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| 朱雀企业优选A(010141) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2023162 | ||||||||
| 基金代码 | 010141 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-08-31 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：朱雀基金管理有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 1 重要提示 1、朱雀企业优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2020 年 8 月 18 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予朱雀 企业优选股票型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2020】1844 号文）准 予募集注册。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的收 益、投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 3、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益和投资本金不受损失。 4、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说 明书》、基金产品资料概要及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投 资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为自主作 出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投 资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、 信用风险、本基金投资策略所特有的风险、投资可转换债券和可交换债券的特定 风险、投资股指期货的特定风险、投资港股通标的的特定风险、投资流通受限证 券的特定风险、投资资产支持证券的特定风险、基金管理人职责终止风险、本基 金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他 风险等。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通 标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期 票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府机构债券、地方 政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）及其他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 2 （包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规 定）。在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。但如出现证券市场的成交量 发生急剧萎缩等特殊市场条件、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形， 可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额 净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资目标与策 略等风险。 5、本基金为股票型基金，其风险和预期收益水平均高于货币市场基金、债 券型基金和混合型基金。本基金可投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因 投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 6、本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金造成的流 动性影响。在基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产 生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 7、投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 8、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业 绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 9、本基金若投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定 范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），将承担 港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有 风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个 股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能 及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明 书的“风险揭示”章节的具体内容。基金可根据投资策略需要或不同配置地市场 环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股， 基金资产并非必然投资港股。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 3 10、本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 4 目 录 第一部分 绪言 ?????????????????????????6 第二部分 释义 ?????????????????????????7 第三部分 基金管理人 ??????????????????????13 第四部分 基金托管人 ??????????????????????21 第五部分 相关服务机构 ?????????????????????25 第六部分 基金的募集 ??????????????????????26 第七部分 基金合同的生效 ????????????????????31 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ??????????????32 第九部分 基金的投资 ??????????????????????45 第十部分 基金的财产 ??????????????????????53 第十一部分 基金资产的估值 ????????????????????54 第十二部分 基金的收益与分配 ???????????????????62 第十三部分 基金费用与税收 ????????????????????64 第十四部分 基金的会计与审计 ???????????????????67 第十五部分 基金的信息披露 ????????????????????68 第十六部分 侧袋机制 ???????????????????????76 第十七部分 风险揭示 ???????????????????????78 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ?????????90 第十九部分 基金合同的内容摘要 ??????????????????92 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ???????????????122 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ???????????????143 第二十二部分其他应披露事项 ???????????????????145 第二十三部分招募说明书存放及其查阅方式 ?????????????146 第二十四部分备查文件 ??????????????????????147 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 5 第一部分 绪言 《朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简 称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>》和其他有关法律法规以及《朱雀企业优选股票 型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了朱雀企业优选股票型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基 金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权 任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届 时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 6 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指朱雀企业优选股票型证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指朱雀基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指广发证券股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》或基金合同：指《朱雀企业优选股票型证券投 资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《朱雀企业优选 股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或《招募说明书》：指《朱雀企业优选股票型证券投资基金 招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《朱雀企业优选股票型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《朱雀企业优选股票型证券投资基金基金份额发 售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 以及颁布机关对其不时做出的修订 10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员 会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 7 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所设立的 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交 易所上市的股票 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 8 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 26、销售机构：指朱雀基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为朱雀基金管理有 限公司或接受朱雀基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 37、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若 该交易日为非港股通交易日时，则本基金不开放申购、赎回及转换业务） 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 9 40、《业务规则》：指《朱雀基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 54、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 10 报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”，包括 基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 56、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 57、A 类基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，但不 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 58、C 类基金份额：指在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用，而 是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 60、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 62、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 11 64、中国：指中华人民共和国。就招募说明书而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区。 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后， 如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 12 第三部分 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：朱雀基金管理有限公司（以下简称“朱雀基金”） 住所：西安经济技术开发区草滩生态产业园尚稷路 8 号一栋二楼 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼 3303 室 成立时间：2018 年 10 月 25 日 法定代表人：梁跃军 注册资本：壹亿伍仟万元人民币 电话：021-20305888 传真：021-20305999 联系人：潘约中 朱雀基金管理有限公司经中国证监会证监许可【2018】1496 号文批准设立。 股权结构： 股东名称 出资额 出资比例 朱雀股权投资管理有限公司 9750 万元 65% 上海朱雀辛酉投资中心（有限合伙） 5250 万元 35% （二）基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 董事长王欢先生，1971 年出生，中国籍，美国亚利桑那州立大学博士。先 后任职于陕西省五金矿产进出口公司，海南深海（集团）股份有限公司，香港滔 量国际财务投资有限公司，中国国际金融有限公司，上海朱雀投资发展中心（有 限合伙）。现任朱雀基金董事长。 总经理梁跃军先生，1971 年出生，中国籍，中欧国际工商学院 EMBA，北京 大学经济学硕士。先后任职于招商银行股份有限公司北京分行，西南证券股份有 限公司，大通证券股份有限公司，西部证券股份有限公司，上海朱雀投资发展中 心（有限合伙），朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀基金总经理，2014 年 当选中国证监会第五届并购重组委委员，2016 年当选中国证监会第六届并购重 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 13 组委委员。 董事黄振先生，1982 年出生，中国籍，金融学硕士。先后任职于长江证券 股份有限公司，华宝兴业基金管理有限公司，工银瑞信基金管理有限公司，上海 富擎投资合伙企业（有限合伙），朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀基金副 总经理兼专户投资部总经理、权益总监。 独立董事安保和先生，1956 年出生，中国籍，工商管理硕士。先后任职于 陕西省长途电信线务局，陕西省委经济部、组织部，陕西省科技风险投资公司， 中国工商银行银行陕西省信托投资有限公司，西部证券股份有限公司，纽银梅隆 西部基金管理有限公司、西部利得基金管理有限公司。现已退休，任朱雀基金独 立董事。 独立董事郝景芳女士，1984 年出生，中国籍，清华大学数量经济学博士。 曾任国际货币基金组织驻华代表处兼职经济学家、中国发展研究基金会研究一部 副主任。现为作家、北大博古睿研究所客座研究员、童行学院创始人。 独立董事任虹女士，1957 年出生，中国籍，大专学历。先后任职于西安石 墨制品厂财务科，工商银行陕西省分行信托投资公司，西部证券股份有限公司。 现已退休，任朱雀基金独立董事。 2、监事会成员 监事李吉先生，1979 年出生，中国籍，学士。先后任职于申银万国证券股 份有限公司，西部证券股份有限公司，朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀基 金监事、交易运行部总经理。 监事蔡云平女士，1974 年出生，中国籍，硕士。先后任职于上海证券有限 责任公司，西部证券股份有限公司，上海朱雀投资发展中心（有限合伙）。现任 朱雀基金监事、基金运营部总经理。 监事江东妍女士，1989 年出生，中国籍，学士。曾任职于朱雀股权投资管 理有限公司。现任朱雀基金监事、产业与直销客户服务部副总经理。 3、公司高级管理人员 董事长王欢先生，1971 年出生，中国籍，美国亚利桑那州立大学博士。先 后任职于陕西省五金矿产进出口公司，海南深海（集团）股份有限公司，香港滔 量国际财务投资有限公司，中国国际金融有限公司，上海朱雀投资发展中心（有 限合伙）。现任朱雀基金董事长。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 14 总经理梁跃军先生，1971 年出生，中国籍，中欧国际工商学院 EMBA，北京 大学经济学硕士。先后任职于招商银行股份有限公司北京分行，西南证券股份有 限公司，大通证券股份有限公司，西部证券股份有限公司，上海朱雀投资发展中 心（有限合伙），朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀基金总经理，2014 年 当选中国证监会第五届并购重组委委员，2016 年当选中国证监会第六届并购重 组委委员。 督察长谢琮女士，1974 年出生，中国籍，法学硕士。先后任职于上海市政 法机关、西部证券股份有限公司、朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀基金管 理有限公司督察长。 常务副总经理邬锦明先生，1983 年出生，中国籍，理学学士。先后任职于 通用电气（中国）有限公司，万科企业股份有限公司，朱雀股权投资管理有限公 司，上海朱雀资产管理有限公司。现任朱雀基金常务副总经理。 副总经理黄振先生，1982 年出生，中国籍，金融学硕士。先后任职于长江 证券股份有限公司，华宝兴业基金管理有限公司，工银瑞信基金管理有限公司， 上海富擎投资合伙企业（有限合伙），朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀基 金副总经理兼专户投资部总经理、权益总监。 副总经理林林女士，1981 年出生，中国籍，数量经济学硕士。先后任职于英国 渣打银行，平安资产管理有限责任公司，朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀 基金副总经理。 首席信息官许卓民先生，1982 年出生，中国籍，信息系统管理学学士。先 后任职于上海华鼎财金软件有限公司，汇添富基金管理有限公司，泰信基金管理 有限公司，东亚前海证券有限责任公司。现任朱雀基金首席信息官兼信息技术部 总经理。 4、基金经理 梁跃军先生，1971 年出生，中国籍，中欧国际工商学院 EMBA，北京大学经 济学硕士。先后任职于招商银行股份有限公司北京分行，西南证券股份有限公司， 大通证券股份有限公司，西部证券股份有限公司，上海朱雀投资发展中心（有限 合伙），朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀基金总经理，2014 年当选中国 证监会第五届并购重组委委员，2016 年当选中国证监会第六届并购重组委委员。 2020 年 6 月 3 日至今担任朱雀企业优胜股票型证券投资基金基金经理。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 15 5、投资决策委员会成员 梁跃军先生，现任朱雀基金总经理。 黄振先生，现任朱雀基金副总经理兼专户投资部总经理、权益总监。 章晓珏女士，现任朱雀基金专户投资部投资经理。 周鸣杰先生，现任朱雀基金研究部研究副总监。 何之渊先生，现任朱雀基金公募投资部权益投资副总监。 张治先生，现任朱雀基金研究部研究总监。 柳雯青女士，现任朱雀基金固定收益部总经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 16 （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保 密，不得向他人泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、 法律等外部专业顾问提供必要信息的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 17 （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全 的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为 的发生。 2、基金管理人承诺不从事下列行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适当 程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行，无需经基金份额 持有人大会审议。 （六）基金经理承诺 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 18 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉尽责的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （七）基金管理人的内部控制制度 公司已建立了一套层级明确、职责清晰的相关内部控制制度及具体操作流程。 具体涵盖了投资、研究、交易、运营、销售、市场等相关业务，有效的保证了内 部控制体系的健全及业务的合规开展。 1、公司内部控制遵循以下原则: （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： （1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道内控防线。各岗位职责明确， 有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承 诺遵守，在授权范围内承担责任。 （2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道内控防线。公司 在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部 门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任。 （3）建立以公司督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项 业务全面实施监督反馈的第三道防线。督察长、监察稽核部门独立于其他部门， 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 19 对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 3、公司建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的 始终。 （1）确保股东会、董事会、监事和经理层充分了解和履行各自的职权，建 立健全公司授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。 （2）公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的 职责。 （3）公司重大业务授权采取书面形式，授权书上明确注明授权内容和时效。 （4）公司授权要适当，对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机 制，对已不适用的授权及时修改或取消授权。 4、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 20 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券） 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼 法定代表人：孙树明 成立时间：1994 年 1 月 21 日 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510 号 注册资本：人民币 7,621,087,664 元 存续期间：长期 联系人：崔瑞娟 联系电话：020-66338888 广发证券成立于 1991 年，是国内首批综合类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码： 000776.SZ，1776.HK）。截至 2019 年 12 月 31 日，公司共有证券营业部 283 家， 分布于中国大陆 31 个省、直辖市、自治区。 广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标 从 1994 年起连续多年位居十大券商行列。截至 2019 年 12 月 31 日，集团总资产 3,943.91 亿元，归属于上市公司股东的所有者权益为 912.34 亿元，2019 年营业 收入为 228.10 亿元，营业利润为 107.00 亿元，归属于上市公司股东的净利润为 75.39 亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先，总市值居国内上市 证券公司前列。 2、主要人员情况 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、 招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、 美国道富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月获得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月获得北京大学经济学硕士学位。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 21 广发证券托管部员工均具备基金从业资格，主要人员均具备多年基金、证券、 银行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，熟悉基金托 管工作。资产托管部员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、法律、会计、 统计、计算机等领域，是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。 3、基金托管业务经营情况 广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发 证券严格履行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金 资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基 金托管服务。 截至 2019 年 12 月底，广发证券已托管 25 只公开募集证券投资基金，包括 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券 投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置 混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配 置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活 配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、天弘 中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证 100 指数型发起式证券投资 基金、天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金、天弘上证 50 指数型发起式证 券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文 娱灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金、 蜂巢卓睿灵活配置混合型证券投资基金、弘毅远方消费升级混合型发起式证券投 资基金、凯石湛混合型证券投资基金、中庚小盘价值股票型证券投资基金、国融 融盛龙头严选混合型证券投资基金、弘毅远方国证民企领先 100 交易型开放式指 数证券投资基金、博道志远混合型证券投资基金、弘毅远方国证消费 100 交易型 开放式指数证券投资基金、弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金。 （二）基金托管人的风险管理原则和内部控制制度 公司开展基金托管业务遵循以下风险管理原则： 1、合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致，并把监管规定 作为业务开展和风险管理应遵从的最基本要求。 2、全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型， 应渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，风险控制应落实到业务涉及的所 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 22 有岗位、所有环节，包含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。 3、制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制约，建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。 4、独立性原则。公司的风险控制相关部门，包括合规与法律事务部、风险 管理部、稽核部等，均应保持高度的独立性，各自从独立的风险控制角度出发， 对资产托管业务的风险进行管理。 5、持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作，根据实际 情况动态调整风控措施和风控手段，并通过顺畅的风险报告和传导机制，及时有 效地处理各种风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。 广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求，制定了完善的内部控制 制度，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券公募基金投资 监督管理规定》、《广发证券资产托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资 产托管业务资金清算管理规定》、《广发证券托管金融产品账户业务操作指 引》、《广发证券资产托管业务基金估值与会计核算管理规定》、《广发证券资 产托管业务从业人员管理规定》、《广发证券资产托管业务应急管理规定》、 《广发证券资产托管业务信息保密与业务档案管理规定》、《广发证券股份有限 公司资产托管业务公开募集证券投资基金风险准备管理规定》、《广发证券资产 托管业务系统维护管理规定》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、 资金清算、投资监督、内部控制、风险管理、业务系统管理、保密和档案管理、 应急处理、从业人员管理等全部业务环节。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规以及基金合同、基 金托管协议相关规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比 例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金 份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、信息 披露等进行监督。 基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关 法律法规或基金合同、基金托管协议相关规定的行为，应及时以书面形式通知基 金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托 管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 23 基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应 立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 24 第五部分 相关服务机构 （一）销售机构 详见基金份额发售公告及基金管理人网站。 （二）登记机构 名称：朱雀基金管理有限公司 住所：西安经济技术开发区草滩生态产业园尚稷路 8 号一栋二楼 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼 3303 室 法定代表人：梁跃军 电话：021-20305888 传真：021-20305999 联系人：蔡云平 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：国浩律师（上海）事务所 住所：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 楼 办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 楼 负责人：李强 电话：021-52341668 传真：021-52343320 经办律师：宣伟华、周蕾 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 21 楼 执行事务合伙人：曾顺福 联系人：曾浩、冯适 电话：021-61418888 传真：021-63350177 经办注册会计师：曾浩、冯适 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 25 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》及其他有关规定，并经中国证监会 年 月 日证监许可【 】 号文 注册。 （一）基金基本情况 1、基金类型 股票型证券投资基金 2、运作方式 契约型开放式 3、基金存续期 不定期 （二）募集期限 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。 （三）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人。 （四）募集方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人网站。 （五）基金份额的认购 1、认购时间 认购的具体业务办理时间由基金管理人依据相关法律法规、《基金合同》确 定并公告。 2、认购程序 认购时间安排、认购时投资者应提交的文件和办理的手续等内容详见《基金 份额发售公告》。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 26 3、认购方式及确认 （1）本基金认购采用“金额认购，份额确认”的方式。 （2）投资者当日（T 日）在规定时间内提交的认购申请，正常情况下，登 记机构在 T+1 日内就申请的有效性进行确认，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及 时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 （3）本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资者认购时，需按销售机构 规定的方式备足认购的款项。 （4）投资者在募集期内可多次认购基金份额，认购申请一经受理不得撤销。 （5）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表 销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对 于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因 投资人怠于履行查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托 管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。 （6）若投资人的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付 的认购金额本金退还投资者。 4、认购金额限制 投资者通过各销售机构认购本基金的单笔最低限额见《基金份额发售公 告》。本基金募集期间对单个基金份额持有人累计认购金额不设限制，但法律法 规或监管要求另有规定的除外。 （六）首次募集规模上限 本基金可设置首次募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见《基 金份额发售公告》或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效 后不受此募集规模的限制。 （七）基金认购费用 1、基金份额类别 本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式差异，将基金份额分为不同 的类别。在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，但不从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资人认购/申购基金时 不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额， 称为 C 类基金份额。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等事宜由基金管理 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 27 人确定，并在招募说明书及基金产品资料概要或相关公告中列示。 本基金两类基金份额分别设置代码，分别计算并公布基金份额净值和基金份 额累计净值。 投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。 根据基金实际运作情况，在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，基金管理 人在履行适当程序后可以增加或调整基金份额类别设置、停止某类基金份额类别 的销售、降低基金销售服务费率水平、对基金份额分类办法及规则进行调整并在 调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告并报中国证 监会备案，无需召开基金份额持有人大会。 2、认购费率 （1）认购费率 募集期投资人可以多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算。本 基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购费用，C 类基金份额不收取认购费用。 本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额的增加而递减，如下表所示： 认购金额（M） 认购费率 M＜100 万 1.20% 100 万≤M＜500 万 0.80% M≥500 万 每笔 1,000 元 （2）投资人重复认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。 （3）基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注 册登记等募集期间发生的各项费用。 （4）各销售机构销售的份额类别以其业务规定为准，敬请投资者留意。 （5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据 市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活 动期间，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人按中 国证监会要求履行必要的手续后，可以适当调低基金认购费率或免除上述费用。 （6）基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活 动，届时将提前公告。 3、基金认购份额的计算 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 28 （1）本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 （2）基金份额认购份额的计算 1）A 类基金份额 本基金 A类基金份额认购采用金额认购方式认购，认购份额的计算公式如下： 认购总金额=申请总金额 净认购金额=认购总金额/（1+认购费率） （注：对于适用固定金额认购费用的认购，净认购金额＝认购总金额－固定 认购费用金额） 认购费用=认购总金额-净认购金额 （注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购费用＝固定认购费用金额） 认购份额=净认购金额/基金份额初始面值+认购利息/基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例一：某投资者投资本基金 A类基金份额 100,000元，且该认购申请被全额 确认，假定募集期产生的利息为 10.00 元，认购费率为 1.2%，则可认购基金份 额为： 认购总金额=100,000 元 认购净金额＝100,000/（1＋1.2%）＝98,814.23 元 认购费用＝100,000-98,814.23＝1,185.77 元 认购份额＝98,814.23/1.00＋10.00/1.00＝98,824.23 份 即：该投资者投资本基金 A类基金份额 100,000元，假定募集期产生的利息 为 10.00 元，则投资 100,000 元本金可得到 98,824.23 份 A 类基金份额。 2）C 类基金份额 本基金 C类基金份额认购采用金额认购方式认购，认购份额的计算公式如下： 认购份额=认购总金额/基金份额初始面值+认购利息/基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例二：某投资者投资本基金 C类基金份额 100,000元，且该认购申请被全额 确认，假定募集期产生的利息为 10.00 元，则可认购基金份额为： 认购总金额=100,000 元 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 29 认购份额＝100,000/1.00＋10.00/1.00＝100,010.00 份 即：该投资者投资本基金 C类基金份额 100,000元，假定募集期产生的利息 为 10.00 元，则投资 100,000 元本金可得到 100,010.00 份 C 类基金份额。 （八）募集期利息的处理方式 在基金募集行为结束前，投资者的认购款项只能存入专门账户，任何人不得 动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 30 第七部分 基金合同的生效 （一）基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金 募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并 在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中 国证监会报告并提出解决方案，解决方案包括持续运作、转换运作方式、与其他 基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 31 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在招募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若该交易日为非港股通交易日时， 则本基金不开放申购、赎回及转换业务。但基金管理人根据法律法规、中国证监 会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 32 份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请 经登记机构受理的不得撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待； 6、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的 总规模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规 定媒介上公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人 账户，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金托管人 所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款支付相应顺延。基金管理人、基金 托管人和销售机构等不承担由此顺延造成的损失或不利后果。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 33 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括 该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。 基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述业务办理时间进行调整， 并在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销 售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对 于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行 查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、销售机构 不承担由此造成的损失或不利后果。 （五）申购与赎回的数额限制 1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 10 元，各销售机构在符合上 述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售 机构公布的规定为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请 不低于 1 份，投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构在符合上述规定的前 提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的规定为准， 投资人需遵循销售机构的相关规定； 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体规定请参见招募说明书或相关公告。 3、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规 或监管要求另有规定的除外； 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制、投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资人累 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 34 计持有的基金份额上限、本基金的总规模限额等。基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告并报中国证监会备案。 （六）申购费用和赎回费用 1、基金份额类别 本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式差异，将基金份额分为不同 的类别。在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，但不从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资人认购/申购基金时 不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额， 称为 C 类基金份额。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等事宜由基金管理 人确定，并在招募说明书及基金产品资料概要或相关公告中列示。 本基金两类基金份额分别设置代码，分别计算并公布基金份额净值和基金份 额累计净值。 投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。 根据基金实际运作情况，在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，基金管理 人在履行适当程序后可以增加或调整基金份额类别设置、停止某类基金份额类别 的销售、降低基金销售服务费率水平、对基金份额分类办法及规则进行调整并在 调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告并报中国证 监会备案，无需召开基金份额持有人大会。 2、申购费用 本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用，C 类基金份额不收取申购 费用。投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。 A 类基金份额申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万 1.50% 100 万≤M＜500 万 1.00% M≥500 万 每笔 1000 元 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销 售、登记等各项费用。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 35 3、赎回费用 （1）本基金 A 类基金份额赎回费率 本基金 A 类基金份额赎回费率如下： 持有期限（N） A 类基金份额赎回费率 N＜7 日 1.50% 7 日≤N＜30 日 0.75% 30 日≤N＜365 日 0.50% 365 日≤N＜730 日 0.25% N≥730 日 0.00% 本基金 A类基金份额的赎回费用由赎回 A类基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回 A 类基金份额时收取，对持有期少于 30 天（不含）的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产；对持有期在 30天以上（含） 且少于 90 天（不含）的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用总额的 75%计入基 金财产；对持有期在 90 天以上（含）且少于 180 天（不含）的 A 类基金份额持 有人所收取赎回费用总额的 50%计入基金财产；对持续持有期 180 天以上（含） 的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用总额的 25%计入基金财产。未归入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 （2）本基金 C 类基金份额赎回费率 本基金 C 类基金份额赎回费率如下： 持有期限（N） C 类基金份额赎回费率 N＜7 日 1.50% 7 日≤N＜30 日 0.50% N≥30 日 0.00% 本基金 C类基金份额的赎回费用由赎回 C类基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回 C 类基金份额时收取。对持有期少于 30 天（不含）的 C 类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。 4、基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在规定媒介上公告，调整后 的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 36 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人按中国 证监会要求履行必要的手续后，可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率、销 售服务费率，并进行公告。 6、基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动， 届时将提前公告。 （七）申购份额与赎回金额的计算 1、申购和赎回数额、余额的处理方式 （1）本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额分别设置代码， 分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。申购的有效份额为净申购金 额除以当日该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入 方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （2）赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并 扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到 小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 2、申购份额的计算 （1）A 类基金份额申购份额的计算公式如下： 申购总金额=申请总金额 净申购金额=申购总金额/（1+申购费率） （注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购费用金额） 申购费用=申购总金额-净申购金额 （注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额） 申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T 日 A 类基金份额净值 例三：某投资者投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，申购费率为 1.5%，则其可得到的申购份额为： 申购总金额＝40,000 元 净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87 元 申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 37 申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14 份 即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 37,893.14 份 A 类基金份额。 （2）C 类基金份额申购份额的计算公式如下： 申购份额=申购总金额/ T 日 C 类基金份额净值 例四：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为： 申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份 即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。 3、赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回费用=赎回份额×T 日该类基金份额净值×适用的赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回费用 例五：某投资者赎回持有的 10,000 份 A 类基金份额，持有期限为 30 日， 对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可 得到的赎回金额为： 赎回费用 = 10,000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元 赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元 即：该投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期限为 30 日，对 应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得 到的赎回金额为 10,109.20 元。 例六：某投资者赎回持有的 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 7 日，对 应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得 到的赎回金额为： 赎回费用 = 10,000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元 赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元 即：该投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 7 日，对应 的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到 的赎回金额为 10,109.20 元。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 38 4、基金份额净值的计算公式 基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数 本基金各类别基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天 收市后计算，并在 T+1 日内（包括该日）公告。遇特殊情况，经履行适当程序， 可以适当延迟计算或公告。 （八）申购和赎回的登记 1、本基金申购与赎回的登记业务按照登记机构的有关规定办理。正常情况 下，投资人 T 日申购基金成功后，登记机构在 T＋1 日内为投资人登记权益并办 理登记结算手续，投资人 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 2、投资者 T 日赎回成功后，正常情况下，登记机构在 T＋1 日内为投资人扣 除权益并办理相应的登记结算手续。 3、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调 整，但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介公告。 （九）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 39 8、基金管理人、基金托管人、销售机构、基金销售支付结算机构或登记机 构的异常情况导致基金会计系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金 注册登记系统无法正常运行。 9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投 资者单日或单笔申购金额上限的，出现上述情形时，基金管理人有权将上述申购 申请全部或部分确认失败。 10、因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或停止接受买入申报，或者发生 证券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行正 常交易的情形。 11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理人 决定拒绝或暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒 介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝的申 购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复 申购业务的办理。 （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 40 认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、发生证券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分 或者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通 机制进行正常交易的情形。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有 人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应报中国证监会备案，已确认 的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按 单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申 请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除 时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎 回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自 动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 41 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人 未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）如果本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一 开放日基金总份额 10%的情形下，基金管理人有权采取如下措施：对于基金份额 持有人当日超过 10%的赎回申请，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或 取消赎回。对于选择延期赎回的，基金管理人可以对其赎回申请延期办理，延期 的赎回申请转入下一个开放日继续赎回。如投资人选择取消赎回，则基金管理人 可以对其赎回申请进行撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日 该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；对于基 金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人可以根据前段“（1）全额赎 回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一 并办理。但是，如基金份额持有人在当日选择取消赎回，则其当日未获受理的部 分赎回申请将被撤销。 （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，并在 2 日内在规定媒介上刊登暂停公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒 介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类别基金份额净 值。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 42 3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时 间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重 新开放申购或赎回的公告，并公布最近一个开放日各类别基金份额净值；也可以 根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布 重新开放的公告。 （十三）基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并 提前告知基金托管人与相关机构。 （十四）基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 （十五）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者 按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 （十六）基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 如果出现基金管理人、登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 43 制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。 （十七）定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 （十八）基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配与支付。法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。 （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分或届时发布的相关公告。 （二十）其他业务 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的条件下，基金管理人可制定相应的 业务规则并开展相关业务，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。证券 交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则另有规定的，从其规定。 （二十一）在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影 响的前提下，基金管理人可以依据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安 排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 44 第九部分 基金的投资 （一）投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基 金资产的长期稳健增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通 标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期 票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府机构债券、地方 政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）及其他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款 （包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规 定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后，基金保留的现金或投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （三）投资策略 1、大类资产配置策略 本基金为股票型基金，将以权益性资产为主要配置。在此基础上，本基金通 过对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前瞻性研究，在对证券市场当期的系 统性风险及各类资产的预期风险收益进行充分分析的基础上，在给定区间内合理 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 45 调整股票资产、债券资产和其他金融工具的投资权重，在保持总体风险水平相对 稳定的基础上，力争实现基金资产的长期稳健增值。此外，本基金将持续地进行 资产配置风险控制，适时地做出相应调整。 2、股票投资策略 本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念，在宏观策略研究基础上， 把握结构性调整机会，将行业分析与个股精选相结合，寻找具有投资潜力的细分 行业和个股，并参照核心股票库品种构建组合。 （1）自上而下的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前景、行业盈利前景 和产业政策要素。对行业增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命 周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行业盈利前景，主要分析行业结构， 特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等；对 于产业政策要素，主要分析国家产业发展方向、政策扶持力度等因素，选择符合 高标准市场经济要求的行业。 （2）自下而上的个股选择 本基金主要寻找产业链中最具性价比的环节，优选该环节中具有竞争力的上 市企业。具体而言，主要将从四个方面来优选：一是行业特征，优选行业天花板 较高、处于景气上升阶段的行业中的企业进行投资；二是商业模式，优选盈利具 有可持续性，经营具有高壁垒性的上市企业；三是治理结构，优选治理结构中管 理人具有积极向上和规范敬业的管理态度、并具有企业家精神的上市企业；四是 财务评价，优选资产负债表健康、财务稳健的上市企业。 （3）综合研判 本基金在自上而下和自下而上的基础上，结合估值分析，严选安全边际较高 的个股，力争实现组合的保值增值。通过对绝对估值、相对估值方法的选择和综 合研判，选择股价相对低估的股票。就相对估值方法而言，基于行业的特点确定 对股价最有影响力的关键估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）； 就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的 股价水平。就绝对估值方法而言，基于行业和公司商业模式的特点，确定关键估 值方法，包括股息贴现模型（DDM）、现金流贴现模型（DCF 模型）、股权自由 现金流贴现模型（FCFE 模型）、公司自由现金流贴现模型（FCFF 模型）等。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 46 3、港股通标的股票投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。 本基金将遵循上述股票投资策略，优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有 估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。 4、债券投资策略 本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利 用基金资产，提高基金资产的投资收益。基金管理人将基于对国内外宏观经济形 势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对固定收益资产的影响，进 行合理的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。 在固定收益资产投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构 配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手 段进行个券选择。 5、可转换债券和可交换债券投资策略 可转换债券和可交换债券同时具有债券与权益类证券的双重特性。本基金利 用宏观经济变化和上市公司的盈利变化，判断市场的变化趋势，选择不同的行业， 再根据可转换债券和可交换债券的特性选择各行业不同的券种。本基金利用可转 换债券及可交换债券的债券底价和到期收益率来判断其债性，增强本金投资的相 对安全性；利用可转换债券及可交换债券的溢价率来判断其股性，在市场出现投 资机会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。 6、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益特性。 7、资产支持证券投资策略 对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构 成和质量等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，采用基本面分析和 数量化模型相结合的方法对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将 在严格控制投资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。 （四）投资限制 1、组合限制 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 47 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 80%-95%；其中投资于港 股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，本 基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市 的 A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10％； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20 ％； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （12）本基金参与股指期货交易，应当遵循下列要求： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 48 期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金 合同》关于股票投资比例的有关约定； （13）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （14）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资 产净值的 15%；因证券/期货市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的，基金管理人 不得主动新增流动性受限资产的投资； （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致； （16）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证 监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 49 法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定 为准。法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，无需 经基金份额持有人大会审议，但须提前公告。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适当 程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行，无需经基金份额 持有人大会审议。 3、关联交易原则 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行， 无需经基金份额持有人大会审议。 （五）业绩比较基准 中证 800 指数收益率*70%+中证港股通综合指数(人民币)收益率*15%+中债 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 50 综合全价(总值)指数收益率*15% 本基金选取被市场广泛认同的中证 800 指数和中证港股通综合指数(人民币) 作为股票部分的业绩比较基准，中债综合全价(总值)指数作为固定收益部分的业 绩比较基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较基准 的权重。 如果指数编制单位更改以上指数名称、停止或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致以上指数不宜 继续作为业绩比较基准，或市场上出现其他代表性更强、更加适用于本基金的业 绩比较基准时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，在 取得基金托管人书面同意并履行适当程序后调整业绩比较基准。 （六）风险收益特征 本基金为股票型基金，其风险和预期收益水平均高于货币市场基金、债券型 基金和混合型基金。本基金可投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 （七）基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保 护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 （八）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在重大赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有人大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 51 的规定。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 52 第十部分 基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息和基 金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金 财产账户相独立。 （四）基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行 使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基 金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务， 不得对基金财产强制执行。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 53 第十一部分 基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 （二）估值对象 基金所拥有的股票（含港股通标的股票）、债券、银行存款本息、应收款项、 股指期货合约、其它投资等资产及负债。 （三）估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会 计准则》、监管部门有关规定。 1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日 或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价 值。 与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值 为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的 溢价或折价。 2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可 利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值 时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或 取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值 进行调整并确定公允价值。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 54 （四）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；交易所上市交易或挂牌转 让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一 估值净价或推荐估值净价进行估值； （3）交易所上市交易的可转换债券按估值日市价（收盘价）减去收盘价中 所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近 交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日市价（收盘价）减去收盘价中 所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发 生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价格；交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取 第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得 到的净价进行估值； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 55 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的 公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定 其公允价值。 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含 投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的 按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期 间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 4、同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的，按债券或股票所处 的市场分别估值。 5、银行存款、券商保证金存款、债券、回购等计息资产按照约定利率在持 有期内逐日计提应收、应付利息，在结息日以实收、实付利息入账。 6、同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方 估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 7、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算 价估值。 8、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供 的汇率为准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。 9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 10、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 56 制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 （五）估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产 净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额 赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类别基金份额净值，并按规 定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将各类别基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金 管理人对外公布。 （六）估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当某一类别基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值错误时，视为该类别基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 57 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下 述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 58 （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行 赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认 后按以下条款进行赔偿： ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执 行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此 给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿 金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错 程度各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计 算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基 金管理人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损 失，由基金管理人负责赔付。 （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业有通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，基金管理人与 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 59 基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原 则。 （七）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （八）基金净值的确认 基金资产净值和各类别基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和 各类别基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认 后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 （九）特殊情形的处理 1、基金管理人或基金托管人按本部分第四条有关估值方法规定的第 9 项条 款进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、证券经纪 机构、期货经纪机构、存款银行等第三方机构发送的数据错误或第三方估值机构 提供的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人和基金托 管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行 检查，但未能发现错误或即使发现错误但因前述原因无法及时更正的，由此造成 的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和 基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停披露侧袋账户的基金净值 信息。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 60 第十二部分 基金的收益与分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可根据实际情况进行收 益分配，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红；A 类和 C 类基金份额持有人可分别选择 不同的分红方式；同一投资者持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式； 3、基金收益分配后各类别基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基 准日的各类别基金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能低 于面值。 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售 服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同；同一类别的每一基金 份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，基金管理人可在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履 行适当程序后对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但 应于变更实施日前在规定媒介公告。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 61 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在 规定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间 不得超过 15 个工作日。 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计算方法，依照《业务规则》执行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 62 第十三部分 基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、审计费、 诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券/期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 63 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.8%，按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.8%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.8%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额的基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月前 5 个工作日 内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。销 售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-11 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 64 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用从侧袋账户中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费， 详见本招募说明书“侧袋机制”章节或相关公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 65 第十四部分 基金的会计与审计 （一）基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计 年度； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以书面或双方约定的其他方式确认。 （二）基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表 进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更 换会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 66 第十五部分 基金的信息披露 （一）信息披露的基本要求 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规、监管 政策关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金 从其最新规定，无需经基金份额持有人大会审议。 （二）信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组 织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过中国证监会规定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 （三）信息披露义务人公开披露基金信息的禁止行为 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 （四）信息披露文本规范 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息 披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本 为准。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 67 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。 （五）公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 1、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议 （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金 投资者重大利益的事项的法律文件。 （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生 重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金 运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大 变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品 资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在 规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金 合同和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载 在网站上。 2、基金份额发售公告 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 68 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书的当日登载于规定媒介上。 3、《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定报刊和规定网站 上登载《基金合同》生效公告。 4、基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值、基金份额累计净 值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度最后一日各类别基金份额净值和基金份额累计净值。 5、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。 6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含 资产组合季度报告） 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师 事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，并 将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 69 期报告或者年度报告。 基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影 响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。 基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基 金组合资产情况及其流动性风险分析等。 7、临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书， 并登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项； （2）《基金合同》终止、基金清算； （3）转换基金运作方式、基金合并； （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构、基金改聘会计师 事务所； （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制 人； （8）基金募集期延长或提前结束募集； （9）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动； （10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十； （11）基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 70 （12）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （13）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受 到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托 管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； （14）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； （15）基金收益分配事项； （16）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更； （17）某一类别基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； （18）本基金开始办理申购、赎回； （19）本基金发生巨额赎回并延期办理； （20）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； （21）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； （22）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项 时； （23）本基金推出新业务或服务； （24）调整本基金份额类别设置； （25）基金管理人采用摆动定价机制进行估值； （26）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额 的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会或基金合同规定的其他事项。 8、澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况立即报告中国证监会。 9、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 71 10、清算报告 《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财 产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站 上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 11、投资股指期货的信息披露 本基金投资股指期货，基金管理人需按照法规要求在季度报告、中期报告、 年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基 金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。如将来法律法规 或中国证监会有另行规定的，从其规定。 12、投资流通受限证券的信息披露 本基金投资流通受限证券，基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两 个交易日内，在中国证监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、 总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信 息。 13、参与港股通交易的信息披露 基金管理人应在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告和 招募说明书（更新）等文件中披露参与港股通交易的相关情况。 14、投资资产支持证券的信息披露 本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露 其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末 的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证 券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。如将来法律法规或中国证监会有另 行规定的，从其规定。 15、实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同 和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 16、中国证监会规定的其他信息。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 72 （六）暂停或延迟信息披露的情形 1、不可抗力； 2、发生暂停估值的情形； 3、法律法规、中国证监会规定或基金合同约定的其他情形。 （七）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面 文件、盖章确认或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 （八）信息披露文件的存放与查阅 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 73 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于其住所，供公众查阅、复制。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 74 第十六部分 侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件 当基金持有特定资产且存在或潜在重大赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务 所进行审计并披露专项审计意见。 （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为 基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户 的赎回申请并支付赎回款项。 2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转 换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放 日主袋账户总份额的 10%认定。 （三）实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操 作。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 75 （四）实施侧袋机制期间的基金估值 实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托 管人应对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂 停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关 要求。 （五）实施侧袋账户期间的基金费用 1、本基金实施侧袋机制的，主袋账户的管理费、托管费按主袋账户基金资 产净值作为基数计提；侧袋账户的托管费根据法律法规按侧袋账户基金资产净值 为基数计提，法律法规对侧袋账户的计提基数等另有规定的，从其规定。 2、与侧袋账户有关的费用从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后 方可列支，且不得收取管理费，其他费用的具体收取安排详见启用侧袋机制时基 金管理人发布的临时公告。 （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应 当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处 置变现等方式， 及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。 侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应 当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规 要求及时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合 《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 （七）侧袋机制的信息披露 1、临时公告 在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息 披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 76 袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。 3、定期报告 侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账 户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。 会 计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的 会计核算和年度报告披露等发表审计意见。 （八）本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则 的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份 额持有人大会审议。 第十七部分 风险揭示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自 身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一 种风险，即当单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%时，投资人将可能无法及时 赎回持有的全部基金份额。基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货 币市场基金、基金中基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的 收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人 承担的风险也越大。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解 基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 77 等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期 定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益， 也不是替代储蓄的等效理财方式。 因分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会 降低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元初始面值开展基金募集或因分红 等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1 元附近，在市场波动等因素的 影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构 成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 人自行负担。 基金份额持有人须了解并承受以下风险： （一）市场风险 证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区 发展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 2、经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期 性的特点，宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而对基金收 益造成影响。 3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。 4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、 财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 78 如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这 种非系统风险，但不能完全规避。 5、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨 胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际收 益下降，影响基金资产的保值增值。 （二）管理风险 在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、技能、经验、判断等主观因素 会影响其对相关信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。 （三）流动性风险 本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投 资人的赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净值 产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如 果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可 能影响基金份额净值。 1、本基金的申购、赎回安排 本基金采用开放方式运作，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具 体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若该 交易日为非港股通交易日时，则本基金不开放申购、赎回及转换业务。但基金管 理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时 除外。 为切实保护存量基金份额持有人的合法权益，遵循基金份额持有人利益优先 原则，本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度，审慎确认申购赎回业务 申请，包括但不限于： （1）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体规定请参见招募说明书或相关公告。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 79 （2）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价 机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以 及监管部门、自律规则的规定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定， 将摆动定价机制的具体操作规则在规定媒介上公告。 （3）本基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并全额计入基金财产。 （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”。 2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的 规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发 行上市的股票、债券和货币市场工具等）。本基金将坚持组合管理、分散投资的 基本原则，严格按照法律法规的有关规定和基金合同约定的投资范围与比例限制 实施投资管理，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。 3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎 回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 80 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自 动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人 未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）如果本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一 开放日基金总份额 10%的情形下，基金管理人有权采取如下措施：对于基金份额 持有人当日超过 10%的赎回申请，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或 取消赎回。对于选择延期赎回的，基金管理人可以对其赎回申请延期办理，延期 的赎回申请转入下一个开放日继续赎回。如投资人选择取消赎回，则基金管理人 可以对其赎回申请进行撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日 该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；对于基 金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人可以根据前段“（1）全额赎 回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一 并办理。但是，如基金份额持有人在当日选择取消赎回，则其当日未获受理的部 分赎回申请将被撤销。 （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。 如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到 公平对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，包括但不限于延期办理 巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、摆动 定价、侧袋机制、暂停基金估值等，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理 的辅助措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，投资 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 81 者将可能面临其赎回申请被拒绝或延期办理、赎回款项延缓支付，或面临赎回成 本或申购成本较高等风险。 （1）延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项能够 避免在巨额赎回时，因变现需求过大，市场交易量不足，导致证券不能低成本地 转变为现金，进而对基金资产净值造成较大波动的情形，对基金份额持有人来说， 存在不能及时赎回基金份额的风险。 （2）收取短期赎回费能够控制资金短期频繁的申购赎回，避免净值大幅波 动，维护净值稳定。本基金对持有期限少于 7 日的投资人，收取 1.5%的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产。 （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当暂停基金估值，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回申请的措施。基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。 （4）通过摆动定价将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的 合法权益不受损害并得到公平对待，当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担 申购或者赎回产生的交易及其他成本的风险。 （5）侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧 袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的 在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因 此 启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账 户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具 有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人 在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特 定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基 金管理人不承担任何保证和承诺的责任。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 82 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需 考虑主袋账户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露 的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 （四）信用风险 基金在交易过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。 （五）本基金投资策略所特有的风险 本基金属于股票型基金，通过在股票、债券等各类资产之间进行配置来降低 风险，提高收益。如果股票市场和债券市场同时出现下跌，本基金将不能完全抵 御两个市场同时下跌的风险，基金净值将出现下降。此外，本基金在调整资产配 置比例时，可能由于基金经理的预判与市场的实际表现存在较大差异，出现资产 配置不合理的风险，从而对基金收益造成不利影响。 （六）投资可转换债券和可交换债券的特定风险 可转换债券和可交换债券是指持有人可以在约定的时间内按照约定的价格 将持有的债券转换为普通股票的债券，是兼具债券性质和权益性质的投资工具。 可转换债券和可交换债券既面临发行人无法按期偿付本息的信用风险，也面临二 级市场价格波动的风险。另外，可转债和可交换债一般具有强制赎回等条款，可 能会增加相应的风险。 （七）投资股指期货的特定风险 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预 期。投资股指期货所面临的风险主要是市场风险、流动性风险、基差风险、保证 金风险、信用风险和操作风险。具体为： 1、市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。市场风险 是股指期货投资中最主要的风险。 2、流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。 3、基差风险是指股指期货价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 83 险，以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。 4、保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约 头寸所要求的保证金而带来的风险。 5、信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。 6、操作风险是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或 者系统出现故障等原因造成损失的风险。 此外，由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，并且 其定价相当复杂，不适当的估值也有可能使基金资产面临损失风险。 （八）投资港股通标的的特定风险 本基金投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%，本基金可根 据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股 通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资 港股通标的股票。 除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还面临港 股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等 差异所带来的特有风险，包括但不限于： 1、市场联动的风险 与内地 A 股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流动 对港股价格的影响巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性，本基金在 参与港股市场投资时受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风 险相对更大。 2、股价波动的风险。 港股市场实行 T+0 回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日 卖出），同时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市场结构性产品和衍生品种类相 对丰富以及做空机制的存在；港股股价受到意外事件影响可能表现出比 A 股更为 剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。 3、汇率风险 在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以人民币进行支付，并且 资金不留港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币）， 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 84 故本基金每日的港股买卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作，本基金承 担港元对人民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。 另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差异，本 基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同时根据港股通的规 则设定，本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金， 该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异，以抵御该日汇率波动而带来的 结算风险，本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投资效率的风险。 4、港股通额度限制 现行的港股通规则，对港股通设有每日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通市场每日额度不足，而不能买入看好之投资标的进而错失投资机会的风险。 5、港股通可投资标的范围调整带来的风险 现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不 定期根据范围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港 股，只能卖出不能买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及 时买入看好的投资标的，而错失投资机会的风险。 6、港股通交易日设定的风险 根据现行的港股通规则，只有内地香港两地均为交易日且能够满足结算安排 的交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市场因放 假等原因休市而香港市场照常交易但港股通不能如常进行交易），而导致基金所 持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市场反应而造成其价格 波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 7、交收制度带来的基金流动性风险 由于香港市场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日， 即为卖出当日之后第二个港股通交易日）才能在香港市场完成清算交收，卖出的 资金在 T+3 日才能回到人民币资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日 的设定原因，本基金可能面临卖出港股后资金不能及时到账，而造成支付赎回款 日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同时也存在不能及时调整基金 资产组合中 A 股和港股投资比例，造成比例超标的风险。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 85 8、港股通下对公司行为的处理规则带来的风险 根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公 司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票以外的香港联交所上市 证券，只能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分派或者转换 等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在香港联交所上市的，可以通过港 股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分派、转换或者上市公司被收购 等所取得的非香港联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入 或卖出。本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚至受损的风险。 9、香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险 香港联交所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采取停牌措施。此外，不同于内地 A 股市场的停牌制度，香港联交所对停牌的 具体时长并没有量化规定，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与 A 股市场对存在退市可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记 （例如，ST 及*ST 等标记）以警示投资者风险的做法不同，在香港联交所市场没 有风险警示板，香港联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有 相对较大的主导权，使得香港联交所上市公司的退市情形较 A 股市场相对复杂。 因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退 市而给基金带来损失的风险。 10、港股通规则变动带来的风险 本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则 的限制和影响；本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组 合价值发生波动的风险。 11、其他可能的风险 除上述显著风险外，本基金参与港股通投资，还可能面临的其他风险，包括 但不限于： （1）除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花 税、过户费等税费外，在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用， 本基金存在因费用估算不准确而导致账户透支的风险； （2）在香港市场，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为缺乏， 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 86 本基金投资此类股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险； （3）在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服 务公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不能申报 和撤销申报的交易中断风险； （4）存在港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风 险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面临以下风险：因结算 参与人未完成与中国结算的集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交付或 处置；结算参与人对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金； 结算参与人向中国结算发送的有关本基金的证券划付指令有误的导致本基金权 益受损；其他因结算参与人未遵守相关业务规则导致本基金利益受到损害的情况。 （九）投资流通受限证券的特定风险 基金投资流动受限证券将面临证券市场流动性风险，主要表现在几个方面： 基金建仓困难，或建仓成本很高；基金资产不能迅速转变成现金，或变现成本很 高； 不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动 性风险等。 （十）投资资产支持证券的特定风险 本基金投资资产支持证券，可能面临利率风险、流动性风险、现金流预测风 险。利率风险是指市场利率将随宏观经济环境的变化而波动，利率波动可能会影 响资产支持证券收益。流动性风险是指在交易对手有限的情况下，资产支持证券 持有人将面临无法在合理的时间内以公允价格出售资产支持证券而遭受损失的 风险。资产支持证券的还款来源为基础资产未来现金流，现金流预测风险是指由 于对基础资产的现金流预测发生偏差导致的资产支持证券本息无法按期或足额 偿还的风险。 （十一）基金管理人职责终止风险 因违法经营或者出现重大风险等情况，可能发生基金管理人被依法取消基金 管理资格或依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等情况。在基金管理人职 责终止情况下，投资者面临基金管理人变更或基金合同终止的风险。基金管理人 职责终止，涉及基金管理人、临时基金管理人、新任基金管理人之间责任划分的， 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 87 相关基金管理人对各自履职行为依法承担责任。 （十二）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法可能不同， 因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述也可能存 在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品 风险之间的匹配检验。 （十三）其他风险 1、因技术因素而产生的风险，如电脑等技术系统的故障或差错产生的风险； 2、因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金托管人、基金服 务机构等机构无法正常工作，从而影响基金运作的风险； 3、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身 控制能力的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险； 4、其他意外导致的风险。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 88 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和 基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金 托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 自决议生效后两日内在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证 监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基 金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律 师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 89 （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额资产净值的比 例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余 财产范围内按各类别基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。同一类 别的基金份额持有人对基金财产清算后剩余资产具有同等的分配权。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后 报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会 备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清 算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 （八）基金合并方案 本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 90 第十九部分 基金合同的内容摘要 （一）基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 1、基金管理人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但 不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申 请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东或债权人权利，为 基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 91 （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪机构、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构，并与选择的证券经纪机构签订相关协议， 就证券经纪机构应履行的相关交易结算和异常交易监控等职责进行约定； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、定期定额投资和非交易过户的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、基金管理人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但 不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 92 （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保 密，不得向他人泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、 法律等外部专业顾问提供必要信息的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 93 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 3、基金托管人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但 不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 4、基金托管人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但 不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 94 （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，向审计、法律等 外部专业顾问提供必要信息的情况除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12）保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有 人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 95 （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 5、基金份额持有人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包 括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法并按照基金合同和招募说明书的规定转让或者申请赎回其持有的 基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 6、基金份额持有人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包 括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等产品法律文件信息 披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 96 （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用， 并主动查询交易申请的确认情况，妥善行使合法权利； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业 务规则； （10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和 补充，并保证其真实、准确、完整； （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。若将来法律法规、监管规定、自律规则对基金份额持有人 大会另有规定的，以届时有效的法律法规、监管规定、自律规则为准。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 1、召开事由 （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会， 法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外： 1）终止《基金合同》； 2）更换基金管理人； 3）更换基金托管人； 4）转换基金运作方式； 5）调高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费； 6）变更基金类别； 7）本基金与其他基金的合并； 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 97 8）变更基金投资目标、范围或策略； 9）变更基金份额持有人大会程序； 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会； 12）基金存续期内，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人 或者基金资产净值低于人民币 5000 万元情形的，基金管理人提出持续运作、转 换运作方式、与其他基金合并、终止基金合同等解决方案； 13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项。 （2）在不违反法律法规规定和《基金合同》约定且对现有基金份额持有人 利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后 修改，无需召开基金份额持有人大会： 1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费及其他应由本基金或基金份 额持有人承担的费用； 2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低 赎回费率、变更或增加收费方式； 4）因相应的法律法规、登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基金 合同》进行修改； 5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改 不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 6）基金推出新业务或服务； 7）增加、取消或调整基金份额类别设置，停止现有基金份额的发售，对基 金份额分类办法及规则进行调整； 8）基金管理人、登记机构、销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、转 换、基金交易、非交易过户、收益分配、转托管等业务的规则； 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 98 9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他 情形。 2、会议召集人及召集方式 （1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由 基金管理人召集； （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理 人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基 金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。 （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金 份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基 金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和 权益登记日。 3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 99 （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 1）会议召开的时间、地点和会议形式； 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理 有效期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网络 授权方式等）、送达时间和地点； 5）会务常设联系人姓名及联系电话； 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 7）召集人需要通知的其他事项。 （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通 知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式（包括但不 限于以纸质表决票投票、网络投票及短信投票等）、委托的公证机关及其联系方 式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另 行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效力。 4、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委 派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场 开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 100 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》 和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书 面形式或会议通知载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式或会议通知载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续 公布相关提示性公告； 2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则 为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管 人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议 通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有 人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公 告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出 具表决意见； 4）上述第 3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 101 具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代 理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合 法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符； （3）在不与法律法规冲突的前提下，经会议通知载明，基金份额持有人大 会可通过网络、电话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 （4）在不与法律法规冲突的前提下，经会议通知载明，基金份额持有人授 权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其 他方式，具体方式在会议通知中列明。 5、议事内容与程序 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （2）议事程序 1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次 基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份 额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 102 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 6、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更 换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的 相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 7、计票 （1）现场开会 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人 应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金 份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 103 份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理 人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后 宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场 公布计票结果。 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新 清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结 果。 4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的，不影响计票的效力。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 8、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 9、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 104 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权均需符合该等比例，但若 相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持 有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： （1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）； （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； （3）通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份 额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； （4）在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额 小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人 大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或 授权他人参与基金份额持有人大会投票； （5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过； （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 10、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的，或法律法规新增基金份额持有人大会机 制的，经与基金托管人协商一致，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容 进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 11、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 105 （三）基金收益分配原则、执行方式 1、基金收益分配原则 （1）在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可根据实际情况进行 收益分配，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； （2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择 现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；A 类和 C 类基金份额持有人可分别 选择不同的分红方式；同一投资者持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红 方式； （3）基金收益分配后各类别基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配 基准日的各类别基金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能 低于面值。 （4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销 售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同；同一类别的每一基 金份额享有同等分配权； （5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，基金管理人可在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履 行适当程序后对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但 应于变更实施日前在规定媒介公告。 2、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 3、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在 规定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间 不得超过 15 个工作日。 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 106 （四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； （4）除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、审计 费、诉讼费和仲裁费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券/期货交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）基金的开户费用、账户维护费用； （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； （11）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 107 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （3）C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.8%，按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.8%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.8%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额的基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月前 5 个工作日 内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。销 售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。 上述“1、基金费用的种类”中第 4-11 项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 108 （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 4、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用从侧袋账户中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费，详见招募说明书的规定。 5、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 （五）基金财产的投资方向和投资限制 1、投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基 金资产的长期稳健增值。 2、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通 标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期 票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府机构债券、地方 政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）及其他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款 （包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规 定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后，基金保留的现金或投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 109 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 3、投资策略 （1）大类资产配置策略 本基金为股票型基金，将以权益性资产为主要配置。在此基础上，本基金通 过对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前瞻性研究，在对证券市场当期的系 统性风险及各类资产的预期风险收益进行充分分析的基础上，在给定区间内合理 调整股票资产、债券资产和其他金融工具的投资权重，在保持总体风险水平相对 稳定的基础上，力争实现基金资产的长期稳健增值。此外，本基金将持续地进行 资产配置风险控制，适时地做出相应调整。 （2）股票投资策略 本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念，在宏观策略研究基础上， 把握结构性调整机会，将行业分析与个股精选相结合，寻找具有投资潜力的细分 行业和个股，并参照核心股票库品种构建组合。 1）自上而下的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前景、行业盈利前景 和产业政策要素。对行业增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命 周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行业盈利前景，主要分析行业结构， 特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等；对 于产业政策要素，主要分析国家产业发展方向、政策扶持力度等因素，选择符合 高标准市场经济要求的行业。 2）自下而上的个股选择 本基金主要寻找产业链中最具性价比的环节，优选该环节中具有竞争力的上 市企业。具体而言，主要将从四个方面来优选：一是行业特征，优选行业天花板 较高、处于景气上升阶段的行业中的企业进行投资；二是商业模式，优选盈利具 有可持续性，经营具有高壁垒性的上市企业；三是治理结构，优选治理结构中管 理人具有积极向上和规范敬业的管理态度、并具有企业家精神的上市企业；四是 财务评价，优选资产负债表健康、财务稳健的上市企业。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 110 3）综合研判 本基金在自上而下和自下而上的基础上，结合估值分析，严选安全边际较高 的个股，力争实现组合的保值增值。通过对绝对估值、相对估值方法的选择和综 合研判，选择股价相对低估的股票。就相对估值方法而言，基于行业的特点确定 对股价最有影响力的关键估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）； 就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的 股价水平。就绝对估值方法而言，基于行业和公司商业模式的特点，确定关键估 值方法，包括股息贴现模型（DDM）、现金流贴现模型（DCF 模型）、股权自由 现金流贴现模型（FCFE 模型）、公司自由现金流贴现模型（FCFF 模型）等。 （3）港股通标的股票投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。 本基金将遵循上述股票投资策略，优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有 估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。 （4）债券投资策略 本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利 用基金资产，提高基金资产的投资收益。基金管理人将基于对国内外宏观经济形 势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对固定收益资产的影响，进 行合理的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。 在固定收益资产投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构 配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手 段进行个券选择。 （5）可转换债券和可交换债券投资策略 可转换债券和可交换债券同时具有债券与权益类证券的双重特性。本基金利 用宏观经济变化和上市公司的盈利变化，判断市场的变化趋势，选择不同的行业， 再根据可转换债券和可交换债券的特性选择各行业不同的券种。本基金利用可转 换债券及可交换债券的债券底价和到期收益率来判断其债性，增强本金投资的相 对安全性；利用可转换债券及可交换债券的溢价率来判断其股性，在市场出现投 资机会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。 （6）股指期货投资策略 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 111 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益特性。 （7）资产支持证券投资策略 对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构 成和质量等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，采用基本面分析和 数量化模型相结合的方法对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将 在严格控制投资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。 4、投资限制 （1）组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： 1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 80%-95%；其中投资于港股 通标的股票的比例不超过股票资产的 50%； 2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，本基 金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10％； 4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在 内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10％； 5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的 10％； 6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20 ％； 7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的 10％； 8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 112 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级 报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期； 12）本基金参与股指期货交易，应当遵循下列要求： ①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； ②本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金 资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基 金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合 同》关于股票投资比例的有关约定； 13）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期 的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可 流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 14）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产 净值的 15%；因证券/期货市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的，基金管理人不 得主动新增流动性受限资产的投资； 15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 113 16）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； 17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述 2）、9）、14）、15）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行 人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定 为准。法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，无需 经基金份额持有人大会审议，但须提前公告。 （2）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 1）承销证券； 2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 3）从事承担无限责任的投资； 4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5）向其基金管理人、基金托管人出资； 6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适当 程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行，无需经基金份额 持有人大会审议。 （3）关联交易原则 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 114 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行， 无需经基金份额持有人大会审议。 5、业绩比较基准 中证 800 指数收益率*70%+中证港股通综合指数(人民币)收益率*15%+中债 综合全价(总值)指数收益率*15% 本基金选取被市场广泛认同的中证 800 指数和中证港股通综合指数(人民币) 作为股票部分的业绩比较基准，中债综合全价(总值)指数作为固定收益部分的业 绩比较基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较基准 的权重。 如果指数编制单位更改以上指数名称、停止或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致以上指数不宜 继续作为业绩比较基准，或市场上出现其他代表性更强、更加适用于本基金的业 绩比较基准时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，在 取得基金托管人书面同意并履行适当程序后调整业绩比较基准。 （六）基金资产净值的计算方法和公告方式 1、估值方法 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 115 2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；交易所上市交易或挂牌转让 的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估 值净价或推荐估值净价进行估值； 3）交易所上市交易的可转换债券按估值日市价（收盘价）减去收盘价中所 含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交 易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日市价（收盘价）减去收盘价中所 含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生 了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易 市价，确定公允价格；交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第 三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到 的净价进行估值； 4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情 况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公 允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其 公允价值。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 116 （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于 含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权 的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市 期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的，按债券或股票所 处的市场分别估值。 （5）银行存款、券商保证金存款、债券、回购等计息资产按照约定利率在 持有期内逐日计提应收、应付利息，在结息日以实收、实付利息入账。 （6）同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三 方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结 算价估值。 （8）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。 （9）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 （10）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价 机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以 及监管部门、自律规则的规定。 （11）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 117 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 2、估值程序 （1）各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额 赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类别基金份额净值，并按规 定公告。 （2）基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法 规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将各类别基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金 管理人对外公布。 3、暂停估值的情形 （1）基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂 停营业时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基 金资产价值时； （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人 协商确认后，基金管理人应当暂停估值； （4）法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 4、基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值、基金份额累计净 值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日各类基金 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 118 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度最后一日各类别基金份额净值和基金份额累计净值。 （七）基金合同变更、解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 1、《基金合同》的变更 （1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定 和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基 金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 （2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 自决议生效后两日内在规定媒介公告。 2、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： （1）基金份额持有人大会决定终止的； （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承接的； （3）《基金合同》约定的其他情形； （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 3、基金财产的清算 （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日 内成立清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国 证监会的监督下进行基金清算。 （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时 基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人 员。 （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 （4）基金财产清算程序： 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 119 1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 3）对基金财产进行估值和变现； 4）制作清算报告； 5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书； 6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 7）对基金剩余财产进行分配。 （5）基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 （八）争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会，按照届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 终局性的并对各方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉 方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）管辖。 （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》正本一式三份，除上报有关监管机构一份外，基金管理人、基 金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 120 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 （一）基金托管协议当事人 1、基金管理人 名称：朱雀基金管理有限公司 注册地址：西安经济技术开发区草滩生态产业园尚稷路 8 号一栋二楼 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 3303 室 邮政编码：201204 法定代表人：梁跃军 成立日期：2018 年 10 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2018]1496 号 组织形式：其他有限责任公司 注册资本：壹亿伍仟万元人民币 存续期间：长期 经营范围：公开募集基金的管理、基金募集、基金销售、资产管理（金融资 产管理、保险资产管理除外）、特定客户资产管理（金融资产管理、保险资产管 理除外）和中国证监会许可的其他业务。 2、基金托管人 名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼 邮政编码：510627 法定代表人：孙树明 成立日期：1994 年 01 月 21 日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行广东省分行粤银管字【1991】 第 133 号 注册资本：762108.766400 万人民币 存续期间：长期 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510 号 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 121 组织形式：股份有限公司 经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财 务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资 基金托管；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。） （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。 基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金 托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金 实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事 项进行核查。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通 标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期 票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府机构债券、地方 政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）及其他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款 （包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规 定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后，基金保留的现金或投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 122 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： （1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 80%-95%；其中投资于港 股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，本 基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市 的 A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10％； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20 ％； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （12）本基金参与股指期货交易，应当遵循下列要求： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 123 期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金 合同》关于股票投资比例的有关约定； （13）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （14）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资 产净值的 15%；因证券/期货市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的，基金管理人 不得主动新增流动性受限资产的投资； （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致； （16）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证 监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 124 为准。法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，无需 经基金份额持有人大会审议，但须提前公告。 本基金根据基金合同约定启用侧袋机制后，在侧袋机制实施期间，上述投资 组合比例限制仅适用于主袋账户。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本基金投资 禁止行为进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额 持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行， 无需经基金份额持有人大会审议。 4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人 参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人 提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易 对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行 间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交 易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场 交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 3 个工作日 内与基金托管人协商解决，基金托管人应在该时间内书面确认。基金管理人收到 基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔 除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负 责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责处理 因交易对手不履行合同而造成的纠纷，向相关主体追偿损失，基金托管人不承担 由此造成的任何法律责任及损失。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 125 同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人 事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金 托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人 投资银行存款进行监督。 基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定， 建立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配 合基金托管人完成相关业务办理。 6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净 值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行 监督和核查。 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中 国证监会。 7、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 （1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流 通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 （2）流通受限证券（流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全 一致），包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发 行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于 发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的 质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中 央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间 债券市场交易的证券。 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责 相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产 生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 126 任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管 理人承担。 本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。 （3）在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流 程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金 流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体 比例，避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上 述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准 上述规章制度的决议提交给基金托管人。 对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责 任。如因基金管理人的过错导致本基金因流动性风险出现损失致使基金托管人承 担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人 提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）： 拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承 销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、 划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完 整。 基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市场出 现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金 托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出 书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关 指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并 有权报告中国证监会。 基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保 证基金托管人能够正常查询。因基金管理人过错产生的流通受限证券登记存管问 题，造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由 基金管理人承担。 如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送 了虚假的数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承担 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 127 相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资流 通受限证券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。 8、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违 反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基 金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应 在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的 疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人 改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资 指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即 通知基金管理人，并报告中国证监会。 9、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本 托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在 规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人 按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合 提供相关数据资料和制度等。 10、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托 管人应报告中国证监会。 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 128 金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面 形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及 时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基 金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送 基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金托管 人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管 理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管 理人应报告中国证监会。 （四）基金财产保管 1、基金财产保管的原则 （1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 （2）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的 合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 （3）基金托管人按照规定开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账 户。 （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其 他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 （5）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管 基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人 确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管 人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管 理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。 （7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 129 2、基金募集期间及募集资金的验资 （1）基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设 的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。 （2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管账户，同时在规定时间 内，聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 （3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按 规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 3、基金托管账户的开立和管理 （1）基金托管人应负责本基金的托管账户的开设和管理。 （2）基金托管人可以本基金的名义在商业银行开设本基金的托管账户，并根 据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人 保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 （3）基金托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务以外的活动。 （4）基金托管账户应符合相关法律法规的有关规定。 4、基金证券账户的开立和管理 （1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 （2）基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 （3）基金管理人以基金名义在基金管理人选择的证券经营机构营业网点开立 证券资金账户。证券经营机构根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立相关资 金账户并按照该证券经营机构开户的流程和要求与基金管理人签订相关协议。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 130 （4）交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全 额存放在基金管理人为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由基金 管理人所选择的证券公司负责。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清算， 也不负责保管证券资金账户内存放的资金。 （5）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务， 涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则 基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 5、债券托管专户的开设和管理 根据基金管理人的要求，基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中 央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基 金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立 债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金 托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 6、其他账户的开立和管理 （1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规 定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。 （2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办 理。 7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负 责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人 根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托 管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管 人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 8、与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理 人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关 的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人 至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年，法律 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 131 法规或监管规则另有规定的，从其规定。对于无法取得二份以上的正本的，基金管 理人应向基金托管人提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经双方协商一致，合 同原件不得转移。 （五）基金资产净值计算和会计核算 1、基金资产净值的计算及复核程序 （1）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。 各类基金份额净值是指该类基金份额的基金资产净值除以该类基金份额总数 后得到的基金份额的资产净值。本基金各类基金份额净值的计算，精确到 0.0001 元， 小数点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可 以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 （2）复核程序 基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后（但基金管理人根据法律法规或 基金合同的规定暂停估值时除外），将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经 基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公 布。 2、基金资产估值方法和特殊情形的处理 （1）估值对象 基金所拥有的股票（含港股通标的股票）、债券、银行存款本息、应收款项、 股指期货合约、其它投资等资产及负债。 （2）估值方法 1）证券交易所上市的有价证券的估值 ①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或 证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格 的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市 价，确定公允价格。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 132 ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；交易所上市交易或挂牌转让的含权 固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或 推荐估值净价进行估值； ③交易所上市交易的可转换债券按估值日市价（收盘价）减去收盘价中所含的 债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后 经济环境未发生重大变化，按最近交易日市价（收盘价）减去收盘价中所含的债券 （税后）应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化 的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公 允价格；交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易 所挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一 股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ③在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次 公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或 行业协会有关规定确定公允价值。 ④对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代 表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对 于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。 3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 133 估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待 偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 4）同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的，按债券或股票所处的 市场分别估值。 5）银行存款、券商保证金存款、债券、回购等计息资产按照约定利率在持有 期内逐日计提应收、应付利息，在结息日以实收、实付利息入账。 6）同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估 值机构未提供估值价格的，按成本估值。 7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估 值。 8）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的 汇率为准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。 9）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金 管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 10）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部 门、自律规则的规定。 11）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按 国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承 担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问 题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 134 理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 （3）特殊情形的处理 1）基金管理人或基金托管人按上述估值方法规定的第 9）项条款进行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、证券经纪机 构、期货经纪机构、存款银行等第三方机构发送的数据错误或第三方估值机构提供 的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人和基金托管人原 因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但 未能发现错误或即使发现错误但因前述原因无法及时更正的，由此造成的基金资产 估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应 当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 3、基金份额净值错误的处理方式 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、及时性。当某一类别基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 错误时，视为该类别基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： （1）估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售 机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责 任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误 处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据 计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 （2）估值错误处理原则 1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协 调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于 估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误 责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义 务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 135 误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。 2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并 且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估 值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全 部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿 受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求 交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受 损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超 过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 （3）估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原 因确定估值错误的责任方； 2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行 评估； 3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正 和赔偿损失； 4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 （4）基金份额净值估值错误处理的方法如下： 1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金 托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理 人应当公告，并报中国证监会备案。 3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿 时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 136 下条款进行赔偿： ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如 经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行， 由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给 基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各 自承担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算 和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理 人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基 金管理人负责赔付。 4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有 通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，基金管理人与基金托 管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。 4、暂停估值与公告基金份额净值的情形 （1）基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时； （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； （4）法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 5、基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 6、基金账册的建立 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 137 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设 置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存 在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 7、基金财务报表与报告的编制和复核 （1）财务报表的编制 基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报 表的编制，基金管理人应于每月终了后 5 个工作日内完成。季度报告应在每个季度 结束之日起 15 个工作日内编制完毕并予以公告；中期报告在会计年度半年终了后 两个月内编制完毕并予以公告；年度报告在会计年度结束后三个月内编制完毕并予 以公告。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的 会计师事务所审计。基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度 报告、中期报告或者年度报告。 （2）报表复核 基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金 托管人在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管 理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收 到后 7 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中 期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当 日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后 45 日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来 均以邮件的方式或双方商定的其他方式进行。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托 管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无 法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理 人提供的报告上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书， 双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就 相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 138 有权就相关情况报中国证监会备案。 8、基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制 结果。 9、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露 主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。 （六）基金份额持有人名册的登记与保管 本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持 有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托 管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。 基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生 效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发 生日后十个工作日内提交。 基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年，法律法规或监管规则另有规定的，从其规定。基金托管人不得将所保管的基 金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基 金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有 关法规规定各自承担相应的责任。 （七）争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、 调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按 照届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的并对 各方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 139 人的合法权益。 本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 （八）托管协议的变更、终止与基金财产的清算 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 2、基金托管协议终止的情形 （1）基金合同终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资 产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管 理权； （4）发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 3、基金财产的清算 （1）基金财产清算小组 1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证 监会的监督下进行基金清算。 2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基 金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律 师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 （2）基金财产清算程序 1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 3）对基金财产进行估值和变现； 4）制作清算报告； 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 140 5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书； 6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 7）对基金剩余财产进行分配。 基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能及时变现的，清算期限相应顺延。 （3）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （4）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额资产净值的比 例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余 财产范围内按各类别基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。同一类 别的基金份额持有人对基金财产清算后剩余资产具有同等的分配权。 （5）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后 报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会 备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清 算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊。 （6）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 141 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并根据基金份额持有 人的需要和市场的变化，适时对服务项目进行调整。如因系统、第三方或不可抗 力等原因，导致下述服务无法提供的，基金管理人不承担相关责任。主要服务内 容如下： （一）基金份额持有人的账务服务 1、基金份额持有人可登录基金管理人网站或通过客服热线查询交易确认情 况； 2、基金份额持有人可向基金管理人客户服务中心订制电子邮件或短信形式 的交易对账单，基金管理人每月向定制电子账单的基金份额持有人发送电子账单； 交易账单的查询和订制具体方法可参见基金管理人网站或拨打客服热线咨 询。 （二）电话咨询服务 1、理财咨询服务：人工理财咨询、账户查询、持有人个人资料完善等； 2、自动语音服务：电话中心自动语音系统提供 24小时查询服务，持有人可 通过电话自助方式，查询基金代码、基金份额净值、基金产品介绍等信息，也可 以查询到基金账户余额、分红信息、交易记录等个人账户信息； 3、7×24 小时留言信箱：若不在人工服务时间可留言，基金管理人会尽快 在 2 个工作日内回电。 （三）客户投诉及建议受理服务 持有人可以通过电话、信函、电邮、传真、来访等方式提出咨询、建议、投 诉等需求，基金管理人将尽快给予回复，并在处理进程中随时给予跟踪反馈。 （四）信息定制服务 持有人可以通过拨打基金管理人客户服务电话订制（退订）免费的手机短信 资讯，内容包括基金净值、交易确认、电子账单、相关基金资讯信息以及电子资 讯刊物等。 （五）联系基金管理人 1、网址：www.rosefinchfund.com； 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 142 2、电子邮箱：service@rosefinch.cn； 3、客户服务热线：4009217211（全国免长途话费）； 4、基金管理人办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼 3303 室 5、邮编：201204 （六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方 式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 143 第二十二部分 其他应披露事项 本基金暂无其他应披露事项。基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各 方按有关法律法规和规定协商解决。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 144 第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投 资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书正本为准。投资人还可以直接登录基金管理人的网站 （www.rosefinchfund.com）查阅和下载招募说明书。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书 145 第二十四部分 备查文件 以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 （一）中国证监会准予朱雀企业优选股票型证券投资基金募集注册的文件 （二）《朱雀企业优选股票型证券投资基金基金合同》 （三）《朱雀企业优选股票型证券投资基金托管协议》 （四）基金管理人业务资格批件、营业执照 （五）基金托管人业务资格批件、营业执照 （六）关于申请募集注册朱雀企业优选股票型证券投资基金的法律意见书 （七）中国证监会要求的其他文件 （本页仅供《朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书》使用） 朱雀基金管理有限公司 2020 年 8 月 25 日 |
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| 基金信息类型 | 基金招股说明书 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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