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| 招商中证1000指数增强A(004194) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2001746 | ||||||||
| 基金代码 | 004194 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 招商中证1000指数增强型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 招商中证1000指数增强型证券投资基金（A类份额）基金产 品资料概要更新 编制日期：2020年8月21日 送出日期：2020年8月26日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 招商中证1000指数 基金简称 基金代码 004194 A 招商基金管理有限中国银行股份有限 基金管理人 基金托管人 公司 公司 基金合同生效日 2017年3月3日 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2017年3月3日 金经理的日期 基金经理 王平 证券从业日期 2006年4月28日 其他 - 二、基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 本基金为增强型股票指数基金，通过数量化的投资方法与严格的投资纪 律约束，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏 投资目标 离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过7.75%，同时力求实现 超越标的指数的业绩表现，谋求基金资产的长期增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上 市的股票（包括主板、中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的 股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转 债（含可分离交易可转换债）、可交换债、次级债、短期融资券、中期 票据等）、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、资产支持 证券、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资范围 投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。在履行适当程序 后，本基金可以参与融资和转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产 的80%，投资于中证1000指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现 金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合 计不低于基金资产净值的5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 标的指数：中证1000指数 本基金为增强型指数产品，在标的指数成份股权重的基础上根据量化模 型对行业配置及个股权重等进行主动调整，力争在控制跟踪误差的基础 上获取超越标的指数的投资收益。具体包括： 1、股票投资策略； 2、债券投资策略； 主要投资策略 3、股指期货投资策略； 4、国债期货投资策略； 5、权证投资策略； 6、资产支持证券投资策略； 7、融资及转融通证券出借业务投资策略。 业绩比较基准 中证1000指数收益率×95%+同期银行活期存款利率（税后）×5% 本基金为股票指数增强型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品 种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基 金。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办 风险收益特征 法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级 行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的 变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以 基金管理人和销售机构最新的评级结果为准。 （二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三） 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较 基准的比较图 注：1.基金合同生效当年按实际期限计算，不按整个自然年度进行折算。 2.基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额 费用类型 （M）/持有期限收费方式/费率 备注 （N） M 100万元≤M 0.8% - 万元 申购费（前收费） 500万元≤M 0.4% - 万元 1000万元≤M 每笔1000元 - N 7天≤ N 赎回费 30天≤ N 180天≤ N 365天≤ N 0% - 注：基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，详见本基 金《招募说明书》或基金管理人发布的相关公告。 （二） 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.20% 托管费 0.15% 销售服务费 - 1、标的指数许可使用费； 2、《基金合同》生效后与基金相关的信息 披露费用； 3、《基金合同》生效后与基金相关的会计 师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 其他费用 4、基金份额持有人大会费用； 5、基金的证券、期货交易费用； 6、基金的银行汇划费用； 7、基金相关账户的开户及维护费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约 定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 一）本基金特定风险如下： 1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市 场的平均回报率可能存在偏离。 2、标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心 理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。 3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行为导 致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股市值配售、成份股停 牌或摘牌、股流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合以及与基金运作相关的费用 等因素使本基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。 4、主动增强投资的风险 根据本基金的投资策略，为了获得超越指数的投资回报，可以在被动跟踪指数的基础 上进行一些优化调整，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、替换或者增加一些非成 份股。调整投资组合的决策存在一定的不确定性，其投资收益率可能高于指数收益率但也 有可能低于指数收益率。 5、本基金将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，股指期货、国债期货采用保证金 交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资 人权益遭受较大损失。同时，股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间 内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失。 6、资产支持证券投资风险 资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的价格波动风险、 流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投 资，请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险 和信用风险在内的各项风险。 7、参与转融通证券出借业务的风险 本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：(1)流动性风险：面临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现文付赎回款项的风险；(2)信用风险： 证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险；(3)市 场风险：证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险。 二）本基金面临的其他风险如下： 1、证券市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险； （4）上市公司经营风险；（5）购买力风险； 2、流动性风险，主要包括：（1）基金申购、赎回安排；（2）拟投资市场、行业及资 产的流动性风险评估；（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施；（4）实施备用的流动 性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响； 3、信用风险； 4、管理风险； 5、其他风险，主要包括：（1）操作风险；（2）技术风险；（3）法律风险；（4）其 他风险。 具体内容详见本基金《招募说明书》。 （二） 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进 行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费和 律师费由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站www.cmfchina.com客服电话：400-887-9555 ● 《招商中证1000指数增强型证券投资基金基金合同》、 《招商中证1000指数增强型证券投资基金托管协议》、 《招商中证1000指数增强型证券投资基金招募说明书》 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 六、其他情况说明 无 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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