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| 山西证券中证红利潜力ETF(515570) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2006065 | ||||||||
| 基金代码 | 515570 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-08-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 山西证券中证红利潜力交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 山西证券中证红利潜力交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新 编制日期：2020年08月20日 送出日期：2020年08月28日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 山证红利ETF 基金代码 515570 基金管理人 山西证券股份有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2020年01月17日 上市交易所及上市日期 上海证券交易所2020年04月09日 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 交易型开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 章海默 2020-01-17 2003-10-08 刘俊清 2020-01-17 2000-01-01 其他（若有） 山西证券中证红利潜力交易型开放式指数证券投资基金的基金简称为：山证红利ETF；基金代码/交易代码：515570；申赎代码：515571。 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续40个工作日出现前述情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。 二、 基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 投资范围 本基金以标的指数--中证红利潜力指数的成份股、备选成份股为主要投资对象。 为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交换债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、衍生工具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于基金非现金资产的80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。 股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金主要采用组合复制策略跟踪标的指数，实现基金投资目标。但在因特殊情况导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人将运用其他合理投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。 主要策略包括：投资组合管理、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资策略、股票期权投资策略、融资及转融通证券出借。 业绩比较基准 中证红利潜力指数收益率 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，同时本基金为交易型开放式指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 注：请投资者详见《山西证券中证红利潜力交易型开放式指数证券投资基金招募说明 书》第十一部分 （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、 投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取： 申购费：投资者在申购基金份额时，申购代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其 中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。场内交易费用以证券公司实际收取为准。 赎回费：投资者在赎回基金份额时，赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其 中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。场内交易费用以证券公司实际收取为准。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.50% 托管费 0.10% 销售服务费 0.00% 指数许可使用费 按日计提/0.03%/年，就每个计费季度而言，如当季度日均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数，下同）大于人民币5,000万元（大写：伍仟万圆）的，指数许可使用费的收取下限为每季度人民币35,000元（大写：叁万伍仟圆）（"下限金额"）；如当季度日均基金资产净值小于或等于人民币5,000万元（大写：伍仟万圆）的，无指数许可使用费的收取下限。计费区间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投 资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动 性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同时由于本基金是交易型 开放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、 标的指数波动和变更的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份额二级 市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购 或赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、基金收益分 配后基金份额净值低于面值的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构服务的 风险、资产支持证券的投资风险、股指期货和国债期货等金融衍生品的投资风险、基金参与 融资与转融通业务的风险等。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在 一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临 时公告等。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 网址：http://publiclyfund.sxzq.com:8000/ 客服电话：95573 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、 其他情况说明 无。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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