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| 浙商沪港深混合A(007368) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2012630 | ||||||||
| 基金代码 | 007368 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-08-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 浙商沪港深精选混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） | ||||||||
| 信息全文 | 浙商沪港深精选混合型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2020年8月25日 送出日期：2020年8月28日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 浙商沪港深混合 基金代码 007368 下属分级基浙商沪港深混合A 浙商沪港深混合C 金的基金简 称 下属分级基007368 007369 金的基金代 码 基金管理人 浙商基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生2019-06-27 上市交易所及上市- - 效日 日期 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基2019-06-27 基金经理 金经理的日期 刘宏达 证券从业日期 2009-04-01 注：基金合同生效三年后的对应日，若本基金资产净值低于两亿元，基金合同自动终止，且无需召开基 金份额持有人大会审议。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或 补充，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。《基金合同》生效之日起三年后 继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形 的，基金管理人应在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证 监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持 有人大会进行表决。法律法规另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者可阅读《浙商沪港深精选混合型证券投资基金》第八部分“基金的投资”了解详细情况。 投资目标 本基金把握A股与港股市场互联互通的投资机会，以基本面分析为立足点，挖掘长期 业绩优秀、质地优良的上市公司股票，通过严格的风险控制，力争实现基金资产的长 期稳定增值。 投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行、上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经 中国证监会核准上市股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政 府债、政府支持机构债、政府支持债券、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公 司债券、公开发行的次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、 可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及 其他银行存款）、同业存单、股指期货、国债期货、股票期权、货币市场工具及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。 本基金投资于股票资产的比例为50%-95%，其中，投资于港股通标的股票的比例不低 于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合 约需缴纳的保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；股指期 货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定 执行。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准， 本基金的投资比例会做相应调整。 主要投资策略 本基金基于基金管理人自主研发的智能投研平台，对宏观经济、政策面、资金面、市 场情绪等因素综合分析，对股票资产、债券资产、现金类资产等大类资产的收益特征 进行前瞻性研究，形成对各类别资产未来相对表现得预判，在严控投资组合风险的前 提下，确定并适时调整基金资产中大类资产的配置比例，动态优化投资组合。本基金 将遵循“行业景气度向上”的基本原则，精选优质上市公司股票，重点配置港股上市 公司。具体投资策略包括股票投资策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、可 转债投资策略、证券公司短期公司债券投资策略、股指期货、国债期货、股票期权投 资策略等。 业绩比较基准 恒生指数收益率×75%+人民币银行活期存款利率（税后）×25% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金、货币市场基金，但低 于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险收益的产品。本基金将投资于港股通 标的股票，需面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 浙商沪港深混合A 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费备注 率 M＜1000000 1.2% - 1000000= 认购费 3000000= M＞=5000000 1000元/每笔 - M＜1000000 1.5% - 1000000= 申购费（前收费） 3000000= M＞=5000000 1000元/每笔 - N＜7日 1.5% - 7日= 30日= 赎回费 90日= 180日= N＞=360日 0% - 浙商沪港深混合C 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 N＜7日 1.5% - 赎回费 7日= N＞=30日 0% - 认购费：注：本基金基金份额采用前端收费模式收取基金认购费用。投资人在一天之内如果有多笔认购， 适用费率按单笔分别计算。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售等基金募集 期间发生的各项费用。 申购费：注：投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费用由A类 基金份额的基金投资人承担，不列入基金财产，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 赎回费：注：本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份 额时收取。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 - 1.50% 托管费 - 0.25% 浙商沪港深混合A - - 销售服 务费 浙商沪港深混合C - 0.50% 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险， 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产品资料概要。 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金、货币市场基金，但低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高风险收益的产品。本基金将投资于港股通标的股票，需面临港股通机制下因 投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 本基金投资运作过程中面临的主要风险有：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有的风险 及其他风险。 本基金特有的风险： 1、本基金为混合型基金，其股票投资比例为基金资产的50%-95%，无法完全规避股票市场整体下跌 的系统性风险，在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。 2、金融衍生品投资风险 金融衍生品是一种金融合约，对其价值的评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投 资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠 杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候需要承担比投资标的资产更高的风险。并且衍生品定价 相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临相应的估值风险。 股指期货采用保证金交易制度，具有明显的杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可 能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保 证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动 时，可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间 内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 3、资产支持证券投资风险 本基金的投资范围包括资产支持证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 4、证券公司短期公司债券投资风险 本基金投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公开发行和交易，且限 制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资 产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来 不利影响或损失。 5、港股投资风险 本基金可投资港股通标的的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易 规则等差异带来的特有风险，具体风险包括但不限于： （1）港股通投资限制 本基金将按照政策相关规定投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方 面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素可能对本基金买入交易、进入或退出 当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 （2）汇率风险 投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于 最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交 金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险，汇率波动可能对基 金的投资收益造成损失。 （3）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特 殊风险： 1）港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的 股价波动； 2）只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，在内地开市 香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险； 3）香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，香港联合交易所将可能停市，投资者 将面临在停市期间无法进行交易的风险；出现境内证券交易服务公司认定的交易异常情况时，境内证券 交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通 交易的风险。 4）投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通 股票以外的香港联合交易所上市证券，可以通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有规定的除外；因 港股通股票发行人供股、港股通股票权益分派或者转换等情形取得的香港联合交易所上市股票的认购权 利在香港联合交易所上市的，可以通过港股通卖出，但不得买入，其行权等事宜按照中国证监会、中国 登记结算有限责任公司的相关规定处理；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的 非香港联合交易所上市证券，不得通过港股通买入或卖出。 5）代理投票。由于中国登记结算有限责任公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公司 提交投票意愿，中国登记结算有限责任公司对投资者设定的意愿征集期比香港中央结算有限公司的征集 期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的， 按照比例分配持有基数。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。 6、融资业务风险 融资业务投资风险是指在进行融资业务的过程中面临的各种可能导致基金投资失败或基金资产损 失的风险，主要有流动性风险及信用风险等。在融资交易过程中，可能会面临融资对象到期不能偿还融 资款，基金资产面临一定损失的风险。 （二）重要提示 浙商沪港深精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由浙商基金管理有限公司（以下简称 “基金管理人”）依照有关法律法规发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2019 年4月16《关于准予浙商沪港深精选混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2019】742号准予注 册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册，但中国证监会 对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理 的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金，基金销售机 构名单详见本招募说明书以及相关公告。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后 开始执行。 五、其他资料查询方式 以下资料详见浙商基金官方网站［http://www.zsfund.com/］［客服电话：400-067-9908］ 1、《浙商沪港深精选混合型证券投资基金基金合同》、 《浙商沪港深精选混合型证券投资基金托管协议》、 《浙商沪港深精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）》 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 无 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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