最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 红塔红土人人宝货币B(002710) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2001803 | ||||||||
| 基金代码 | 002710 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-08-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 红塔红土人人宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2020年3号) | ||||||||
| 信息全文 | 红塔红土人人宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 (2020年3号) 基金管理人：红塔红土基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证监会2016年4月12日证监许可[2016]757号文准予注册募 集。本基金基金合同已于2016年6月2日正式生效，自该日起基金管理人正式 开始管理本基金。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为货币市场基金。投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存 款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最 低收益。投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因 整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险，因金融 市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率风险或负收益风险，因 债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用风险，因本 产品相关技术、规则、操作等创新性造成基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规 程等引致的风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金 长期平均风险和预期收益率均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金。投资 人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》，全 面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募 说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产。 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融 机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。 本次更新招募说明书主要对基金管理人信息、基金经理以及涉及信息披露 内容进行了更新，所载内容截止日为2020年8月25日，有关财务数据和净值 表现截至日为2020年6月30日。本招募说明书所载财务数据未经会计师事务所 审计。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：红塔红土基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 成立时间：2012年6月12日 法定代表人：李凌 注册资本：4.96亿元人民币 电话：0755-36855888 传真：（0755）33379033 联系人：陈国婧 股权结构： 股东名称 出资比例 红塔证券股份有限公司 59.27% 北京市华远集团有限公司 30.24% 深圳市创新投资集团有限公司 10.49% 二、主要人员情况 1、董事会成员 李凌先生，董事长。研究生，中共党员；1987年参加工作，曾任云南省体 改委主任科员、云南省证管办期货处副处长、中国证监会昆明特派办稽查处负责 人、综合处负责人、处长、中国证监会云南监管局综合处处长、机构处处长、红 塔证券股份有限公司副总裁等；现任红塔红土基金管理有限公司董事长、法定代 表人，深圳市红塔资产管理有限公司董事。 饶雄先生，董事。工学博士，中共党员；1992年参加工作，曾任东方证券 股份有限责任公司研究员、鹏华基金管理有限公司研究员、银河基金管理公司基 金经理及投资决策委员会委员、红塔证券股份有限公司总裁助理兼投资管理总部 总经理、投资总监、红塔证券股份有限公司副总裁，现任红塔证券股份有限公司 党委委员、红塔红土基金管理有限公司董事、总经理,深圳市红塔资产管理有限 公司董事。 毛志宏先生，董事。研究生，中共党员；1993年参加工作，曾任云南省机 械化施工公司职员，云南证券交易中心办公室副主任、总裁助理，云南省证券机 构重组筹备领导小组办公室、红塔证券筹备委员会筹委会秘书，红塔证券股份有 限公司资产管理总部副总经理、总经理、监事、总裁助理、行政总监，现任红塔 证券股份有限公司副总裁、党委委员，红正均方投资有限公司董事长兼总经理， 红塔红土基金管理有限公司董事。 李夏先生，董事。工学硕士、金融学博士，中共党员；1990年参加工作， 曾任中国农村发展信托投资公司项目经理、深圳证券交易所研究员、深圳国际高 新技术产权交易所总裁助理、长江商学院案例中心副主任、深圳市创新投资集团 有限公司投资决策委员会秘书处秘书长等；现任深圳市创新投资集团有限公司国 际业务部总经理,红塔红土基金管理有限公司董事。 徐骥女士，董事。管理学硕士，经济师，中共党员；2011年参加工作，曾 任北京市华远集团有限公司投资部项目经理、副经理，现任北京市华远集团有限 公司董事会秘书、投资管理部经理，红塔红土基金管理有限公司董事。 张妮女士，董事。管理学硕士，经济师，中共党员；2011年参加工作，曾 任远大能源利用管理有限公司人力资源管理专员、华远集团有限公司人力资源部 职员，现任华远集团有限公司人力资源部副经理，红塔红土基金管理有限公司董 事。 贺卫先生，独立董事。经济学博士，教授职称，1983年参加工作，曾任安 徽工业大学冶金系教师，昆明理工大学管理工程系教师、副教授，上海交通大学 管理学院管理科学与工程流动站博士后研究人员，东华大学旭日工商管理学院教 授、硕士生导师，现已退休，兼任中国世界贸易组织研究院特约研究员、中国工 业经济学会理事，为红塔红土基金管理有限公司独立董事。 张铁山先生，独立董事。工学硕士，教授职称，中共党员，1983年参加工 作，现任北方工业大学经济管理学院管理系教授，工商管理-技术经济及管理硕 士点责任教授、管理研究所所长，兼任国际价值工程协会注册价值管理专家，北 京市价值工程学会副会长，中国数量经济学会理事，为红塔红土基金管理有限公 司独立董事。 傅曦林先生，独立董事。民商法学博士，执业律师；1997年参加工作，曾 任江苏三山实业股份有限公司（深市上市公司）董事会秘书、中国平安保险股份 有限公司董事会秘书、深圳国际高新技术产权交易所（深圳联合产权交易所）法 律与监管部总经理、汉唐证券有限公司风险控制总部副总经理；现任广东华商律 师事务所律师、合伙人、高级合伙人，深圳国际仲裁院仲裁员，世联行（002285）、 天虹股份（002419）独立董事、红塔红土基金管理有限公司独立董事。 2、监事会成员 公司不设监事会，设监事两名，其中一名为职工监事。 刘珍女士，监事，大学本科学历，法学学士；1983年参加工作，曾任中国 民航总局国际司法律官员、广东粤海企业集团公司研究与发展部总经理、深圳金 威啤酒有限公司董事国浩律师集团深圳事务所高级顾问、TCL集团股份有限公司 平板项目组负责人、深圳市海峡实业有限公司副总经理、中美资本控股集团总裁 助理等；现任红塔红土基金管理有限公司监事、深圳市红塔资产管理有限公司总 经理（代理）。 王靖女士，职工监事。大学本科学历，会计师；1996年参加工作，曾任西 南证券深圳福强路营业部会计、深圳市汉鼎投资公司财务主管、红塔证券股份有 限公司营业部财务主管等，现任红塔红土基金管理有限公司总经理助理（兼综合 管理部总监）。 3、公司高级管理人员及督察长 李凌先生，董事长。研究生，中共党员；1987年参加工作，曾任云南省体 改委主任科员、云南省证管办期货处副处长、中国证监会昆明特派办稽查处负责 人、综合处负责人、处长、中国证监会云南监管局综合处处长、机构处处长、红 塔证券股份有限公司副总裁等；现任红塔红土基金管理有限公司董事长、法定代 表人,深圳市红塔资产管理有限公司董事。 饶雄先生，董事、总经理。工学博士，中共党员；1992年参加工作，曾任 东方证券股份有限责任公司研究员、鹏华基金管理有限公司研究员、银河基金管 理公司基金经理及投资决策委员会委员、红塔证券股份有限公司总裁助理兼投资 管理总部总经理、投资总监；红塔证券股份有限公司副总裁；现任红塔证券股份 有限公司党委委员、红塔红土基金管理有限公司董事、总经理，深圳市红塔资产 管理有限公司董事。 王园先生，副总经理。大学本科学历，管理学学士，经济师；1991年参加 工作，曾任四川省粮食局办公室秘书、四川省川粮开发公司证券投资部经理、重 庆国投深圳证券部投资银行部高级经理、西南证券深圳福强营业部副总经理、西 北证券广州营业部总经理等；现任红塔红土基金管理有限公司副总经理，深圳市 红塔资产管理有限公司董事长、法定代表人。 段皓静女士，督察长。经济学硕士，中国注册会计师资格；1996年参加工 作，曾任深圳发展银行总行国际业务部、总行会计部员工，深圳证监局稽查处 科员、副主任科员、主任科员，深圳证监局基金监管处主任科员、副处级调研 员、副处长，深圳证监局机构监管三处副处长（主持全面工作）、处长，深圳 证监局信息调研处处长，信达澳银基金管理有限公司督察长；现任红塔红土基 金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 赵耀：香港中文大学金融财务工商管理硕士，厦门大学经济学学士，CFA（美 国注册金融分析师）。近16年证券、基金工作经历，历任诺安基金交易员、中 国国际金融有限公司交易员，具有丰富的大资金运作交易经验。现任职公司投 资部，为公司投资决策委员会委员。赵耀先生具有多年证券行业交易、研究、 投资领域工作实战经历，是深圳市地方级领军人才，具有深厚的证券研究功底， 良好的专业能力以及丰富的行业经验，精通于通过宏观经济分析对大类资产配 置、通过行为金融学对市场投资者行为的分析以及通过价值分析对个股的挖掘。 2015年5月6日至2018年7月27日担任红塔红土盛世普益灵活配置混合型发 起式证券投资基金基金经理；2015年6月19日至2017年3月2日，2017年12 月12日至2018年6月14日以及2018年11月23日至今担任红塔红土盛金新 动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015年8月6日至2017年3月2 日以及2017年12月12日至2018年6月14日担任红塔红土优质成长灵活配置 混合型发起式证券投资基金基金经理；2016年6月3日至2018年6月12日担 任红塔红土盛隆保本混合型证券投资基金基金经理；2018年6月12日至今担任 红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年3月24日至2018 年7月27日以及2019年7月30日至今担任红塔红土稳健回报灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金经理；2017年9月15日至2018年9月22日担任红塔 红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理；2017年12月8日 至今担任红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理；2018年 11月6日至今担任红塔红土盛弘灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理； 2016年6月2日至2018年7月27日及2020年8月24日至今担任红塔红土人 人宝货币市场基金基金经理。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 饶雄先生，投资决策委员会召集人，公司董事、总经理。 梁钧先生，投资决策委员会成员。 赵耀先生，投资决策委员会成员。 罗薇女士，投资决策委员会成员。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至2020年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2020年6月，中国工商银行共托管 证券投资基金1094只。自2003 年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的73项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 四、内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。从2005年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三 方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到 国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 公司名称：红塔红土基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 法定代表人：李凌 电话：（0755）36855888 传真：（0755）33379033 联系人：黄镜然 （二）代销机构 2、公司名称：云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路2 号 法定代表人：李光林 客服电话：0877-96522 网址：http://www.yxccb.com.cn 3、公司名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客服电话：4008001001 网址：http://www.essence.com.cn 4、公司名称：中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：刘玉静 客户服务电话：010-84588888 网址：http://www.cs.ecitic.com/ 5、公司名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：姜晓林 联系人：赵艳青 客服电话：95548 网址：http://www.zxwt.com.cn 6、 公司名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客户服务电话：400-8888-108 网址：http://www.csc108.com/ 7、 公司名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：http://www.htsec.com/ 8、公司名称：天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 客服电话：400-800-5000 网址：http://www.tfzq.com 9、公司名称：粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂 和三、四层 办公地址：广东省广州市黄埔区科学大道60号开发区金控中心21-23层 法定代表人：严亦斌 客服电话：95564 网址：http://www.lxzq.com.cn 10、公司名称：红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：李素明 客服电话：400-871-8880 网址：http://www.hongtastock.com 11、公司名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 客服电话：4001818188 网址：http://www.1234567.com.cn 12、公司名称：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：于海锋 联系人：付勇斌 客服电话：4008588588 公司网站：http://www.pyfund.cn 13、公司名称：北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 客服电话：4008886661 网址：http://www.myfund.com 14、公司名称：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：4000891289 网址：http://www.erichfund.com 15、公司名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客户服务电话： 4006788887 网址：https://www.zlfund.cn/ 16、公司名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 客服电话：0592-3128888 网址：http://www.xds.com.cn 17、公司名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：吴强 客服电话：4008-773-772 网址：http://fund.10jqka.com.cn 18、公司名称：北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人：王利刚 客服电话：400-893-6885 网址：http://www.qianjing.com 19、公司名称：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：http://www.lufunds.com 20、公司名称：深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04 单位 法定代表人：祝中村 联系人：刘勇 客服电话：0755-83999907 网址：http://www.jinqianwo.cn 21、公司名称：中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 室-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 22、公司名称：深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区智慧广场A栋11层1101-02 法定代表人：赖任军 客服电话：400-9500-888 网址：http://www.jfz.com 23、公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn23. 24、公司名称：奕丰基金销售有限公司 注册地址：深证市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深证市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深证市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 网址：http://www.ifastps.com.cn 25、公司名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号 法定代表人：江卉 客服电话：95118 网址：http://jr.jd.com 26、公司名称：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.fundzone.cn 27、公司名称：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、 03室 法定代表人：冷飞 客户服务电话:021-50810673 网址:http://www.wacaijijin.com 28、公司名称：万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 法定代表人：张军 客户服务电话:010-59013895 网址：http://www.wanjiawealth.com/index.html 29、公司名称：中国银河证券股份有限公司 企业地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：95551或4008-888-888 网址：http://www.chinastock.com.cn/ 30、公司名称：上海联泰基金销售有限公司 企业地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com/ 31、公司名称：爱建证券有限责任公司 企业地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：祝健 客服电话：4001-962-502 网址：http://www.ajzq.com/ 32、公司名称：珠海盈米基金销售有限公司 企业地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn/ 33、公司名称：天津国美基金销售有限公司 企业地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDCI-2801 办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDCI-2801 法定代表人：丁东华 客服电话：400-111-0889 网址：https://www.gomefund.com/ 34、公司名称：上海基煜基金销售有限公司 企业地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：http://www.jiyufofund.com.cn 35、公司名称：上海好买基金销售有限公司 企业地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400-700-9665 网址：http://www.ehowbuy.com 36、公司名称：喜鹊财富基金销售有限公司 企业地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：王舰正 客服电话：400-699-7719 网址：http://www.xiquefund.com/ 37、公司名称：阳光人寿保险股份有限公司 企业地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 客服电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com/ 38、公司名称：东方财富证券股份有限公司 企业地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼 法定代表人：郑立坤 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 39、公司名称：北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：王军辉 客服电话：4006-802-123 网址：http://www.zhixin-inv.com 40、公司名称：江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 网址：http://www.huilinbd.com 41、公司名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 网址：http://www.jnlc.com 42、公司名称：上海财咖啡基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区世纪大道1168号东方金融广场B座1701A 办公地址：上海自由贸易试验区世纪大道1168号东方金融广场B座1701A 法定代表人：周泉恭 网址：http://www.caicoffeefund.com 客服：400-021-1010 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规 定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 二、登记机构 名称：红塔红土基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 法定代表人：李凌 电话：（0755）36855888 传真：（0755）33379033 联系人：许艺然 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、刘佳 联系人：刘佳 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法定代表人：毛鞍宁 电话：（010）58153000 （0755）25028288 传真：（010）85188298 （0755）25026188 签章注册会计师：吴翠蓉、陈玥婷 联系人：吴翠蓉 四、基金的名称 红塔红土人人宝货币市场基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 在控制投资组合风险，保持流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的 投资回报。 七、基金的投资范围 1.现金； 2.期限在1年以内（含 1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同 业存单； 3.剩余期限在 397 天以内（含 397 天） 的债券、非金融企业债务融资工 具、资产支持证券； 4.中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金在保持组合高度流动性的前提下，结合对国内外宏观经济运行、金融 市场运行、资金流动格局、货币市场收益率曲线形态等各方面的分析，合理安排 组合期限结构，积极选择投资工具，采取主动性的投资策略和精细化的操作手法， 发现和捕捉市场的机会，实现基金的投资目标。具体包括： 1、 短期利率水平预期策略 通过短期利率水平预期策略，深入研究国内外宏观经济趋势、分析国家货币 政策导向、短期资金市场利率波动、资本市场资金面的情况和流动性的变化，对 短期利率走势形成合理预期，并据此调整基金货币资产的配置策略。当预期短期 利率呈下降趋势时，侧重配置期限稍长的短期金融工具；反之，则侧重配置期限 较短的金融工具。 2、收益率曲线分析策略 收益曲线策略即在不同期限投资品种之间进行的配置，通过考察收益率曲线 的动态变化及预期变化，寻求在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的 债券价格变化所产生的超额收益。货币市场收益率曲线的形状反映当时短期利率 水平之间的关系，反映市场对较短期限经济状况的判断及对未来短期经济走势的 预期 3、组合剩余期限策略、期限配置策略 结合宏观经济和利率预期分析，在合理运用量化模型的基础上，动态确定并 控制投资组合的平均剩余期限，以满足可能的、突发的现金需求，同时保持组合 的稳定收益；特别在债券投资中，根据收益率曲线的情况，投资一定剩余期限的 品种，稳定收益，锁定风险，满足组合目标期限。 4、类别品种配置策略 在保持组合资产相对稳定的条件下，根据不同类别资产的流动性指标，决定 各类资产的当期配置比例；再通过评估各类资产的收益水平、市场偏好、投资限 制、基金收益目标等决定不同类别资产的具体资产配置比率。以此实现两个目标： 一是满足基金流动性需求，二是获得投资收益。 5、资产支持证券投资策略 本基金将本着谨慎性原则投资资产支持证券，按照资产支持证券定价模型对 资产支持证券进行定价，通过持续的信用评级分析和跟踪、量化模型评估、投资 限额控制等方法对资产支持证券投资进行有效的风险评估和控制，并在此基础上 提高组合收益。基金管理人将综合运用久期管理、个券选择、信用产品交易策略 等各种策略，精选品种，为基金份额持有人获取长期稳定收益。 6、回购策略 当预期市场利率下跌或者利率走势平稳时，通过将剩余期限相对较长的短期 债券进行回购质押，融资后再购买短期债券。在融资成本低于短期债券收益率时， 该投资策略的运用可实现正收益. 7、其他金融工具投资策略 本基金将密切跟踪银行大额存单、承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及 各种衍生产品的动向，一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资，本基金 将在届时相应法律法规的框架内，根据对该金融工具的研究，制定符合本基金投 资目标的投资策略，在充分考虑该投资品种风险和收益特征的前提下，谨慎投资。 九、基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为同期七天通知存款利率（税后）。 根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存 款税后利率作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托 管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其长期平均风 险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年7 月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年4月1日起至2020年6月30日止。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 2,634,315,643.66 49.94 其中：债券 2,634,315,643.66 49.94 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 1,086,115,436.22 20.59 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 1,526,731,642.19 28.94 4 其他资产 27,450,983.51 0.52 5 合计 5,274,613,705.58 100.00 2.报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 1.72 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额为报告期内每日的融资余额的合计数，报告 期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金 资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 注：报告期内本基金每日债券正回购的资金余额均未超过资产净值的20%。 3.基金投资组合平均剩余期限 3.1投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 50 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 61 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 35 3.2报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 注：本报告期内，本货币基金投资组合平均剩余期限未超过120天。 3.3报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%） 1 30天以内 35.60 0.01 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 2 30天(含)-60天 21.99 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 3 60天(含)-90天 34.53 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 4 90天(含)-120天 4.17 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 5 120天(含)-397天（含） 3.23 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 合计 99.52 0.01 4.报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 注：本报告期内，本货币基金投资组合平均剩余存续期限未超过240天。 5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 229,298,164.81 4.35 2 央行票据 - - 3 金融债券 926,159,425.57 17.57 其中：政策性金融债 656,155,959.40 12.45 4 企业债券 40,080,118.75 0.76 5 企业短期融资券 550,015,218.98 10.43 6 中期票据 100,902,297.18 1.91 7 同业存单 787,860,418.37 14.94 8 其他 - - 9 合计 2,634,315,643.66 49.97 10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - - 6.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元) 占基金资产净值比例（％） 1 190211 19国开11 3,000,000 300,399,636.46 5.70 2 150220 15国开20 1,500,000 150,531,775.30 2.86 3 101569026 15南车集MTN001 1,000,000 100,902,297.18 1.91 4 012000866 20中石化SCP002 1,000,000 100,043,243.14 1.90 5 012001259 20中油股SCP006 1,000,000 100,009,537.35 1.90 6 012000823 20国家能源SCP001 1,000,000 99,954,860.61 1.90 7 012001099 20陕延油SCP004 1,000,000 99,891,107.85 1.89 8 111909261 19浦发银行CD261 1,000,000 99,821,484.37 1.89 9 111909291 19浦发银行CD291 1,000,000 99,807,935.31 1.89 10 111912085 19北京银行CD085 1,000,000 99,710,368.95 1.89 7.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1166% 报告期内偏离度的最低值 -0.0184% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0631% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 注：本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到0.25%。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 注：本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到0.5%。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9.投资组合报告附注 9.1基金计价方法说明 本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商 定利率并考虑其买入时的溢价和折价，在其剩余存续期内摊销，每日计提收益。 本基金采用固定份额净值，基金账面份额净值为1.0000 元。 9.2本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查 或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 9.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,888.10 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 27,443,267.79 4 应收申购款 5,827.62 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 27,450,983.51 9.4投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 本基金基金合同于2016年6月2日生效。基金管理人承诺以恪尽职守、诚 实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向 投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金净值表现： 1.1.本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 红塔红土人人宝货币A 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.3769% 0.0021% 0.3418% 0.0000% 0.0351% 0.0021% 过去六个月 0.9033% 0.0020% 0.6848% 0.0000% 0.2185% 0.0020% 过去一年 2.0318% 0.0020% 1.3819% 0.0000% 0.6499% 0.0020% 过去三年 8.7906% 0.0026% 4.1955% 0.0000% 4.5951% 0.0026% 自基金合同生效起至今 11.9357% 0.0024% 5.7464% 0.0000% 6.1893% 0.0024% 注：本基金收益分配按日结转份额。 红塔红土人人宝货币B 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.4369% 0.0021% 0.3418% 0.0000% 0.0951% 0.0021% 过去六个月 1.0239% 0.0020% 0.6848% 0.0000% 0.3391% 0.0020% 过去一年 2.2774% 0.0020% 1.3819% 0.0000% 0.8955% 0.0020% 过去三年 9.5760% 0.0026% 4.1955% 0.0000% 5.3805% 0.0026% 自基金合同生效起至今 13.0348% 0.0024% 5.7464% 0.0000% 7.2884% 0.0024% 注：本基金收益分配按日结转份额。 2.自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 十三、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 10、货币经济服务费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金管理费按前一日基金资产净值的0.30%的年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%，对于由B类降级为A类 的基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类 基金份额的费率。B类基金份额的年销售服务费率为0.01%，对于由A类升级为 B类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B 类基金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下： H＝E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。 上述“一、基金费用的种类中第4－11项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、费用调整 基金管理人调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费 率需召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实 施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下： 1、“重要提示”部分 更新了本招募说明书所载内容的截止日以及有关财务数据和净值表现的截 止日期信息 2、“三、基金管理人”部分 根据基金管理人信息的变化,对基金管理人主要人员情况、公司高级管理人 员及督察长和本基金基金经理进行了更新 3、“四、基金托管人”部分 根据基金托管人信息的变化，对基金托管人主要人员情况和基金托管业务经 营情况进行了更新 4、 “九、基金的投资”部分 更新了基金投资组合报告，报告所载数据截至2020年6月30日 5、“十、基金的业绩”部分 更新了基金业绩表现数据，基金业绩表现数据截至2020年6月30日 6、“二十二、其他应披露事项”部分 更新了2020年6月2日至2020年8月25日期间涉及本基金及基金管理人 的相关公告 红塔红土基金管理有限公司 2020年8月26日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |