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| 工银彭博国开债1-3年指数A(009421) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2018163 | ||||||||
| 基金代码 | 009421 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-08-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信彭博巴克莱国开行债券1-3年指数证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 工银瑞信彭博巴克莱国开行债券1-3年指数证券投资基金(A类份额)基金产品 资料概要更新 编制日期：2020年8月4日 送出日期：2020年08月29日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 工银彭博国开债1-3年指数 基金代码 009421 分级基金简称 工银彭博国开债1-3年指数A 分级基金交易代码 009421 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 基金合同生效日 2020年6月23日 上市交易所及上市日期 - - 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 陈涵 开始担任本基金基金经理的日期 2020年6月23日 证券从业日期 2011年7月15日 其他 如果本基金投资的政策性金融债发行人政策性银行发生改制，且可能对基金投资运作、基金份额持有人利益产生较大影响的，在履行适当程序后本基金可进行转型或清盘。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 本基金的投资安排，请阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 投资目标 采用指数化投资，通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的有效跟踪。 投资范围 本基金跟踪标的指数为：彭博巴克莱国开行债券1-3年指数。 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资目标，还可以投资于具有良好流动性的金融工具，包括政策性金融债、债券回购、银行存款等资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金不参与股票等资产的投资。 本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产；本基金不投资于二级资本债和次级债券。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；其中投资于彭博巴克莱国开行债券1-3年指数成份券、备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%；本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 主要投资策略 本基金将对标的指数采用抽样复制法和动态优化的方式进行投资，在综合考虑跟踪效果、操作风险、投资可行性等因素的基础上构建收益特性与标的指数收益率高度相关的投资组合，并根据基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性以及银行间债券市场交易特性等情况，对投资组合进行优化调整。 在正常情况下，本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 业绩比较基准 彭博巴克莱国开行债券1-3年指数收益率×95%+同期银行活期存款利率（税后）×5% 风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。 本基金为指数型基金，主要采用抽样复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 截止报告编制日期，本基金处于建仓期。 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 无。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率 申购费 （前收费） M 0.40% 100万元≤M 0.30% 300万元≤M 0.20% 500万元≤M 1,000.00元/笔 赎回费 N 1.50% 7天≤N 0.10% N≥30天 0.00% (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.15% 托管费 0.05% 其他费用 在通常情况下，指数许可使用费按基金管理费的12%计提。指数许可使用费的收取下限为每季度贰仟伍佰美元。若每季度的指数许可使用费下限超出按基金管理费的12%计提的指数许可使用费，基金财产不承担超出的部分。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金 的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全 面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：投资组合风 险、管理风险、合规性风险、操作风险、流动性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风 险评价可能不一致的风险和本基金的特定风险等。 本基金采用抽样复制的方法跟踪彭博巴克莱国开行债券1-3年指数的业绩表现，将不低于80%的非现金 基金资产投资于标的指数成份券及备选成份券。因此本基金投资组合中个券券种、数量以及权重等与标的指 数都可能存在一定差异，同时因标的指数成份券调整、债券到期或者因特殊情况（比如市场流动性不足，被 限制投资等原因）而导致本基金无法按照原定策略实现成份券比例配置而使基金管理人可能采用其他债券 进行替代，或者因参与债券一级市场交易、基金现金资产拖累、基金交易成本和交易冲击以及基金费用的提 取等原因，基金的收益水平相对于标的指数回报率可能出现偏离，从而导致出现跟踪误差风险。 如果本基金投资的政策性金融债发行人政策性银行发生改制，且可能对基金投资运作、基金份额持有人 利益产生较大影响的，在履行适当程序后本基金可进行转型或清盘。故投资者还将面临基金转型或清盘的风 险。 本基金主要投资于政策性金融债，可能面临以下风险：（1）政策性银行改制后的信用风险，若未来政策 性银行进行改制，政策性金融债券的性质有可能发生较大变化，债券信用等级也可能相应调整，基金投资可 能面临一定信用风险；（2）政策性金融债流动性风险，政策性金融债市场投资者行为具有一定趋同性，在极 端市场环境下可能集中买入或卖出，存在流动性风险；（3）投资集中度风险，政策性金融债发行人较为单一， 若单一主体发生重大事项变化，可能对基金净值表现产生较大影响。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。因《基金合同》 而产生的或与《基金合同》有关的争议，按照《基金合同》“争议的处理”章节的约定处理。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基 金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取 基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站http://www.icbccs.com.cn或致电本公司客户服务热线4008119999 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、 其他情况说明 无 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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