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| 国寿安保中证500ETF(510560) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2029298 | ||||||||
| 基金代码 | 510560 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-08-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要（更新） | ||||||||
| 信息全文 | 国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要（更新） 国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2020年8月24日 送出日期：2020年8月31日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 国寿安保中证500ETF 基金代码 510560 基金管理人 国寿安保基金管理有限公基金托管人 中国农业银行股份有限公司 司 基金合同生效2015-05-29 上市交易所及上市日上海证2015-07-03 日 期 券交易 所 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金2015-05-29 经理的日期 基金经理 李康 证券从业日期 2009-10-12 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 - 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和误差的最小化。 投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可 少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、 衍生工具（权证等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换 债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、中小 企业私募债、证券公司短期公司债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、现 金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会的相关规定）。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的 资产比例不低于基金资产净值的90%，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规 或监管机构的规定执行。 主要投资策略 本基金为完全被动式指数基金，采用完全复制法，即按照成份股在标的指数中的基准 权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的标的指数中证500指数。 业绩比较基准 中证500指数 国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要（更新） 风险收益特征 本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数 所代表的股票市场相似的风险收益特征。 注：请投资者阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”部分了解详细情况。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 注：数据截至2020年6月30日 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要（更新） 业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率 备注 - - 投资者在场内申购 或赎回基金份额时， 申购赎回代理券商 可按照不超过0.50% 申购费（前收费） 的标准收取佣金，其 中包含证券交易所、 登记机构等收取的 相关费用。 - - 投资者在场内申购 或赎回基金份额时， 赎回费 申购赎回代理券商 可按照不超过0.50% 的标准收取佣金，其 国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要（更新） 中包含证券交易所、 登记机构等收取的 相关费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 年费率：0.50%；每日计算，逐日0.50% 累计至每月月末，按月支付 托管费 年费率：0.10%；每日计算，逐日0.10% 累计至每月月末，按月支付 销售服务费 - - - 基金合同生效后的标年费率：0.03%；每日计算，逐日 的指数许可使用费 累计，按季支付（当本基金的季 度日均基金资产净值大于人民币 5000万元时，许可使用基点费的 收取下限为每季度人民币3.5万 元） 注：本基金《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费、基金份额持 有人大会费用、银行汇划费用、账户开户费用和账户维护费用、交易证券等产生的费用和税负，以及按 照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用，按实际发生额从基金资产扣 除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售 文件。 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，并承担基金投资中出现的各类风险。 本基金面临的风险主要有市场风险、管理风险及本基金特有的风险。 本基金特有的风险包括： （1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报 率可能存在偏离。 （2）标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易制度 等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 （3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度与跟 踪误差。 2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本 基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。 3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的指数收益率， 国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要（更新） 从而产生跟踪偏离度。 4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而产 生跟踪偏离度和跟踪误差。 5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等费用的存在，使基金投资组 合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。 6）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术手段、买入 卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。 7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有比例与 标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大； 因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。 （4）标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基 于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持 一致，投资人须承担此项调整带来的风险与成本。 （5）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情形，即存在 价格折溢价的风险。 （6）参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险 证券交易所发布参考基金份额净值（IOPV），供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与 实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV计算可能出现错误，投资人若参考IOPV进行投资决策可能导致 损失，需投资人自行承担。 （7）退市风险 因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市， 导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。 （8）投资人申购失败的风险 本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置现金替代比例上限， 因此，投资人在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够 的成份股，导致申购失败的风险。 （9）投资人赎回失败的风险 投资人在提出赎回申请时，如基金组合中不具备足额的符合条件的赎回对价，可能导致赎回失败的 情形。 基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位，由此可能导致投资人按 原最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单位全部赎回，而只 能在二级市场卖出全部或部分基金份额。 （10）基金份额赎回对价的变现风险 本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等 因素，导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。 （11）中小企业私募债投资风险 中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业，其经营状况稳定性较低、外部融 资的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同时由于其财务数据相对不透明，提高了及时跟踪并识别 所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种，极端情况下会给投资组合带来一定的 损失。 （12）第三方机构服务的风险 本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险： 国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要（更新） 1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止，由此影响对 投资人申购赎回服务的风险。 2）登记机构可能调整结算制度，如实施货银对付制度，对投资人基金份额、组合证券及资金的结 算方式发生变化，制度调整可能给投资人带来风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理机 构。 3）证券交易所、登记机构、基金托管人及其他代理机构可能违约，导致基金或投资人利益受损的 风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现 的保证。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准 确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站。 网址：http://www.gsfunds.com.cn 客服电话：4009-258-258 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 - |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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