上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
新华壹诺宝货币A(000434)  基金公开信息
流水号 1997902
基金代码 000434
公告日期 2020-07-15
编号 1
标题 新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
信息全文
基金管理人:新华基金管理股份有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
1
重要提示
新华壹诺宝货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2013 年 10
月 28 日【2013】1359 号文注册。本基金的基金合同已于 2013 年 12 月 3 日正式
生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基
金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新,基金经理及基金
管理人相关信息更新截止日为 2020 年 7 月 14 日。除非另有说明,本招募说明
书(更新)所载其他内容截止日为 2020 年 1 月 21 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2019 年 9 月 30 日(财务数据未经会计师事务所审计)。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,将不晚于
2020 年 9 月 1 日起执行。新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
2
一、基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称:新华基金管理股份有限公司
住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表人:张宗友
成立日期:2004 年 12 月 9 日
电话:010-68779666
传真:010-68779528
联系人:齐岩
注册资本:21,750 万元人民币
股权结构:
股 东 名 称 出资额 (万元人民币) 出资比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合 计 21,750 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
张宗友先生:董事长,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、
太平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金
管理股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。
刘全胜先生,硕士,董事。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内
蒙古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰
证券包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒
泰证券经纪业务管理总部总经理、恒泰证券总裁助理兼经纪事业部总经理、恒泰
证券副总裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
3
项琥先生,硕士,董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券
天津证券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理
有限公司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限
公司副总经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。
翟晨曦女士,经济学博士后,董事。曾任国家开发银行投资业务局、评审三
局项目经理、国家开发银行资金交易部交易员、副处长、处长。现任天风证券股
份有限公司副总裁、公司执行委员会副主任、天风国际董事局主席、恒泰证券联
席总裁。
胡波先生:独立董事,博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
胡湘先生,经济学硕士,独立董事。曾任全国社保基金理事会副处长、鹏华
基金管理有限公司副总裁。现任浙江大钧资产管理有限公司总裁。
刘成伟先生,法学硕士,独立董事。曾任环球律师事务所律师、美国众达律
师事务所(北京)顾问。现任环球律师事务所合伙人。
2、监事会成员
杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天
科工财务公司风险管理部经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、
副总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限公司
财务总监。
张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监,
长盛基金管理有限公司风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风险管理
部总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有
限公司监察稽核部总监。
别冶女士:职工监事,金融学学士。十年证券从业经验,历任《每日经济新
闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金管理股份有限公司媒体经理。现任新
华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。
3、高级管理人员
张宗友先生:董事长,简历同上。新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
4
刘全胜先生:总经理,简历同上。
齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司
督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
徐端骞先生:副总经理兼任首席信息官,学士。历任上海君创财经顾问有限
公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限
责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部
总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。
4、本基金基金经理
(1)历任基金经理
贲兴振先生:管理本基金时间:2013 年 12 月 3 日—2015 年 10 月 23 日。
马英女士:管理本基金时间:2015 年 7 月 10 日—2017 年 8 月 16 日。
(2)现任基金经理
王滨先生:管理学硕士,13 年证券从业经验。历任中国工商银行总行固定收
益投资经理、中国民生银行投资经理、民生加银基金管理有限公司基金经理。2016
年 6 月加入新华基金管理股份有限公司,现任固定收益与平衡投资部总监、新华
壹诺宝货币市场基金基金经理、新华活期添利货币市场基金基金经理、新华鑫日
享中短债债券型证券投资基金基金经理、新华恒稳添利债券型证券投资基金基金
经理、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华安享惠泽 39 个月定
期开放债券型证券投资基金基金经理、新华增强债券型证券投资基金基金经理。
李洁女士:经济学硕士,6 年证券从业经验。历任中债信用业务经理、高级
经理。2015 年 9 月加入新华基金管理股份有限公司,先后担任债券研究员、基金
经理助理,现任新华活期添利货币市场基金基金经理、新华增强债券型证券投资
基金基金经理、新华安享惠泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、新
华壹诺宝货币市场基金基金经理。
5、投资管理委员会成员
主席:总经理刘全胜先生;成员:投资副总监于泽雨先生、投资副总监姚秋
先生、权益投资部总监赵强先生、固定收益与平衡投资部总监王滨先生、研究部
总监张霖女士、基金经理付伟先生、基金经理栾超先生。新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
5
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年末,集团资产规模 23.22 万亿元,较上年增长 4.96%。2018 年度,
集团实现净利润 2,556.26 亿元,较上年增长 4.93%;平均资产回报率和加权平
均净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%;不良贷款率 1.46%,保持稳中有降;资
本充足率 17.19%,保持领先同业。
2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售
银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金
融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年
金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银
行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”称号,并在中国银行业新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
6
协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴
业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等
11 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海
分中心,共有员工 300 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所
对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、
信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司
业务部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银
行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
7
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末,中国建设
银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中
国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中
债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场
唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施
奖”。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务
人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集
中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格
有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披
露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
8
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以
及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比
例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与
基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
法定代表人:张宗友
电话:010-68730999
联系人: 陈静
网址: www.ncfund.com.cn
客服电话:400-819-8866
电子直销:新华基金网上交易平台
网址:https:// trade.ncfund.com.cn
2、其他销售机构
(1)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
9
联系人:唐文勇
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
(2)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
联系人:张静
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(3)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
联系人:穆婷
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(4)国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(5)上海华信证券有限责任公司
住所:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:徐璐
客服电话:4008205999
网址:www.shhxzq.com新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
10
(6)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7)重庆农村商业银行股份有限公司
注册地址:重庆市江北区金沙门路 36 号
办公地址:重庆市江北区金沙门路 36 号
法定代表人: 刘建忠
联系人: 范亮
客服电话:966866
网址:www.cqrcb.com
(8)中国国际期货有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号
法定代表人:王兵
联系人: 赵森
客服电话:95162、400-8888-160
网址:www.cifco.net
(9)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服电话:400-196-6188 ,956088
网址:www.cnht.com.cn
(10)新时代证券股份有限公司
住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
11
客服电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(11)中泰证券股份有限公司
住所:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(12)上海攀赢基金销售有限公司
住所:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
法定代表人:田为奇
联系人:吴卫东
客服电话:021-68889082
网址: www.pytz.cn/
(13)嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼
二期 53 层 5312-15 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 5312-15 单元
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(14)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西三旗建材中路 12 号 17 号平房 157
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座
法定代表人:江卉
客服电话: 个人业务:95118 企业业务:400-088-8816
网址:http://fund.jd.com
(15)北京增财基金销售有限公司新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
12
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人: 罗细安
联系人: 张蕾
客服电话:400-001-8811
公司网站:www.zcvc.com.cn
(16)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
法定代表人:梁蓉
联系人:李婷婷
客服电话:400-6262-818
公司网站:www.5irich.com
(17)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层
法定代表人:李科
联系人:王磊
客服电话:95510
网址:http://fund.sinosig.com/
(18)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
客服电话:400-111-0889
公司网站:www.gomefund.com
(19)上海好买基金销售有限公司新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
13
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:胡凯隽
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.howbuy.com
(20)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客服电话: 400-920-0022
联系人:刘洋
公司网站:licaike.hexun.com
(21)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:周斌
联系人:张晔
客服电话:4007-868-868
公司网站:www.chtfund.com
(22)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:何静
联系人:陈铭洲
座机:010-65951887
客服电话:400-618-0707
(23)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
14
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
网址: www.hcjijin.com
(24)上海汇付基金销售有限公司
住所: 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
法定代表人:金佶
公司网站:https://tty.chinapnr.com
客服电话:400-821-3999
(25)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
客服电话: 400-673-7010
公司网站: www.jianfortune.com
(26)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人: 陈继武
联系人:葛佳蕊
客服电话:400-643-3389
网址:www.lingxianfund.com
(27)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
客服电话:400-067-6266新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
15
网址:http://a.leadfund.com.cn/
(28)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
客服电话: 400-118-1188
公司网址:www.66zichan.com
(29)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:王之光
联系人:何雪
客服电话:400-821-9031
公司网站:www.lufunds.com
(30)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人:陈柏青
客服电话:400-766-123
联系人:韩爱彬
网址:www.fund123.cn
(31)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:刘汉青
联系人:王锋
客服电话:95177
公司网站:www.snjijin.com新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
16
(32)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108
办公地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-875-9885
联系人:盛海娟
公司网站:www.niuji.net
(33)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:唐诗洋
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
(34)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和
经 济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
客服电话:400-820-5369
公司网站:www.jiyufund.com.cn
(35)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:童彩平
公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
17
(36)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:李晓涵
客服电话:400-0411-001
公司网址:www.haojiyoujijin.com/www.taichengcaifu.com
(37)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室
法定代表人:张冠宇
联系人:刘美薇
客服电话:400-819-9868
公司网站:www.tdyhfund.com
(38)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
联系人:丁姗姗
公司网址:www.1234567.com.cn
(39)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:林海明
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(40)万家财富基金销售(天津)有限公司新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
18
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
客服电话:010-59013842
网址:www.wanjiawealth.com
(42)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:马勇
联系人:张燕
客服电话:400-166-1188
网址:http://www.new-rand.cn
(43)一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14
办公地址:北京市海淀区奥北科技园—国泰大厦 9 层
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(44)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180
法定代表人:戎兵
联系人:刘梦轩
客服电话:400-6099-200
公司网站:www.yixinfund.com
(45)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
19
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(46)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
客服电话:400-8188-000
联系人:马林
公司网站:www.myfund.com
(47)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
(48)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 908 室
法定代表人:聂婉君
客服电话: 400-012-5899
联系人:李艳
公司网站:www.zscffund.com
(49)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
20
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:项晶晶
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(50)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:殷雯
客服电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
(51)北京植信基金销售有限公司
注册地址: 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人:于龙
联系人: 张喆
客服电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(52)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨华辉
联系人:黄英
客服电话 :95562
网址:www.xyzq.com.cn
(53)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
21
法定代表人:王常青
联系人:权唐
客服电话:95587
网站:www.csc108.com
(54)中信证券股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
联系电话:010-60838888
传真:010-60836029
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(55)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路绿地紫峰大厦 2005 室
法定代表人:吴言林
联系人:林伊灵
客服电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
(56)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址:北京市朝阳区融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人:钟雯雯
联系人:王悦
客服电话:400-159-9288
网址:danjuanapp.com
3、本基金 E 类份额的特定销售渠道
宜信普泽(北京)基金销售有限公司新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
22
注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人 戎兵
联系人 魏晨 13260309352
客服电话 400-6099-200
公司网站 www.yixinfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构新增为本
基金的销售机构,并在基金管理人网站公示。
(二)注册登记机构
名称:新华基金管理股份有限公司
住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表人:张宗友
电话:023-63711923
传真:023-63710297
联系人:陈猷忧
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
经办律师:安冬、陆奇
联系人:安冬
(四)提供验资服务的会计师事务所
名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
23
办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔
11 层
法定代表人:刘贵彬
电话:010-88219191
传真:010—88210558
注册会计师:吕金保、姜明明
经办人:姜明明
四、基金的名称
本基金名称:新华壹诺宝货币市场基金
五、基金的类型
基金类型:货币市场基金
六、基金份额的分类
(一)基金份额分类
根据销售服务费费率和申购金额限制的不同,将本基金基金份额分为不同的
类别,A 类、B 类和 E 类基金份额。各类基金份额分别设置代码并分别计算和公
告每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。
根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可对基金份额分类
进行调整并公告。
(二)基金份额类别的限制
投资人可自行选择申购的基金份额类别,不同基金份额类别之间不得互相转
换,但 A 类基金份额、B 类基金份额依据基金合同或招募说明书约定因申购、新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
24
赎回、基金转换等交易而发生基金份额自动升级或者降级的除外。基金管理人可
以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后,调整申购各类基金份额的最低金
额限制及规则,基金管理人必须在开始调整前 2 日在指定媒介上刊登公告。
本基金 A 类、B 类和 E 类基金份额的销售服务费及申购、赎回的数额限制
如下:
A 类基金份额 B 类基金份额 E 类基金份额
年销售服务费率 0.25% 0.01% 0.05%
首次单笔申购最低金额 网上交易系统 0.01

直销中心 10,000 元
其他销售机构:0.01

5,000,000 元
(已持有本基金 B 类
份额的投资者可以适
用首次申购单笔最低
限额人民币 1 元)
销售机构 0.01

追加申购最低金额
网上交易系统:0.01

直销中心:1 元
其他销售机构:0.01

1 元 0.01 元
单笔赎回最低份额 0.01 份 1 份 0.01 份
基金账户最低基金份额
余额
0.01 份 5,000,000 份 0.01 份
(三)基金份额的自动升降级
1、A 类基金份额持有人,即在本基金存续期内所持基金份额余额低于 500
万份的基金份额持有人。若 A 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额
达到或超过 500 万份(含 500 万份)时,本基金的登记机构自动将其在该基金账
户持有的 A 类基金份额升级为 B 类基金份额。
2、B 类基金份额持有人,即在本基金存续期内所持基金份额超过 500 万份
(含 500 万份)的基金份额持有人。若 B 类基金份额持有人在单个基金账户保留
的基金份额低于 500 万份时,本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的 B新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
25
类基金份额降级为 A 类基金份额。
3、投资者申购申请确认成交后,实际获得的基金份额等级以本基金的登记
机构根据上述规则确认的基金份额类别为准。
本基金 E 类基金份额不参与基金份额升降级。
基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后,调整基金份额
升降级的数量限制及规则,基金管理人必须在开始调整之日前 2 日在指定媒介上
刊登公告。
在不违反法律法规规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
况下,基金管理人也可根据市场情况调整基金份额类别设置或增加新的基金份额
类别、调整某类基金份额类别的费率或收费方式等,调整实施前基金管理人应及
时公告并报中国证监会备案,不需要召开基金份额持有人大会。
七、基金的投资目标
在力求保持基金资产安全性与较高流动性的基础上,追求稳定的当期收益。
八、基金的投资方向
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括:
1、现金;
2、期限在 1 年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同
业存单;
3、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、
资产支持证券;
4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具,基金
管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
26
九、基金的投资策略
本基金采取以长期利率趋势分析为基础,结合短中期经济周期、宏观政策方
向及收益率曲线分析,通过债券类属配置和收益率曲线配置等方法,实施积极的
债券投资组合管理。
(一)利率趋势分析
通过对宏观经济、货币政策、短期资金供给等因素的分析,形成对利率走势
的判断。如果预期利率下降,将增加组合的久期;反之,如果预期利率将上升,
则缩短组合的久期。
(二)期限结构配置
剩余期限是指货币基金持有的投资组合平均临近到期日的天数。对于货币基
金而言,其投资组合的平均剩余期限不能超过 120 天,但一般而言,越临近到期
日收益越低,期限较长的债券收益较高,因而从收益角度而言,剩余期限较长的
货币基金收益可能较高,但相对而言持有期限较长的债券面临的流动性风险较
大,也将加大基金的整体风险程度,因而剩余期限的选择需要兼顾流动性以及收
益率。本基金将根据对货币政策短期资金供给等因素的分析、兼顾流动性风险,
对剩余期限进行配置。
(三)收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策略
(Bullet Strategy) 、 哑 铃 型 策 略 (Barbell Strategy) 或 梯 形 策 略 (Stair
Strategy),在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相
对价格变化中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时,将采取哑铃型策略;
预测收益率曲线变陡时,将采取子弹型策略。
(四)债券类属配置策略
根据国债、金融债、企业短期融资券等不同债券板块之间的相对投资价值分
析,增持价值被相对低估的债券板块,减持价值被相对高估的债券板块,借以取
得较高收益。
(五)现金流管理策略
根据对市场资金面以及本基金申购赎回的动态预测,通过所投资债券品种的新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
27
期限结构和债券回购的滚动操作,动态调整并有效分配本基金的现金流,在充分
保证本基金流动性的前提下力争获取较高收益。
十、基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准:人民币七天通知存款利率(税后)
通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额
方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利
息的收益。本基金为货币市场基金,具有低风险、高流动性的特征。根据基金的
投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期七天通知存款利率(税后)
作为本基金的业绩比较基准。
随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金,
本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业
绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监
会备案并公告,但无需基金份额持有人审议。
十一、基金的风险收益特征
本基金为货币市场基金,在所有证券投资基金中,是风险相对较低的基金产
品。在一般情况下,其风险与预期收益均低于一般债券基金,也低于混合型基金
与股票型基金。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日。新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
28
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 固定收益投资 1,135,114,938.66 46.28
其中:债券 1,135,114,938.66 46.28
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 600,700,765.75 24.49
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 715,785,798.26 29.18
4 其他资产 1,254,592.27 0.05
5 合计 2,452,856,094.94 100.00
2、 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 2.15
其中:买断式回购融资
-
序号
项目
金额
占基金资产净值比例
(%)
2
报告期末债券回购融资余额 - -
其中:买断式回购融资 - -
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的
20%。
3、基金投资组合平均剩余期限
(1)投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
29
报告期末投资组合平均剩余期限 52
报告期内投资组合平均剩余期限最高

55
报告期内投资组合平均剩余期限最低

10
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
本基金合同约定“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过
120 天”,本报告期内,本基金未发生投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。
(2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序 号
平均剩余期限
各期限资产占基金资产净值
的比例(%)
各期限负债占基金资产净值的比
例(%)
1 30天以内 24.74 -
其中:剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
2 30天(含)—60天 29.68 -
其中:剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
3 60天(含)—90天 45.58 -
其中:剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
4 90天(含)—120天 - -
其中:剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
5 120天(含)—397天(含) - -
其中:剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
合计 100.01 -
4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
30
报告期内本基金未出现投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明。
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 119,425,331.24 4.87
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 1,015,689,607.42 41.43
8 其他 - -
9 合计 1,135,114,938.66 46.30
10
剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债券
- -
6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明

序号 债券代码 债券名称
债券数量
(张)
摊余成本(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 199924
19 贴现国债
24
1,200,000.00 119,425,331.24 4.87
2 111812209
18 北京银行
CD209
1,000,000.00 99,704,568.74 4.07
3 111909287
19 浦发银行
CD287
1,000,000.00 99,657,617.07 4.07
4 111985374
19 徽商银行
CD061
1,000,000.00 99,627,056.25 4.06
5 111812214
18 北京银行
CD214
1,000,000.00 99,611,851.52 4.06
6 111915409 19 民生银行 1,000,000.00 99,505,764.83 4.06新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
31
CD409
7 111806269
18 交通银行
CD269
1,000,000.00 99,470,639.46 4.06
8 111984492
19 河北银行
CD075
500,000.00 49,850,238.93 2.03
9 111813157
18 浙商银行
CD157
500,000.00 49,832,284.39 2.03
10 111817229
18 光大银行
CD229
500,000.00 49,825,229.45 2.03
7、影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 次
报告期内偏离度的最高值 0.0261%
报告期内偏离度的最低值 -0.0013%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0072%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
报告期内本基金未出现负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
报告期内本基金未出现正偏离度的绝对值达到 0.50%的情况。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
9、投资组合报告附注
(1)基金计价方法说明
1)基金持有的银行存款以本金列示,按银行实际协议利率逐日计提利息;
2)基金持有的回购协议(封闭式回购)以成本列示,按实际利率在实际持
有期间内逐日计提利息;
3)基金持有的附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款(包含交易费用)
确定初始成本,每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入;
4)基金持有的买断式回购以协议成本列示,所产生的利息在实际持有期间
内逐日计提。回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。回
购期满时,若双方都能履约,则按协议进行交割。若融资业务到期无法履约,则新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
32
继续持有现金资产,实际持有的相关资产按其性质进行估值;
5)基金持有的资产支持证券视同债券,购买时采用实际支付价款(包含交
易费用)确定初始成本,每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入。
(2)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 1,150,753.15
4 应收申购款 103,839.12
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 1,254,592.27
(4)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2013 年 12 月 3 日,基金业绩数据截至 2019 年 9 月 30
日。
(一)净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、新华壹诺宝 A:新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
33
阶段
净值收益率

净值收益
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2013.12.3-2013.12.31 0.3136% 0.0039% 0.1073% 0.0000% 0.2063% 0.0039%
2014.1.1-2014.12.31 4.3071% 0.0055% 1.3591% 0.0000% 2.9480% 0.0055%
2015.1.1-2015.12.31 3.2759% 0.0090% 1.3591% 0.0000% 1.9168% 0.0090%
2016.1.1-2016.12.31 2.4011% 0.0026% 1.3591% 0.0000% 1.0420% 0.0026%
2017.1.1-2017.12.31 3.8572% 0.0030% 1.3591% 0.0000% 2.4981% 0.0030%
2018.1.1-2018.12.31 3.4132% 0.0033% 1.3591% 0.0000% 2.0541% 0.0033%
2019.1.1-2019.9.30 1.7259% 0.0023% 1.0148% 0.0000% 0.7111% 0.0023%
基金合同生效日至今
(2013.12.3-2019.9.30)
20.8987% 0.0053% 8.1846% 0.0000% 12.7141% 0.0053%
2、新华壹诺宝 B
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2016.10.24-2016.12.31 0.5775% 0.0027% 0.2548% 0.0000% 0.3227% 0.0027%
2017.1.1-2017.12.31 4.1072% 0.0030% 1.3591% 0.0000% 2.7481% 0.0030%
2018.1.1-2018.12.31 3.6620% 0.0033% 1.3591% 0.0000% 2.3029% 0.0033%
2019.1.1-2019.9.30 1.9085% 0.0023% 1.0148% 0.0000% 0.8937% 0.0023%
自基金合同生效日至今
(2016.10.24-2019.9.30)
10.6146% 0.0034% 4.0438% 0.0000% 6.5708% 0.0034%
注:本基金利润分配是按日结转份额。
(二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
34
基准收益率变动的比较
新华壹诺宝货币市场基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
1、新华壹诺宝 A:
(2013 年 12 月 3 日至 2019 年 9 月 30 日)
2、新华壹诺宝 B
(2016 年 10 月 24 日至 2019 年 9 月 30 日)新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
35
注:1、报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
2、本基金本报告期于 2016 年 10 月 24 日分为 A 类(基金代码:000434)、B 类(基金代码:
003267)。
十四、基金的费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用。
按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.33%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×0.33%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
36
算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%,对于由 B 类降级为 A
类的基金份额持有人,应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额持有
人的销售服务费。B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%,对于由 A 类升级
为 B 类的基金份额持有人,应自其达到 B 类条件的开放日后的下一个工作日起
享受 B 类基金份额持有人的销售服务费。各类基金份额的销售服务费计提的计
算公式如下:
H=E×销售服务费年费率 当年天数
H 为每日应计提的基金销售费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金
管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金营销广告
费、促销活动费、持有人服务费等。
4、本条第(一)款第 4 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法律法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
37
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、
《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2020 年 3 月 3 日刊登的本基金
招募说明书《新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要
更新的内容如下:
(一)在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期。
(二)在“三、基金管理人”中,更新了基金经理及基金管理人相关信息。
新华基金管理股份有限公司
2020 年 7 月 15 日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 证券时报
返回页顶