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| 东方支柱产业灵活配置混合(004205) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2000299 | ||||||||
| 基金代码 | 004205 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-08-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第4号) | ||||||||
| 信息全文 | 东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2020年第4号) 基金管理人：东方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2016 年7月5日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东方 支柱产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]1511号） 和2017年2月13日中国证券基金机构监管部《关于东方支柱产业灵活配置混合 型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[2017]343号）准予募集注册。 本基金基金合同于2017年5月24日生效。 东方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方支柱产 业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市 场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基 金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得 基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险 包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大 量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约 和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种，其预 期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金。 本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货采用保证金交易制度，由于 保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益 遭受较大损失。同时，股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时 间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失。 本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险： ①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程 中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基 金财产损失。 ②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一 般而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损 失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的 风险。 ③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持 证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性 风险。 ④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使 基金资产面临再投资风险。 ⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺 陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交 易、交易错误、IT系统故障等风险。 ⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能 正常执行，导致基金财产的损失。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，了解本基金的风险收 益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金 是否和投资者的风险承受能力相适应。在投资人作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 根据中国证监会2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门 备案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订 后的基金合同及托管协议自2018年3月31日起生效，具体情况请参阅本基金管 理人于2018年3月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券 日报》及本基金管理人网站上发布的公告。 根据中国证监会2019年9月1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基 金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公 告。 公司名称及基金管理人相关内容截止日为2020年8月24日，有关财务数据 和净值表现截止日为2020年3月31日（财务数据未经审计）,如无其他特别说明， 本招募说明书其他所载内容截止日为2020年5月24日。 一、基金合同生效日期 2017年5月24日 二、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 名称：东方基金管理股份有限公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 邮政编码：100033 法定代表人：崔伟 成立时间：2004年6月11日 组织形式：股份有限公司 注册资本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币 营业期限：2004年6月11日至长期 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务； 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号 统一社会信用代码：911100007635106822 联系人：李景岩 电话：010-66295888 股权结构： 股东名称 认购股份数（万股） 持股比例 东北证券股份有限公司 19200 57.60% 河北国控资本管理有限公司 8100 24.30% 渤海国际信托股份有限公司 2700 8.10% 天津汇智长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1170 3.51% 天津汇远长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1123 3.37% 天津汇聚长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1040 3.12% 合 计 33333 100% 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险 控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责 制，下设风险控制委员会、投资决策委员会、IT治理委员会、产品委员会、估值 委员会、反洗钱工作组和董事会办公室、综合管理部、人力资源部、风险管理部、 监察稽核部、财务部、信息技术部、电子商务部、运营部、交易部、权益投资部、 权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、专户投资部、量化投资部、市 场部、机构业务一部、战略客户部、产品开发部、财富管理部二十一个职能部门 及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长，分管风 险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。 (二）基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中 心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外 汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼 党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人，中 国证券投资基金业协会第一届理事；现任东方基金管理股份有限公司董事长，兼 任东北证券股份有限公司副董事长、中国证券投资基金业协会第二届监事、东方 汇智资产管理有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评 估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部 财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理， 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东 北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证融 通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证 券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，兼任吉林省证券业协会副会长， 东证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事长，东证融汇证 券资产管理有限公司董事。 李雪飞先生，董事，硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书，吉林省国 际信托投资公司职员，华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总 经理助理，东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同志街 第三证券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总 经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工 监事、东证融达投资有限公司董事；现任东北证券股份有限公司党委委员、副总 裁、经纪业务发展与管理委员会主任，兼任东证融汇证券资产管理有限公司副董 事长、渤海期货股份有限公司董事。 王真女士，董事，工商管理硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济 新闻部主任，河北青年报社副总编辑，河北建设投资集团有限公司集团办公室副 主任，河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北省国有资产 控股运营有限公司总裁助理、资本运营总监，兼任河北国控资本管理有限公司党 委书记、董事长。 董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有 限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信 息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副 总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士，独立董事，北京大学EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经 学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计 师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术 咨询委员会主任委员。 陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数 学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师； 现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省 法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海 南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科 技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事，长华化学 科技股份有限公司独立董事，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任， 金融证券委员会委员，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安 全法律组专家。 刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投 资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹 建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北证券股 份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年5月加盟本公 司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理 兼任首席信息官。 2、监事会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书 记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸 资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书 记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运 营有限公司总裁、党委副书记、副董事长。 周鑫先生，监事，硕士研究生。曾任职北京时代博讯高科技有限公司、太平 洋证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构；现任东方基金管 理股份有限公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。 王丹丹女士，监事，硕士研究生。曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英大 基金管理有限公司；现任东方基金管理股份有限公司产品开发部总经理兼运营部 总经理、交易部总经理。 3、高级管理人员 崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。 秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大 学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年7月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任人力资 源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 张科先生，副总经理。中国人民银行研究生部金融学博士。历任甘肃银光化 学工业公司中学教师，深圳发展银行蛇口支行会计、信贷业务员，深圳发展银行 上海分行资金部部门负责人，平安银行北京分行副行长、资深销售总监；2019年 12月加盟本公司，曾任特别助理。 杨贵宾先生，副总经理兼固定收益投资总监，投资决策委员会委员，东方双 债添利债券型证券投资基金基金经理,东方多策略灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。西安交通大学经济学博士。历任富国基金管理有限责任公司固定收益 研究员、基金经理，上海海通证券资产管理有限公司工作，任投资主办、固定收 益投资总监、公司总经理助理；2019年9月加盟本公司，曾任总经理助理兼固定 收益投资总监。 关洪波先生，副总经理兼市场总监，吉林大学工商管理硕士。历任吉林省松 原市长山政府工作公务员，长春证券有限责任公司人事管理，新华证券有限责任 公司长春安达街营业部副总经理，东北证券有限责任公司南京中山北路营业部、 长春建设街营业部总经理，吉林省通化市二道江区区委常委、副区长，东北证券 股份有限公司运营管理部总经理；2017年11月加盟本公司，曾任总经理助理兼 市场总监。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本公 司，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经 理、总经理助理。 4、本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 张玉坤（先生） 2020年3月20日至今 清华大学化学工程与技术硕士，9年证券从业经历。曾任北京市凌怡科技公司炼化业务咨询顾问，2011年5月加盟本公司，曾任研究部研究员，权益投资部研究员、投资经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方区域发展混合型证券投资基金基金经理。 蒋茜 （先生） 自2017年7月26日至2020年3月19日任本基金基金经理。 朱晓栋 自2017年5月24日至2018年8月16日任本基金基金经理。 （先生） 5、投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，投资决策委员会主任委员，简历请参见 董事介绍。 杨贵宾先生，公司副总经理、固定收益投资总监、投资决策委员会委员。简 历请参见高级管理人员介绍。 许文波先生，公司总经理助理、权益投资总监、投资决策委员会委员。吉林 大学工商管理硕士，19年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部 分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理； 德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018年4月加盟本公司， 曾任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型 证券投资基金基金经理，现任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东 方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基 金经理、东方欣利混合型证券投资基金基金经理。 蒋茜先生，权益投资部总经理，投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕 士，10年证券从业经历。曾任GCW Consulting高级分析师、中信证券高级经理、 天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年5月加盟本公司，曾任研究部总经理，东方支柱产业灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理，现任东方主题精 选混合型证券投资基金基金经理、东方互联网嘉混合型证券投资基金基金经理、 东方创新科技混合型证券投资基金基金经理、东方人工智能主题混合型证券投资 基金基金经理。 王然女士，权益研究部副总经理，投资决策委员会委员。北京交通大学产业 经济学硕士，12年证券从业经历。曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造 行业研究员。2010年4月加盟本公司，曾任权益投资部交通运输、纺织服装、商 业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理助理、东方策略成 长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开 放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东 方保本混合型开放式证券投资基金（于2017年5月11日转型为东方成长收益平 衡混合型证券投资基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、 东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于2017年9月13日起转型为 东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡混合型证 券投资基金（于2018年1月17日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资 基金）基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理，现任东方策略成长混合 型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证 券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方城 镇消费主题混合型证券投资基金基金经理。 吴萍萍女士，固定收益投资部副总经理，投资决策委员会委员。中国人民大 学应用经济学硕士，9年证券从业经历。曾任安信证券投资组资金交易员、民生 加银基金管理有限公司专户投资经理。2015年11月加盟本公司，曾任东方稳健 回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理 助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、东方强化收益债券型 证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方安心 收益保本混合型证券投资基金（于2019年8月2日起转型为东方成长回报平衡混 合型证券投资基金）基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东 方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方臻悦纯债债券型证券投资基 金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理，现任东方永兴18个月 定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金 经理、东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券 型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、东方卓 行18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方永悦18个月定期开放纯 债债券型证券投资基金基金经理、东方臻萃 3 个月定期开放纯债债券型证券投资 基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系 三、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团 实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产 收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率 17.19%，保持领先同业。 2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售 银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融 最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙 奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行 家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协 会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴 业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中 心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业 务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、 信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司 业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北 京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末，中国建设银 行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最 佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优 秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及 基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况 进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监 督。 2、监督流程 (1) 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2) 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 (3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 四、相关服务机构 （一）直销机构 1、柜台交易 名称：东方基金管理股份有限公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 法定代表人：崔伟 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号3层 联系人：王丹 电话：010－66295876 传真：010－66578690 网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具 体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。 网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com （二）其他销售机构 1、中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 2、中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 3、中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 4、兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人：陶以平 联系人：刘玲 电话：021-52629999 传真：021-62569070 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn 5、交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.95559.com.cn 6、晋商银行股份有限公司 住所：山西省太原市长风西街1号丽华大厦A座 办公地址：山西省太原市小店区长风街59号 联系人：董嘉文 电话：0351-6819505 传真：0351-6819898 客户服务电话：95105588 网址：www.jshbank.com 7、长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 8、东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 9、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 10、东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：孙旭 电话：0769-22119348 客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号0769） 网址：www.dgzq.com.cn 11、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼 法定代表人：周健男 联系人：戴巧燕 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 12、国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 13、华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161666 传真：0551-5161600 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 14、华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 15、粤开证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 16、中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 17、上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 18、山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 19、申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 20、申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼 法定代表人：韩志谦 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 21、五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：0755-83252843 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 22、兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 23、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-829734343 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 24、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：010-66568450 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn 25、中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 26、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 27、中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 28、中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-6083 8888 传真：010-6083 6029 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 29、中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83201097 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 30、中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 31、平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048） 法定代表人：刘世安 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 32、国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 33、华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com 34、阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 客户服务电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com/ 35、中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21 层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 客户服务热线：95532、400-600-8008 网站：www.china-invs.cn 36、大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法人代表：樊怀东 联系人：于秀 电话：0411-39027810 传真：0411-39027835 客户服务热线： 4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 37、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客户服务电话：400 820 2899 网址：www.erichfund.com 38、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 传真：0571-26698533 客户服务电话：400 076 6123 网址：www.fund123.cn 39、深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400 678 8887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 40、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客户服务电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com 41、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 电话：021-54509998-2010 传真：021-64385308 客户服务电话：400 1818 188 网址：www.1234567.com.cn 42、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客户服务电话：400 888 6661 网址：www.myfund.com 43、北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人： 赵荣春 联系人：申泽灏 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客服电话：400 678 5095 网址：www.niuji.net 44、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层 727室 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325282 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 45、浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话：0571-88911818 传真：0571-88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 46、上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 47、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 联系电话：13501068175 传真：010-56810628 客服：4008980618 网址：www.chtfund.com 48、上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦 东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服：4008219031 网址：www.lufunds.com 49、北京虹点基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 联系人：牛亚楠 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 50、上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服：400-820-2819 网址: www.chinapnr.com 51、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 52、上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话：021-63333389 传真：021-63332523 客服：4000178000 网址：www.lingxianfund.com 53、珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：李孟军 联系电话：020-89629012 传真：020-89629011 54、海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 55、上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 56、北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn 57、凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1号 朝来高科技产业园5号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话：010-58160168 传真：010-58160181 客服：400-810-5919 网址：www.fengfd.com 58、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：010-62062880 传真：010-82057741 客服：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 59、深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单 元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 60、北京肯特瑞财富基金销售有限公司 住所: 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 联系人：万容 电话：18910325400 传真：010-89189289 客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816 网址：fund.jd.com 61、上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：李鑫 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 62、一路财富（北京）基金销售股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 联系人：吕晓歌 电话：010-88312877 传真：010- 88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 63、上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话： 400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 64、嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 65、上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 66、奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 67、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：李勇 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 68、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋 23层1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第 7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006003*8020 传真：027-87006010 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 69、济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 70、方德保险代理有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009 联系人：胡明哲 电话：15810201340 传真：028-62825388 客服电话：010-64068617 网址：www.jhjfund.com 71、天津市润泽基金销售有限公司 住所：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 联系人：孟媛媛 电话：18920017760 传真：022-23297867 客户服务电话：400-706-6880 网址：www.fhcfjj.com 72、北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 客服电话：400-159-9288 网址: danjuanapp.com 73、中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 电话：18521506916 客服电话：400-876-5716 网址: www.cmiwm.com 74、南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号 法定代表人：王锋 联系人：张云飞 电话：13016933367 客服电话：025-66996699 网址：www.snjijin.com 75、西藏东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 电话：17717379005 客服电话：95357 网址： www.18.cn 76、江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：孙平 电话：13564999938 客服电话：025-66046166 网址： www.huilinbd.com 77、深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区11栋A 座3608室 法定代表人：杨艳平 联系人：莫婉 电话：13923830997 客服电话：400-1286-800 网址： www.caiho.cn 78、喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 联系人：张萌 联系电话：18600730680 客服电话：400-6997-719 网址： www.xiquefund.com 79、中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话：010-59336544 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 80、玄元保险代理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 电话：137-5252-8013 客服电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.cn 81、和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503 法定代表人：温丽燕 联系人：胡静华 联系电话：18638787099 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com 82、大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话：021-20324158 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 83、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 联系人：徐江 电话：18840800358 客服电话：400-0411-001 网址：www.haojiyoujijin.com 注：为维护投资者利益，本公司已暂停泰诚财富基金销售（大连）有限公司、 大泰金石基金销售有限公司办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及 转换等业务。已通过泰诚财富基金销售（大连）有限公司、大泰金石基金销售有 限公司购买本公司基金的投资者，当前持有基金份额的赎回业务暂不受影响。 （三）登记机构 名称：东方基金管理股份有限公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 法定代表人：崔伟 联系人：肖向辉 电话：010－66295871 传真：010－66578680 网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com （四）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层 负责人：王丽 联系人：刘焕志 电话：010－52682888 传真：010－52682999 经办律师：刘焕志、孙艳利 （五）审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市南京东路61号4楼 办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层 法定代表人：朱建弟 联系人：朱锦梅 电话：010-68286868 传真：010-88210608 经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽 五、基金名称和基金类型 （一）本基金名称：东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金 （二）本基金类型：混合型基金 （三）基金运作方式：契约型，开放式 六、基金投资目标和投资方向 （一）投资目标 在严格控制风险的前提下，投资于我国支柱产业相关的股票，结合灵活主动 的类别资产配置，力争实现基金的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债 券、资产支持证券、货币市场工具、同业存单、权证、股指期货以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%-95%；投资于我国 支柱产业相关上市公司证券的资产占非现金基金资产的比例不低于80%；投资于 权证的比例不超过基金资产净值的3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，基金管理人在履行适当程 序后，可对上述资产配置比例进行调整。 七、基金的投资策略 本基金投资于我国支柱产业相关上市公司的证券，旨在控制投资风险的基础 上，通过灵活的资产配置，分享我国支柱产业发展过程中带来的投资收益。 （一）类别资产配置 在类别资产的配置上，本基金结合自上而下和自下而上的分析，结合宏观经 济因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪因素等分析各类资产的市场趋势和 收益风险水平，进而对股票、债券和货币市场工具等类别的资产进行动态调整。 同时，在类别资产配置的基础上精选个股。 （二）股票投资策略 1、支柱产业定义 本基金定义的支柱产业，既包括传统的支柱产业,即在我国国民经济或者区域 经济中占有较大比重，对我国国民经济发展贡献较大或对区域经济起推动作用的 产业；也包括我国经济结构转型和发展过程中出现的新兴支柱产业。主要包含以 下几类产业（各类产业之间可能有交叉）： 1）在我国国民经济或者区域经济中占有较大比重，对我国国民经济发展贡献 较大或对区域特色经济发展具有推动作用的传统支柱产业，参考申银万国的行业 分类，包括但不限于化工、汽车、轻工制造、电气设备、机械设备、国防军工、 有色金属、房地产、电子、家电、计算机、通信、农林牧渔、交通运输、商业贸 易、纺织服装、银行、非银金融等产业； 2）我国经济结构转型和经济发展过程中出现的新兴支柱产业，如信息技术、 生物、绿色低碳、高端装备与材料、数字创意、传媒、休闲服务等产业。 随着我国经济结构不断转型和国家发展战略的调整，本基金定义的支柱产业 所涵盖的行业会随之发生变化，基金管理人可以根据我国经济发展阶段和国家发 展战略，在履行适当的程序后，适时调整支柱产业包含的行业。 2、个股投资分析 （1） 定性分析 本基金将结合财务数据、企业学习与创新能力、企业发展战略、技术专利优 势、市场拓展能力、公司治理结构和管理水平、公司的行业地位、公司增长的可 持续性等定性因素，给予股票一定的折溢价水平，最终确定股票合理的价格区间。 （2）定量分析 在定量分析方面，本基金将通过对成长性指标（预期主营业务收入增长率、 净利润增长率、PEG）、相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及绝对估 值指标（DCF）的定量评判，筛选出具有GARP（合理价格成长）性质的股票。 （三）债券投资策略 1、久期调整策略 本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判 断，形成对未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产组合 的久期值，达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时， 本基金将延长所持有的债券组合的久期值，从而可以在市场利率实际下降时获得 债券价格上升所产生的资本利得；反之，当预期市场总体利率水平上升时，则缩 短组合久期，以避免债券价格下降带来的资本损失，获得较高的再投资收益。 2、期限结构策略 在目标久期确定的基础上，本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的 合理预期，调整组合的期限结构策略，适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策 略等，在短期、中期、长期债券间进行配置，以从短、中、长期债券的相对价格 变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时，采取子弹策略；当预期收益率曲线 变平时，采取哑铃策略；当预期收益率曲线不变或平行移动时，采取梯形策略。 3、类属资产配置策略 根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素，本基金 将市场主要细分为一般债券（含国债、央行票据、政策性金融债等）、信用债券（含 公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资产支 持证券等）、附权债券（含可转换公司债券、可分离交易公司债券、含回售及赎回 选择权的债券等）三个子市场。在大类资产配置的基础上，本基金将通过对国内 外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行 综合分析，在目标久期控制及期限结构配置基础上，采取积极投资策略，确定类 属资产的最优配置比例。 （1）一般债券投资策略 在目标久期控制及期限结构配置基础上，对于国债、中央银行票据、政策性 金融债，本基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时，由于国债及央 行票据具有良好的流动性，能够为基金的流动性提供支持。 （2） 信用债券投资策略 信用评估策略：信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况 密切相关。本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司 运营管理分析等调查研究，分析违约风险即合理的信用利差水平，对信用债券进 行独立、客观的价值评估。 回购策略：回购放大是一种杠杆投资策略，通过质押组合中的持仓债券进行 正回购，将融得资金购买债券，获取回购利率和债券利率的利差，从而提高组合 收益水平。影响回购放大策略的关键因素有两个：其一是利差，即回购资金成本 与债券收益率的关系，只有当债券收益率高于回购资金成本时，放大策略才能取 得正的回报；其二是债券的资本利得，所持债券的净价在放大操作期间出现上涨， 则可以获取价差收益。在收益率曲线陡峭或预期利率下行的市场情况下，在防范 流动性风险的基础上，适当运用回购放大策略，可以为基金持有人争取更多的收 益。 （3）附权债券投资策略 本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上， 利用BS公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值，重视对可转换债 券对应股票的分析与研究，选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全 边际较高的品种进行投资。对于含回售及赎回选择权的债券，本基金将利用债券 市场收益率数据，运用期权调整利差（OAS）模型分析含赎回或回售选择权的债券 的投资价值，作为此类债券投资的主要依据。 （四）权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权 证定价模型，深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化，寻求其合理定 价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，谨慎投资，追求较 稳定的当期收益。 （五）资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得 长期稳定收益。 （六）股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势 的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 八、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%+中债总全价指数收益 率×40% 本基金选择沪深300指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深300 指数样本覆盖了沪深市场60%左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资性。 本基金选择中债总全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债 总全价指数样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易 所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），是 中国目前最权威，应用也最广的指数。中债总全价指数的构成品种基本覆盖了本 基金的债券投资标的，反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。 若今后法律法规发生变化或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用 或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人可以根据市场发展状况及本基金的投 资范围和投资策略，经与基金托管人协商一致后，调整本基金的业绩比较基准并 及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 九、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 十、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日（财务数据未经审计）。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 79,668,334.84 51.41 其中：股票 79,668,334.84 51.41 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 65,530,500.00 42.29 其中：债券 65,530,500.00 42.29 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,935,586.90 5.12 8 其他资产 1,835,564.75 1.18 9 合计 154,969,986.49 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,952,000.00 1.91 C 制造业 21,168,548.68 13.71 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 3,162,000.00 2.05 F 批发和零售业 19,147.31 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 7,003,875.60 4.54 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,647,280.00 4.30 J 金融业 36,779,216.00 23.82 K 房地产业 1,635,700.00 1.06 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 173,629.81 0.11 N 水利、环境和公共设施管理业 126,937.44 0.08 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 79,668,334.84 51.59 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 600036 招商银行 360,000 11,620,800.00 7.52 2 601398 工商银行 1,200,000 6,180,000.00 4.00 3 601166 兴业银行 360,000 5,727,600.00 3.71 4 601816 京沪高铁 906,536 5,303,235.60 3.43 5 600030 中信证券 160,000 3,545,600.00 2.30 6 601688 华泰证券 200,000 3,446,000.00 2.23 7 601288 农业银行 1,000,000 3,370,000.00 2.18 8 600183 生益科技 120,000 3,176,400.00 2.06 9 601668 中国建筑 600,000 3,162,000.00 2.05 10 601899 紫金矿业 800,000 2,952,000.00 1.91 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,042,000.00 6.50 其中：政策性金融债 10,042,000.00 6.50 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 25,151,500.00 16.29 6 中期票据 30,337,000.00 19.64 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 65,530,500.00 42.43 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 101562011 15唐山港MTN001 100,000 10,133,000.00 6.56 2 101754059 17首开MTN003 100,000 10,132,000.00 6.56 3 041900392 19深燃气CP001 100,000 10,072,000.00 6.52 4 101654004 16长电MTN001 100,000 10,072,000.00 6.52 5 011901836 19王府井SCP002 100,000 10,052,000.00 6.51 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说 明 本基金所持有的招商银行（600036）在2019年4月1日至2020年3月31 日期间,收到行政处罚。公司因业务违规受到银保监会各地监管局及全国银行间同 业拆借中心的行政处罚,总计处罚数目17起。公司目前经营一切正常，上述处罚 不会对正常经营造成影响。 本基金所持有的工商银行（601398）在2019年4月1日至2020年3月31 日期间,收到行政处罚。公司因业务违规受到银保监会各地监管局的行政处罚,总 计处罚数目102起。公司目前经营一切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。 本基金所持有的兴业银行（601166）在2019年4月1日至2020年3月31 日期间,收到行政处罚。公司因业务违规受到银保监会各地监管局的行政处罚,总 计处罚数目14起。公司目前经营一切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。 本基金所持有的农业银行（601288）在2019年4月1日至2020年3月31 日期间,收到行政处罚。公司因业务违规受到银保监会各地监管局的行政处罚,总 计处罚数目102起。公司目前经营一切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。 本基金所持有的中信证券（600030）收到以下处罚：公司广州番禺万达广场 证券营业部在2019年7月29日至2019年10月24日期间，由王穗宏代为履行营 业部负责人职责，你营业部未按规定及时向我局报告，违反了《证券公司分支机 构监管规定》第十七条、《证券公司监督管理条例》第二十七条的规定。根据《证 券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司分支机构监管规定》第二十条规定， 我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。处理人：中国证券监督管理 委员会广东监管局。公司公告以上内容不会对公司本年度经营业绩产生重大负面 影响。 本基金所持有的华泰证券（601688）收到以下处罚： ①2019-07-29,经查，公司高管王登科存在以下违法事实：王登科时任营业部 客户经理时私下接受客户委托买卖证券、借用他人账户违法买卖股票情况。处理 人:四川证监局。 ②2019-08-23，经查,公司在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A,B专项 资管计划”过程中,存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。该行为违反《证券 公司代销金融产品管理规定》第十条的规定,反映出公司内部控制不完善。处理人： 中国证券监督管理委员会江苏监管局。 ③2020-03-17，经查，公司深圳红荔路证券营业部存在以下问题：一是在2018 年5月至2019年3月期间，你营业部监测发现客户邓某某有14个交易日出现交 易异常预警，但仅通过电话询问和发送提示短信即排除可疑；二是邓某某在电话 回访中已表示将账户交他人操作，但你营业部未充分了解实际操作人、实际受益 人、账户资金来源归属等重要信息并防范风险；三是未审慎核查交易异常预警的 关联客户，未及时上报重大异常行为。上述行为不符合《证券公司和证券投资基 金管理公司合规管理办法》第六条的有关规定。处理人：中国证券监督管理委员 会深圳监管局。 公司公告以上内容不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。 本基金决策依据及投资程序： ①研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的 研究，形成有关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。 ②投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股票 中，没有投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。 ③基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析 判断，形成基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。 ④交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易； 基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。 ⑤投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，监 察稽核部、风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。 本基金投资招商银行主要基于以下原因：公司属于国内最优质上市银行,股份 行龙头公司,国内零售银行的标杆。同时,公司现阶段经营稳健,资产质量扎实,分 红水平较高,零售客户超1亿人次,非息收入占比上市银行第一位,在经济下行趋 势较为明显的阶段,具备很好的成长能力。 本基金投资工商银行主要基于以下原因：公司是国内龙头银行，业务结构稳 健，业绩稳定， 资产质量好于行业竞争对手，具备长期投资价值。 本基金投资兴业银行主要基于以下原因：公司是国内股份制银行龙头企业之 一，经营转型深化，整体息差具备提升空间，资产质量稳健，拨备相对充足，估 值水平处于历史底部，具备长期投资价值。 本基金投资农业银行主要基于以下原因：公司是国内四大国有银行之一，息 差水平改善，资产质量稳健提升，估值便宜，具备投资价值。 本基金投资中信证券主要基于以下原因：公司属于上市券商龙头，各条业务 线均排名行业前列。自营业务保持稳健，私募股权业务有望贡献更多利润，收购 广州证券后利好华南经纪业务，投行后续项目储备丰富。公司整体表现良好，竞 争优势明显。 本基金投资华泰证券主要基于以下原因：公司属于上市券商龙头，零售客户 市占率排名行业第一，拥有较强的股东背景及业务资源。同时，在投行、资管等 业务线条名列行业前五，综合实力排名行业前三，在证券行业中具有较强的核心 竞争力。 除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在 被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 23,236.63 2 应收证券清算款 693,358.56 3 应收股利 - 4 应收利息 1,115,760.17 5 应收申购款 3,209.39 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,835,564.75 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 601816 京沪高铁 5,303,235.60 3.43 新股锁定限售 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 基金净值表现 本报告期内基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2017.05.24-2017.12.31 4.01% 0.72% 10.08% 0.42% -6.07% 0.30% 2018.01.01-2018.12.31 -28.91% 1.28% -13.54% 0.79% -15.37% 0.49% 2019.01.01-2019.12.31 6.53% 0.59% 21.41% 0.74% -14.88% -0.15% 2020.01.01-2020.03.31 -4.21% 0.91% -4.89% 1.14% 0.68% -0.23% （二） 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 十二、费用概览 （一）管理费率： 本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。 （二）托管费率： 本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金销售管 理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》《东方支柱产 业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的要求，结合本 基金运作的实际情况，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要内容如下： （一）本公司改制为股份有限公司，名称变更为“东方基金管理股份有限公 司”。 （二）在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明 书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管 理股份有限公司网站www.orient-fund.com。 东方基金管理股份有限公司 2020年8月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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