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| 益民品质升级混合A(001135) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2001887 | ||||||||
| 基金代码 | 001135 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-08-26 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金2020年中期报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 送出日期：2020 年 8 月 26 日 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 2 页 共 34 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 本基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以 上独立董事签字同意，并由董事长签发。 本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 8 月 10 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020 年 1月 1日起至 6月 30日止。 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 3 页 共 34 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 益民品质升级混合 基金主代码 001135 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 5月 6日 基金管理人 益民基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 228,718,296.33 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金积极把握企业在居民生活品质提升过程中带来 的投资机会，在分享企业成长性的同时合理控制组合 风险，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 通过益民经济周期模型与分析师的审慎研究相结合的 方式判断证券市场总体变动趋势，结合对各资产类别 中长期运行趋势、风险收益特征的分析比较，确定基 金大类资产配置比例和变动原则。在此基础上重点分 析、挖掘在宏观经济转型升级的过程中引领生活品质 升级的行业，结合基本面研究进行行业配置。进而， 通过对上市公司进行企业生命周期、公司竞争力、成 长模式和动力、价值评估等定性或定量分析、考虑市 场情绪因素、结合研究团队的实地调研，精选具有增 长潜力的个股构建组合。 业绩比较基准 65%×沪深 300指数收益率+35%×中证全债指数收益 率。 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的投 资品种，其预期风险和预期收益低于股票型基金，但 高于债券型基金和货币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 益民基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 康健 陆志俊 联系电话 010-63105556 95559 电子邮箱 jianchabu@ymfund.com luzj@bankcomm.com 客户服务电话 400-650-8808 95559 传真 010-63100588 021-62701216 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 4 页 共 34 页 2.4 信息披露方式 登载基金中期报告正文的管理人互联网网 址 www.ymfund.com 基金中期报告备置地点 北京市西城区宣外大街 10号庄胜广场中央办公楼 南翼 13A 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 5 页 共 34 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2020年 1月 1 日 - 2020年 6月 30日 ) 本期已实现收益 27,057,335.73 本期利润 43,040,432.40 加权平均基金份额本期利润 0.1598 本期基金份额净值增长率 27.08% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2020 年 6月 30日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.3243 期末基金资产净值 195,337,290.58 期末基金份额净值 0.854 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 15.88% 1.20% 4.63% 0.58% 11.25% 0.62% 过去三个月 40.92% 1.17% 8.16% 0.59% 32.76% 0.58% 过去六个月 27.08% 1.76% 2.29% 0.97% 24.79% 0.79% 过去一年 42.33% 1.43% 8.11% 0.78% 34.22% 0.65% 过去三年 40.00% 1.31% 16.32% 0.81% 23.68% 0.50% 自基金合同 生效起至今 -14.60% 1.77% 5.35% 0.98% -19.95% 0.79% 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 6 页 共 34 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：1、图示日期为 2015年 5月 6日至 2020年 6月 30日。 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 7 页 共 34 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 益民基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于 2005年 12月 12日正式成立。公 司股东由重庆国际信托股份有限公司（出资比例 65％）、中国新纪元有限公司（出资比例 35％） 组成，注册资本为 1亿元人民币，注册地：重庆，主要办公地点：北京。截至 2020年 6月 30 日， 公司管理的基金共有九只，均为开放式基金。其中，益民货币市场基金于 2006年 7月 17日成立， 首发规模超过 17亿份；益民红利成长混合型证券投资基金于 2006 年 11月 21日成立，首发规模 近 9 亿份；益民创新优势混合型证券投资基金于 2007年 7月 11日成立，首发规模近 73亿份；益 民核心增长灵活配置混合型证券投资基金于 2012年 8月 16日成立，首发规模超过 11亿份；益民 服务领先灵活配置混合型证券投资基金于 2013 年 12 月 13 日成立，首发规模超过 10亿份；益民 品质升级灵活配置混合型证券投资基金于 2015 年 5月 6 日成立，首发规模近 14 亿份。益民中证 智能消费主题指数证券投资基金于 2017年 5月 8日成立，首发规模超过 2亿份。益民信用增利纯 债一年定期开放债券型证券投资基金于 2017年 10月 16日成立，首发规模超过 2亿份。益民优势 安享灵活配置混合型证券投资基金于 2018年 4月 23日成立，首发规模超过 2亿份。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助 理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 吕伟 益民红利成 长混合型证 券投资基金 基金经理、益 民创新优势 混合型证券 投资基金基 金经理、益民 品质升级灵 活配置混合 型证券投资 基金基金经 理 2016年 2月 24日 - 13 2007年加入益民基金管理有限公 司，自 2007年 7月至 2010年 5 月担任集中交易部交易员，2010 年 5 月至 2012年 2月担任研究部 研究员，2012年 2月至今先后担 任集中交易部副总经理、总经理， 主动管理事业部副总经理。自 2015年 6月 25日起任益民红利成 长混合型证券投资基金基金经理， 自 2016年 2月 24日起任益民品质 升级灵活配置混合型证券投资基 金基金经理，自 2016年 7月 4日 起任益民创新优势混合型证券投 资基金基金经理，自 2016年 7月 4日至 2020年 1月 6日任益民核 心增长灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 8 页 共 34 页 注：此处的“任职日期”为基金合同生效日或根据公司决定确定的聘任日期，“离职日期”为根据 公司决定确定的解聘日期。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关 规定。 4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末未存在基金经理兼任私募资产管理计划产品投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民品质升 级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金 资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组 合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交 易制度，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和 人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，并建立了有效的公平交易行为日常监控和事后分 析评估体系，确保公平对待所有投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。 本基金管理人通过统计检验的方法，对管理的投资组合在不同时间窗口下（1日内、3日内、 5日内）的同向交易行为进行了分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。本报告期内，公 司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2020 年上半年，市场经历了大幅波动。截至 6 月末，上证综指下跌 2.15%，深证成指上涨 14.97%，中小板指上涨 20.85%，创业板指上涨 35.6%，沪深 300 上涨 1.64%。行业表现方面，医 药、消费者服务、食品饮料涨幅居前，石油石化、煤炭、银行跌幅居前。市场风格分化明显，消 费和科技板块表现突出，金融和周期板块则表现较弱，大盘股仍表现好于小盘股。在市场大幅波 动背景下，基金在反弹过程中表现较好，基金净值明显增长。 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 9 页 共 34 页 基金在操作层面仍以优质行业的龙头公司为基础配置，以公司质地是否优秀，是否符合行业 发展大趋势作为买卖的重要依据，在行业方面，我们认可大消费和制造业龙头公司的持续竞争力。 今年以来新冠疫情的全球蔓延导致经济活动受到了巨大冲击，一季度国内受冲击最明显，二 季度海外经济活动受到重创。为应对疫情冲击，国内和海外央行都对市场注入了大量流动性。商 品价格也经历了大幅波动，原油期货甚至史无前例出现了价格为负的情形。市场大幅下跌过程中， 我们认为部分优质公司的中长期竞争力并没有被削弱，股价短期快速回调为我们提供了难得的买 入机会。基金总体上保持较高仓位，行业配置上以大消费和制造业龙头公司为主。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.854元；本报告期基金份额净值增长率为 27.08%，业绩 比较基准收益率为 2.29%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 新冠疫情爆发使得经济活动在较长一段时间处于非正常状态，经济活动恢复进度很难准确判 断，尤其是海外疫情有二次爆发风险，我们对短期宏观经济的变化更加谨慎。我们的思路一直是 淡化短期经济波动的影响，不把短期经济数据的好坏作为投资主要依据。我们认为在人均可支配 收入稳定增长、经济增速放缓的情况下，大消费行业未来增长的确定性是很高的，并且行业发生 剧烈变化的可能性是较低的，龙头公司的竞争力将进一步凸显。制造业一直是我国优势产业，在 全球来看，我国很多优秀的制造业企业也是有绝对竞争力，我们认为这种强竞争力会维持较长一 段时间，看好制造业里的龙头公司。目前来看，很多优质公司的估值已经不便宜，我们认为在货 币环境偏宽松的背景下，优质公司维持较高估值的情形会维持较长时间。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述： 根据相关规定，本基金管理人成立估值委员会，估值委员会是基金估值的最高决策机构，负 责公司估值相关决策及执行。成员由公司总经理、投资总监、运作保障部、金融工程部、合规审 计部、基金会计等相关人员组成。相关参与人员应当具有上市公司研究和估值、基金投资等方面 较丰富的经验，熟悉相关法规和估值方法。 研究发展部行业研究员：研究发展部负责人及行业研究员负责长期停牌股票等没有市价的投 资品种所属行业的专业研究，参与基金组合停牌股票行业属性和重估方法的确定，并在估值讨论 中承担确定参考行业指数的职责；相关参与人员应当具有多年的行业研究经验，能够较好的对行 业发展趋势做出判断，熟悉相关法规和估值方法。 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 10 页 共 34 页 合规审计部：合规审计部参与估值流程的人员，应当对有关估值政策、估值流程和程序、估 值方法等相关事项的合法合规性进行审核和监督，发现问题及时要求整改；参与估值流程的人员 必须具有一定的会计核算估值知识和经验，应当具备熟知与估值政策相关的各项法律法规、估值 原则和方法的专业能力，并有从事会计、核算、估值等方面业务的经验和工作经历。 金融工程部产品开发人员：产品开发人员负责估值相关数值的处理和计算，并参与公司对基 金的估值方法的确定。该成员应当在基金的风险控制与绩效评估工作方面具有较为丰富的经验， 具备基金绩效评估专业能力，并熟悉相关法规和估值方法。 运作保障部基金会计：基金会计在估值流程中的相关工作职责是参与基金组合停牌股票估值 方法的确定，复核由估值委员会提供的估值价格，并与相关托管行进行核对确认。如有不符合的 情况出现，立即向估值委员会反映情况，并提出合理的调整建议。基金会计人员应当与估值相关 的外部机构保持良好的沟通，获悉的与基金估值相关的重大信息及时向公司及估值小组反馈。基 金会计应当具备多年基金从业经验，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验，具备熟悉 及了解基金估值法规、政策和方法的专业能力。 2、基金经理参与或决定估值的程度： 基金管理公司估值委员会成员中不包括基金经理。基金经理不参与估值工作决策和执行的过 程。 3、本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。 4、本公司现没有进行任何定价服务的签约。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 基金收益分配原则： 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每次收益分 配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红 利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去 每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 本报告期内，本基金未进行利润分配。 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 11 页 共 34 页 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内本基金未出现基金份额持有人数不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情 形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，基金托管人在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关 法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持 有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，益民基金管理有限公司在本基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购 赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告期，由益民基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关本基金的半年度报告中 财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、 完整。 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 12 页 共 34 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日： 2020年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2020年 6月 30日 上年度末 2019年 12月 31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 12,602,270.27 41,857,620.91 结算备付金 966,160.93 643,360.26 存出保证金 158,543.26 200,878.90 交易性金融资产 6.4.7.2 182,124,345.14 165,668,985.01 其中：股票投资 182,124,345.14 165,668,985.01 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 10,801,618.58 - 应收利息 6.4.7.5 3,355.49 14,921.59 应收股利 - - 应收申购款 135,837.75 598.65 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 206,792,131.42 208,386,365.32 负债和所有者权益 附注号 本期末 2020年 6月 30日 上年度末 2019年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 10,067,413.84 4,057,544.82 应付赎回款 532,274.92 349,242.77 应付管理人报酬 224,099.60 254,619.47 应付托管费 37,349.96 42,436.60 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 513,642.17 537,790.66 应交税费 - - 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 13 页 共 34 页 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 80,060.35 45,000.00 负债合计 11,454,840.84 5,286,634.32 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 228,718,296.33 302,127,187.77 未分配利润 6.4.7.10 -33,381,005.75 -99,027,456.77 所有者权益合计 195,337,290.58 203,099,731.00 负债和所有者权益总计 206,792,131.42 208,386,365.32 注：报告截止日 2020 年 6月 30日，基金份额净值 0.854元，基金份额总额 228,718,296.33份。 6.2 利润表 会计主体：益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30 日 上年度可比期间 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30 日 一、收入 46,691,857.44 40,246,102.96 1.利息收入 81,278.55 189,943.22 其中：存款利息收入 6.4.7.11 81,278.55 150,094.16 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 39,849.06 证券出借利息收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 30,567,847.02 23,643,839.73 其中：股票投资收益 6.4.7.12 30,174,431.41 21,377,585.75 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 393,415.61 2,266,253.98 3.公允价值变动收益（损失以“-” 号填列） 6.4.7.17 15,983,096.67 16,410,875.00 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 59,635.20 1,445.01 减：二、费用 3,651,425.04 3,067,330.98 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,363,441.47 1,174,159.66 2．托管费 6.4.10.2.2 227,240.27 195,693.29 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 14 页 共 34 页 3．销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4．交易费用 6.4.7.19 1,969,533.29 1,610,660.48 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 6.4.7.20 91,210.01 86,817.55 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 43,040,432.40 37,178,771.98 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 列） 43,040,432.40 37,178,771.98 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2020 年 1月 1日至 2020年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 302,127,187.77 -99,027,456.77 203,099,731.00 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 43,040,432.40 43,040,432.40 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） -73,408,891.44 22,606,018.62 -50,802,872.82 其中：1.基金申购款 11,736,556.25 -3,234,678.79 8,501,877.46 2.基金赎回款 -85,145,447.69 25,840,697.41 -59,304,750.28 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 228,718,296.33 -33,381,005.75 195,337,290.58 项目 上年度可比期间 2019 年 1月 1日至 2019年 6月 30日 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 15 页 共 34 页 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 297,815,726.91 -156,948,816.86 140,866,910.05 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 37,178,771.98 37,178,771.98 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） -18,131,554.54 8,034,940.75 -10,096,613.79 其中：1.基金申购款 1,040,718.33 -463,649.71 577,068.62 2.基金赎回款 -19,172,272.87 8,498,590.46 -10,673,682.41 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 279,684,172.37 -111,735,104.13 167,949,068.24 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______康健______ ______慕娟______ ______慕娟______ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 依据中国证券监督管理 委员会 (以下简称“中国证监会”) 于 2015年 3月 9日证监基金字 [2015] 362号《关于准予益 民品质升级灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》的批准，由益民基金管理有限公司 (以下 简称“益民基金”) 依照《中华人民共和国证券投资基金法》及配套规则、《益民品质升级灵活配 置混合型证券投资基金招募说明书》和《益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金份额发售公 告》公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期。本基金的管理人为益民基金， 托管人为交通银行股份有限公司 (以下简称“交通银行”)。 本基金通过益民基金直销柜台、益民基金网上直销平台等共同销售，募集期为 2015年 4 月 7 日起至 2015 年 5 月 6 日。经向中国证监会备案，《益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 16 页 共 34 页 金合同》于 2015年 5月 6日正式生效，基金合同生效日基金实收份额为 1,376,765,778.44份 (含 利息转份额 242,279.03份)，发行价格为人民币 1.00元。该资金已由安永华明会计师事务所 (特 殊普通合伙) 审验并出具验资报告。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《益民品质升级灵活配置混合型证券 投资基金基金合同》和《益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定， 本基金的投资范围主要为国内依法发行上市的股票 (包括中小板、创业板和其他经中国证监会核 准上市的股票)、债券、权证、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资 其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本 基金的股票资产占基金资产的比例为 0% - 95%；持有的权证合计市值占基金资产的比例为 0% - 3%； 固定收益类资产（包括货币市场工具）合计市值占基金资产总值的比例为 0% - 100%；本基金持 有不低于基金资产净值的 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期 日在一年以内的政府债券。固定收益类资产主要包括国债、金融债、公司债、企业债、短期融资 券、中期票据、央票、债券回购、可转换债券、资产支持证券、货币市场工具等。如果法律法规 对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时对其做出相应调整，并以调整变更后的投资比例为 准。本基金的业绩比较基准为：65%×沪深 300 指数收益率 + 35%×中证全债指数收益率。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部 (以下简称“财政部”) 颁 布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3号 <年度报告和中期报告> 》以及中国证券投资基金业协会于 2012年 11月 16日颁布的《证券 投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 6.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券 投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2020 年 6月 30日的财务状况、2020年中期的经营成果和基金净值变动情况。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报表所采用的会计政 策、会计估计一致。 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 17 页 共 34 页 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金在本期未发生重大会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金在本期未发生重大会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本期未发生重大会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税 [2002] 128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的 通知》、财税 [2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85号文《财政 部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、 财税 [2015] 101 号《财政部 国家税务总局 证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政 策有关问题的通知》、财税 [2005] 103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、 上证交字 [2008] 16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所 于 2008年 9月 18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、 财税 [2008] 1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016] 36 号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税 [2016] 46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税 [2016] 70 号《关于金 融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016] 140号文《关于明确金融、房地产开发、 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017] 2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的 补充通知》、财税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和 实务操作，本基金适用的主要税项列示如下： (a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。 (b)自 2016年 5月 1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称“营改增”) 试 点, 建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人, 纳入试点范围，由缴纳营业 税改为缴纳增值税。 2018年 1月 1日 (含) 以后，资管产品管理人 (以下称“管理人”) 运营资管产品过程中发 生的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增 值税。对资管产品在 2018年 1月 1日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的， 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 18 页 共 34 页 不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对 国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免 征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。 (c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价， 暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个 人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月) 的，其股息红利所得全额计入应 纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股 期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红 利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续 暂减按 50%计入个人所得税应纳税所得额。 (e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。 (g)对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金 管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期内无控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期未有与基金发生关联交易的各关联方。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 19 页 共 34 页 项目 本期 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30 日 上年度可比期间 2019年1月1日至2019年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 1,363,441.47 1,174,159.66 其中：支付销售机构的客 户维护费 602,359.62 584,440.70 注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计 提。计算方法如下： H=E×1.50%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。经基金管理人和基金托管人双 方核对后，由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法 定节假日、休息日，支付日期顺延。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2020年1月1日至2020年6月30日 上年度可比期间 2019年1月1日至2019年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 227,240.27 195,693.29 注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计算，计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。经基金管理人和基金托管人双方核对后， 由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日，支付 日期顺延。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 20 页 共 34 页 6.4.8.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.8.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情 况 本告期内未发生转融通证券出借业务，无重大关联交易事项。 6.4.8.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的 情况 本告期内未发生转融通证券出借业务，无重大关联交易事项。 6.4.8.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 6.4.8.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.8.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 上年度可比期间 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行 12,602,270.27 72,309.70 27,966,818.95 141,033.87 6.4.8.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均不存在在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.8.8 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.9 期末（ 2020 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 （单位：股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 601816 京沪 2020年 1 2020年首发原股 4.88 6.17 906,536 4,423,895.68 5,593,327.12 - 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 21 页 共 34 页 高铁 月 8 日 7 月 16 日 东限售股 份 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。 6.4.9.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 本报告期本基金没有转融通证券出借业务。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.10.1以公允价值计量的金融工具 (a)以公允价值计量的资产和负债 下表列示了本基金在每个资产负债表日持续和非持续以公允价值计量的资产和负债于本报告 期末的公允价值信息及其公允价值计量的层次。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计 量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 本基金于资产负债表日持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为 176,531,018.02 元，无属于第二、三层次的余额（上年度末 2019 年 12 月 31 日：属于第一层次 的余额为 161,191,881.84 元，属于第二层次的余额为 4,275,084.46 元，属于第三层次的余额为 202,018.71 元）。于本报告期末及上年度末，本基金持有的流通受限的证券由于公开价格无法正 常获取而列入第二层次或第三层次，账面价值为 5,593,327.12 元（2019 年 12 月 31 日： 4,477,103.17元）。于本报告期末，本基金于 2019年 12月 31日所持有的全部流通受限股票已正 常流通，由第二层次或第三层次转换为第一层次。除上述转换外，于 2020年，本基金以公允价值 计量的资产和负债的各个层次之间没有发生其他重大转换。本基金是在发生转换当年的报告期末 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 22 页 共 34 页 确认各层次之间的转换。 (b)第二层次及第三层次的公允价值计量 对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时 的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况时，本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限售期 间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值对于 公允价值的影响程度，确定相关证券公允价值的层次。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 本基金于资产负债表日未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(上年度末 2019 年 12 月 31：同)。 6.4.10.2其他金融工具的公允价值(期末非以公允价值计量的项目) 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允 价值之间无重大差异。 6.4.10.3承诺事项 截至资产负债表日本基金无需要说明的承诺事项。 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 23 页 共 34 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 182,124,345.14 88.07 其中：股票 182,124,345.14 88.07 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 13,568,431.20 6.56 8 其他各项资产 11,099,355.08 5.37 9 合计 206,792,131.42 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 14,082,010.00 7.21 B 采矿业 808.67 0.00 C 制造业 104,691,557.28 53.60 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 5,567,298.00 2.85 E 建筑业 - - F 批发和零售业 14,572,358.10 7.46 G 交通运输、仓储和邮政业 5,616,636.33 2.88 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 105,164.63 0.05 K 房地产业 1,801.26 0.00 L 租赁和商务服务业 18,414,132.47 9.43 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,369,980.00 0.70 O 居民服务、修理和其他服务业 - - 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 24 页 共 34 页 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 17,701,687.00 9.06 R 文化、体育和娱乐业 911.40 0.00 S 综合 - - 合计 182,124,345.14 93.24 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金报告期末未持有港股通投资股票投资。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 601888 中国中免 119,549 18,414,132.47 9.43 2 300347 泰格医药 171,200 17,441,856.00 8.93 3 300122 智飞生物 174,100 17,436,115.00 8.93 4 002007 华兰生物 343,400 17,207,774.00 8.81 5 600519 贵州茅台 11,369 16,631,482.72 8.51 6 600276 恒瑞医药 167,482 15,458,588.60 7.91 7 002714 牧原股份 171,700 14,079,400.00 7.21 8 300755 华致酒行 407,200 13,193,280.00 6.75 9 000858 五粮液 76,217 13,042,253.04 6.68 10 300760 迈瑞医疗 38,400 11,738,880.00 6.01 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的中期报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 601888 中国中免 27,911,651.00 13.74 2 600009 上海机场 26,423,770.19 13.01 3 600438 通威股份 25,346,572.61 12.48 4 000725 京东方 A 24,519,688.00 12.07 5 601336 新华保险 23,407,433.00 11.53 6 002007 华兰生物 21,627,244.40 10.65 7 603393 新天然气 19,606,749.24 9.65 8 603288 海天味业 19,496,806.60 9.60 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 25 页 共 34 页 9 600276 恒瑞医药 18,634,380.88 9.17 10 300122 智飞生物 17,609,326.86 8.67 11 600585 海螺水泥 17,545,214.66 8.64 12 000651 格力电器 16,948,990.21 8.35 13 000401 冀东水泥 16,451,772.14 8.10 14 000568 泸州老窖 15,893,323.98 7.83 15 000858 五粮液 15,831,776.70 7.80 16 300347 泰格医药 15,668,149.10 7.71 17 000596 古井贡酒 14,946,779.86 7.36 18 300755 华致酒行 14,737,021.40 7.26 19 002714 牧原股份 13,572,051.30 6.68 20 600809 山西汾酒 13,020,831.00 6.41 21 002717 岭南股份 12,497,916.00 6.15 22 000002 万科 A 12,393,309.00 6.10 23 300059 东方财富 12,078,078.04 5.95 24 000799 酒鬼酒 11,822,518.00 5.82 25 600036 招商银行 11,757,163.64 5.79 26 300760 迈瑞医疗 11,468,090.92 5.65 27 603369 今世缘 10,633,849.38 5.24 28 600872 中炬高新 9,462,559.00 4.66 29 002233 塔牌集团 9,071,001.00 4.47 30 601186 中国铁建 9,012,543.00 4.44 31 002271 东方雨虹 8,406,528.64 4.14 32 002846 英联股份 7,042,418.00 3.47 33 603589 口子窖 6,978,861.43 3.44 34 600496 精工钢构 6,974,100.00 3.43 35 601816 京沪高铁 6,319,848.88 3.11 36 600004 白云机场 5,355,979.30 2.64 37 600094 大名城 5,285,799.00 2.60 38 600176 中国巨石 5,178,852.66 2.55 39 600161 天坛生物 4,825,544.54 2.38 40 002798 帝欧家居 4,761,834.75 2.34 41 603008 喜临门 4,713,034.00 2.32 42 002083 孚日股份 4,518,673.00 2.22 43 600183 生益科技 4,245,488.99 2.09 注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 26 页 共 34 页 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 000651 格力电器 34,912,615.00 17.19 2 600809 山西汾酒 30,808,534.81 15.17 3 000568 泸州老窖 30,296,729.51 14.92 4 000725 京东方 A 29,532,870.00 14.54 5 603288 海天味业 28,435,207.26 14.00 6 600438 通威股份 27,163,563.77 13.37 7 600009 上海机场 24,907,106.57 12.26 8 601336 新华保险 21,532,981.82 10.60 9 000596 古井贡酒 20,746,584.77 10.21 10 600585 海螺水泥 20,407,192.33 10.05 11 000858 五粮液 19,373,815.57 9.54 12 000799 酒鬼酒 18,118,637.20 8.92 13 000401 冀东水泥 17,794,947.00 8.76 14 000333 美的集团 17,250,166.00 8.49 15 601888 中国中免 15,784,416.60 7.77 16 002035 华帝股份 15,302,390.06 7.53 17 603393 新天然气 14,478,940.00 7.13 18 600690 海尔智家 13,958,488.09 6.87 19 603369 今世缘 12,943,834.76 6.37 20 000002 万科 A 11,980,319.80 5.90 21 603589 口子窖 11,721,742.00 5.77 22 600036 招商银行 11,293,938.90 5.56 23 002271 东方雨虹 10,911,824.00 5.37 24 002717 岭南股份 10,680,700.00 5.26 25 300059 东方财富 10,675,854.00 5.26 26 601186 中国铁建 9,884,891.00 4.87 27 002233 塔牌集团 9,353,642.40 4.61 28 600872 中炬高新 9,245,917.04 4.55 29 600496 精工钢构 7,430,519.00 3.66 30 300755 华致酒行 7,179,425.20 3.53 31 002007 华兰生物 6,730,682.59 3.31 32 002846 英联股份 5,736,120.00 2.82 33 002508 老板电器 5,240,707.38 2.58 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 27 页 共 34 页 34 002798 帝欧家居 5,072,462.00 2.50 35 600176 中国巨石 4,925,673.00 2.43 36 600004 白云机场 4,906,409.00 2.42 37 600094 大名城 4,860,300.00 2.39 38 000667 美好置业 4,748,853.00 2.34 39 600276 恒瑞医药 4,724,326.66 2.33 40 300388 国祯环保 4,252,635.00 2.09 41 600183 生益科技 4,159,245.31 2.05 42 002522 浙江众成 4,159,091.50 2.05 43 002083 孚日股份 4,144,120.00 2.04 注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 630,250,481.65 卖出股票收入（成交）总额 659,952,649.60 注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列， 不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 28 页 共 34 页 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中均在备选股票库内。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 158,543.26 2 应收证券清算款 10,801,618.58 3 应收股利 - 4 应收利息 3,355.49 5 应收申购款 135,837.75 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,099,355.08 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期内本基金投资的前十名股票中不存在流通受限的股票。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 29 页 共 34 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 3,502 65,310.76 990,139.01 0.43% 227,728,157.32 99.57% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 1,176,512.64 0.5144% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 >100 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 30 页 共 34 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2015年 5月 6日 ）基金份额总额 1,376,765,778.44 本报告期期初基金份额总额 302,127,187.77 本报告期基金总申购份额 11,736,556.25 减:本报告期基金总赎回份额 85,145,447.69 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 228,718,296.33 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 31 页 共 34 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内没有召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人重大人事变动如下： 公司督察长发生变更。经益民基金管理有限公司第三届董事会第十二次会议审议通过，闫峥 女士于 2020年 2月 18日正式担任公司督察长职务，公司总经理康健先生不再代行督察长职务。 公司董事长发生变更。经益民基金管理有限公司第三届董事会第一次会议审议通过，纪小龙 先生于 2020年 5月 11日正式担任公司董事长职务，翁振杰先生因任期届满，不再担任公司董事 长职务。 本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内无基金投资策略的改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，为本基金进行审计的会计师事务所未发生变化。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 中信建投 1 330,903,909.69 25.77% 308,171.52 25.77% - 东方证券 1 326,334,298.10 25.42% 303,915.75 25.42% - 东北证券 2 324,117,681.48 25.25% 301,850.06 25.25% - 国金证券 1 302,527,393.10 23.56% 281,743.43 23.56% - 川财证券 1 - - - - - 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 32 页 共 34 页 爱建证券 1 - - - - - 宏信证券 1 - - - - - 东吴证券 1 - - - - - 平安证券 2 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 银河证券 1 - - - - - 注：1、本公司租用券商交易单元的选择标准： （1）基本情况：包括但不限于资本充足，财务状况及最近三年盈利情况良好；经营行为规范， 最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机构的处罚；主要股东实力强大；具备投资组合运 作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合进行证券交易的需要，并能为投资组合提供全面 的信息服务； （2）公司治理：公司治理完善，股东会、董事会、监事会及管理层权责明确，内部管理规范、 严格，具备健全的内控制度，并能满足投资组合运作高度保密的要求； （3）研究实力：有固定的研究机构和数量足够的专职研究人员以及研究水平处于行业领先水 平的研究员；研究覆盖面广，能涵盖宏观经济、行业、个股、债券、策略等各项领域，并能在符 合相关法规及执业规范的前提下，根据公司的特定要求，提供专题研究报告；研究报告应分析严 谨，观点独立、客观，并具备较强的风险意识和风险测算能力； （4）服务能力：具备较强的服务意识，能主动为公司投资组合提供及时的市场信息及各种路 演、公司联合调研、券商会议的信息和参加机会；或者具备某一区域的调研服务能力的优势； （5）综合业务能力：在投资银行业务上有较强的实力，能协助本公司投资组合参与股票、债 券的发行；在新产品开发方面经验丰富，能帮助公司拓展资产管理业务（如 QDII、专户等集合理 财产品）；在证券创新品种开发方面处于行业前列（如交易所固定收益平台、融资融券、金融期货 等）； （6）其他因素（在某一具体方面的特别优势）。 2、本公司租用券商交易单元的程序： （1）基金的交易单元选择，投资总监、研究发展部、金融工程部、公募基金部经集体讨论后 遵照上述标准填写《券商选择标准评分表》，并据此提出拟选券商名单以及相应的交易单元租用安 排。挑选时应考虑在深沪两个市场都租用足够多的交易单元以保障交易安全。必要时可要求券商 提供相应证明文件； （2）投资总监向投资决策委员会上报拟选券商名单、相应的交易单元租用安排以及相关评选材 料； 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 33 页 共 34 页 （3）投资决策委员会审查拟选券商名单及相应的交易单元租用安排，审查通过后由总经理上报 董事会，董事会如对公司管理层有相应授权的，由公司管理层依据授权内容办理； （4）券商名单及相应的交易单元租用安排确定后，集中交易部参照公司《证券交易单元租用协 议》 及《综合服务协议》范本负责协调办理正式协议签署等相关事宜。若实际签署协议与协议范 本不一致的，由集中交易部将实际签署协议提交合规审计部进行合规性审核。 3、本报告期内基金租用券商交易单元未发生变化。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 中信建投 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 川财证券 - - - - - - 爱建证券 - - - - - - 宏信证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 益民品质升级混合 2020 年中期报告摘要 第 34 页 共 34 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 益民基金管理有限公司 2020 年 8月 26 日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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