本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益，以不改变投资组合的风险收益特征为首要条件，运用有关数量模型进行估值和风险评估，谨慎投资。根据有关规定，本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制，若相关法律法规另有规定，本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不受下述条款限制： （1）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。 （2）本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。 （3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：银行一年期定期存款（税前）利率的2倍。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，主要投资于具有持续分红能力或持续成长潜力的优势企业以及当期收益率较高的债券品种，风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金，属于中低风险的证券投资基金产品。 十一、投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2007年3月9日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2006年12月31日，本报告中所列财务数据已经审计。 1、期末基金资产组合情况 序号 资产项目 金额（元） 占基金总资产比例（%） 1 股票 1,933,260,958.11 75.40 2 债券 0.00 0.00 3 权证 0.00 0.00 4 银行存款和清算备付金合计 503,660,785.21 19.65 5 其他资产 127,014,001.48 4.95 合计： 2,563,935,744.80 100.00 2、期末按行业分类的股票投资组合 分类 市值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 42,387,205.47 1.77 B 采掘业 75,922,540.77 3.17 C 制造业 416,958,746.48 17.43 C0 食品、饮料 34,249,078.14 1.43 C1 纺织、服装、皮毛 234,600.00 0.01 C2 木材、家具 0.00 0.00 C3 造纸、印刷 0.00 0.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料 41,600,050.07 1.74 C5 电子 42,361,948.16 1.77 C6 金属、非金属 158,211,209.10 6.61 C7 机械、设备、仪表 86,784,848.34 3.63 C8 医药、生物制品 52,857,472.60 2.21 C99 其他制造业 659,540.07 0.03 D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00 E 建筑业 0.00 0.00 F 交通运输、仓储业 297,707,389.98 12.45 G 信息技术业 262,427,977.30 10.97 H 批发和零售贸易 0.00 0.00 I 金融、保险业 691,533,461.64 28.91 J 房地产业 117,586,438.08 4.92 K 社会服务业 17,649,588.67 0.74 L 传播与文化产业 11,087,609.72 0.46 M 综合类 0.00 0.00 合计 1,933,260,958.1180.82 3、基金投资前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 期末市值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600016 民生银行 21,392,774 218,206,294.80 9.12 2 600036 招商银行 13,009,877 212,841,587.72 8.90 3 600050 中国联通 36,863,362 172,151,900.54 7.20 4 600000 浦发银行 6,328,070 134,851,171.70 5.64 5 600717 天津港 8,222,454 73,262,065.14 3.06 6 600019 宝钢股份 8,277,570 71,683,756.20 3.00 7 000089 深圳机场 10,685,951 68,390,086.40 2.86 8 000402 金 融 街 4,045,040 68,158,924.00 2.85 9 000088 盐 田 港 7,421,238 68,052,752.46 2.84 10 600005 武钢股份 10,119,705 64,361,323.80 2.69 （注：以上股票名称以2006年12月31日公布的股票简称为准。） 4、按品种分类的债券组合： 序号 债券类别 市值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国债 0 0 2 金融债 0 0 3 企业债 0 0 4 可转换债 0 0 5 央行票据 0 0 合 计： 0 0 5、基金投资前五名债券明细 报告期末基金未持有债券 6、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到过公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票中，未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 （3）其他资产的构成： 序号 项目 金额（元） 1 交易保证金 500,000.00 2 应收利息 143,006.36 3 应收申购款 126,370,995.12 合 计 127,014,001.48 （4）本基金报告期末未持有可转换债券。 （5）本基金在本报告期间未进行权证投资。 （6）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 （一）本基金本报告期净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去3个月 38.33% 1.20% 1.27% 0.00% 37.06% 1.20% 自基金合同生效起至今 41.16% 1.02% 1.82% 0.00% 39.34% 1.02% （二）本基金净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： 附注：本基金合同生效当年的净值增长率按当年实际存续期计算，计算期间为：2006年8月22日至2006年12月31日。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 十三、基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；基金财产拨划支付的银行费用；基金合同生效后的信息披露费用；基金份额持有人大会费用；基金合同生效后的会计师费和律师费；基金的证券交易费用以及按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 1、基金管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5％ H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25％ H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （二）与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费用按申购金额进行分档，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。费率如下： 申购额（含申购费） 前端申购费率 50万元以下 1.5％ 50万元（含）-200万元 1.0％ 200万元（含）-500万元 0.5％ 500万元以上（含） 每笔500元 注：本基金网上直销申购费率（目前仅适用于前端收费）按标准费率的6折执行，详细费率标准请查阅基金管理人网上交易平台相关业务规则。 2、本基金的赎回费用按持有时间的增加而递减，费率如下： 持有期 费率 1年以下 0.5％ 1年（含）－2年 0.25％ 2年（含）以上 0 3、转换费用 基金转换只限于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的登记在长城基金管理有限公司注册登记系统的各基金品种之间进行。截至目前，本基金可与长城久恒平衡型证券投资基金、长城久泰中信标普300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值股票型证券投资基金进行相互转换。基金转换费用包括申购费补差和转出基金赎回费两部分。 （1）本基金与长城久恒平衡型证券投资基金、长城久泰中信标普300指数证券投资基金、长城消费增值股票型证券投资基金之间的转换 转换费中申购费补差部分的具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定：当转出基金适用申购费率≥转入基金适用申购费率时，申购费补差为0；当转出基金适用申购费率＜转入基金适用申购费率时，申购费补差＝转入基金申购费－转出基金申购费。转出基金赎回费的25％计入转出基金资产。 （2）本基金与长城货币市场证券投资基金之间的转换 A．由长城货币市场证券投资基金转出至本基金 1)单笔转出金额为500万元以下的, 转换费率为转换申请日的转入基金所应收适用的申购费率； 2)单笔转出金额大于或等于500万元,转换费为500元。 B．由本基金转出至长城货币市场证券投资基金 转换费率为转换申请日的转出基金所应收适用的赎回费率，其中赎回费的25％计入转出基金资产。 注： ①对于免收转换费的基金转换,为防止因持有人频繁转换而可能对基金运作和基金资产带来的不利影响,基金管理人仍有权按一定的转换费率对其收取相应的转换费。 ②在处理基金转换业务申请时,将根据每笔份额的持有时间不同分别按照相应的转换费率计算转换费用。 基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,调整上述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 4、本基金的申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担，赎回费将按照赎回当时适用的费率收取，所收取赎回费的25％归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。 （三）不列入基金费用的项目 基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作管理办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售管理办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求和《长城安心回报混合型证券投资基金合同》，结合本基金管理人对基金实施的投资管理活动，于2007年3月对基金的原招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在第三部分"基金管理人"中，根据基金管理人的实际情况，更新了基金管理人内部组织结构、基金管理人的主要人员情况的内容。 2、在第四部分"基金托管人"中，根据基金托管人的实际情况，更新了基金托管业务经营情况的内容。 3、在第五部分"相关服务机构"中，根据本报告期相关公告内容，新增加了七家代销机构：中国光大银行股份有限公司、海通证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、招商银行股份有限公司、联合证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司。 4、在第六部分"基金的募集与基金合同的生效"中，将原第六部分"基金的募集"和第七部分"基金合同生效"进行了合并，并将原在基金合同生效前适用的内容进行了删除。 5、在第七部分"基金份额的申购和赎回"中，根据最新情况修改了申购与赎回场所、申购赎回开始日及业务办理时间、申购费用及基金的转换等内容。 6、在第八部分"基金的投资管理"中，新增了截至2006年12月31日止的投资组合报告内容。 7、新增了第九部分"基金的业绩"，披露了截至2006年12月31日止本基金的业绩数据。 8、在第十三部分"基金的费用与税收"中，新增了网上直销申购费率的执行标准以及本基金与本基金管理人所管理的其他基金进行转换所执行的费用标准。 9、在第十五部分"基金的信息披露"中，修改和完善了相关内容。 10、新增了第二十一"其他应披露的事项"，披露了本期已刊登的公告内容。 长城基金管理有限公司 二○○七年四月三日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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