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华润元大景泰混合A(004976)  基金公开信息
流水号 1995882
基金代码 004976
公告日期 2020-08-18
编号 1
标题 华润元大景泰混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第1号)
信息全文
基金管理人:华润元大基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
二〇二〇年八月
【重要提示】
华润元大景泰混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2019年7月25日
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2019】1370号准
予募集注册。本基金基金合同于2019年11月8日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价
值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书和基金
合同、基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品
特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,
谨慎、自主做出投资决策。基金产品资料概要的编制、披露及更新将不晚于2020
年9月1日起执行。本基金面临的主要风险是市场风险、管理风险、流动性风险、
信用风险及本基金的特有风险等,本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”
章节等。本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币
市场基金,属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金将通过港股通渠
道投资于香港证券市场,除了需要承担与内地证券投资基金类似的市场波动风险等
一般投资风险之外,本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等特殊投资风险。
本基金可以投资于港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于港股市场股价波动较大
的风险、汇率风险、港股通额度限制带来的风险、港股通可投资标的范围调整带来的
风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等,详见本基金招募说明书的“十
六、风险揭示”部分。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,本
基金管理人不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易
的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、港股通、
衍生工具(股指期货、国债期货等)、债券资产(国债、金融债、央行票据、地方
政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、
可交换债券等)、资产支持证券、银行存款、债券回购、货币市场工具、同业存单
等金融工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。在正常市
场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生
急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产
变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、
无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2020年8月18日,有关财务
数据和净值表现截止日为2020年6月30日。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:华润元大基金管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务
秘书有限公司)
办公地址:深圳市前海深港合作区兴海大道3040号前海世茂金融中心二期1
栋2103-2105单元
邮政编码:518066
法定代表人:李巍巍
成立时间:2013年1月17日
注册资本:6亿元人民币
存续期限:永续经营
联系人:林婷婷
电话:(0755)88399008
传真:(0755)88399045
华润元大基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可
[2012]1746号文批准设立;经中国证监会证监许可[2019]1629号文批准增加注册资
本金并变更百分之五以上股权股东。公司股权结构如下:
股东名称 股权比例
华润深国投信托有限公司 51%
元大证券投资信托股份有限公司 24.5%
华润金控投资有限公司 24.5%
本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的
合法权益。公司董事会下设两个专业委员会:薪酬与提名委员会、风险控制委员会,
有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充
分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由四位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级
管理人员的行为进行监督。
公司实行董事会领导下的总经理负责制,总经理根据公司章程及董事会授权,
全面主持公司日常经营管理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核工作,由公司
董事会聘任,对董事会负责。公司经营层设总经理业务办公会、产品审议委员会、
风险管理委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户产品投资决策
委员会、固有资金投资运用管理委员会作为总经理行使职权的议事决策机构。
公司按照不同业务职能,分为十七个部门。其中投研包括投资管理部、量化指
数部、专户投资部、研究部和交易部五个部门;市场包括市场策划部、战略客户部、
金融同业部、互联网金融部、华南营销中心、华东营销中心和华北营销中心七个部
门;同时公司还设立了科技运营中心、综合管理部、财务部、风险管理部、合规管
理部五个部门;风险管理部和合规管理部负责对公司及基金投资运作、内部管理等
事项进行事前、事中、事后独立监察。
截止到2020年6月30日,公司有员工54人,其中59%的员工具有硕士及以上学历,
96%的员工具有基金从业资格。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、监察稽核制度、基金会计制
度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度。
(二)主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
李巍巍先生,董事长,博士学历。历任广州浪奇董事会秘书处主管、主任,国
信证券总裁室主任秘书、人力资源部副总经理、总监,华西证券人力资源总监、副
总裁,华润深国投信托有限公司副总经理。现任华润金融控股有限公司副总经理,
华润投资控股(深圳)有限公司董事长、华润租赁有限公司董事。
郭庆卫先生,董事,硕士学位。历任中国人民银行总行货币发行司干部;中国
光大银行总行业务经理、副处长、处长、第三届监事会职工监事,总行资产保全部
总经理助理,深圳分行风险总监(副行长),总行资产保全部副总经理,总行法律
合规部副总经理;中国民生信托有限公司副总裁;四川省国际信托投资公司重组工
作组组长。现任华润深国投信托有限公司副总经理。
刘宗圣先生,董事,博士学历。历任泰国WALL RESEARCH投资策略分析师、宝
来证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理室主任、国际
金融部副总经理,宝来证券(香港)有限公司总经理,宝来证券投资信托股份有限
公司总经理,PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia公司(简称AMII资产管理
公司)董事(Commissioner)。现任元大证券投资信托股份有限公司董事长,元大
资产管理公司(印度尼西亚)监事。
刘民先生,独立董事,博士学历。历任香港中文大学系统工程和工程管理系助
理教授、金融系助理教授、副教授,美国密苏里大学经济学系副教授,香港中文大
学金融理学硕士项目主任,香港中文大学-清华大学MBA项目主任,现任深圳高等金
融研究院执行副院长、教授,四川金顶股份有限公司独立董事、湖北省资产管理有
限公司董事、深圳柏霖控股有限公司董事、深圳美丽生态股份有限公司独立董事。
汪习根先生,独立董事,博士学历。历任武汉大学法学院教授、博士生导师,
现任华中科技大学法学院院长、教授。
秦军先生,独立董事,硕士研究生。历任中海地产总部人力资源部主管、经理,
京基集团人力资源部经理,银华基金管理有限公司人力资源部负责人,信达澳银基
金管理有限公司人力资源及行政总监。现任珠海华发投资控股有限公司副总裁、华
金期货有限公司董事长、华金资产管理(深圳)有限公司副董事长、横琴华通金融
租赁有限公司董事。
李仆先生,董事,总经理。历任宝钢集团及其下属各金融机构投资部门投资经
理、副总经理、固收总监,信诚基金管理有限公司投资研究部基金经理,东方基金
管理有限责任公司公司固收总监、投资总监、总经理助理,华润元大基金管理有限
公司副总经理。现任华润元大基金管理有限公司总经理、深圳华润元大资产管理有
限公司执行董事。
2、基金管理人监事会成员
卢伦女士,监事长,硕士学历。历任华为技术有限公司人力资源部经理,晨星
(深圳)资讯有限公司股票研究部研究员,华润(集团)有限公司财务部资本副总
监,华润深国投信托有限公司财务总监。现任华润深国投信托有限公司副总经理(拟
任)。
黄昭棠先生,监事,硕士学历。历任宝来证券有限公司总经理室特别助理,宝
来证券有限公司国际金融部经理、宝来证券(香港)有限公司营销总监、宝来证券投
资信托股份有限公司指数投资中心执行长、元大证券投资信托股份有限公司指数暨
量化投资事业群量化策略投资部资深副总经理、指数投研团队执行副总经理、投资
长。现任元大证券投资信托股份有限公司总经理。
李晴女士,监事,硕士学历。现任华润元大基金管理有限公司交易部部门负责
人。
罗黎军先生,监事,硕士学历。历任安信证券股份有限公司国际业务部港股研究
员、上海五牛股权投资基金管理有限公司证券投资部行业研究员、香江金融控股集团
有限公司投资管理部港股研究员,现任华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金、
华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金基金经理。
3、基金管理人高级管理人员
李巍巍先生,董事长,博士学历。简历见董事会成员介绍。
李仆先生,总经理,硕士学历。简历见董事会成员介绍。
刘豫皓先生,督察长,硕士学位。历任湖北省交通运输厅汉十高速公路管理处
职员,审计署西安特派员办事处主任科员,华润(集团)有限公司审计部高级审计
师,华润金融控股有限公司风险管理及审计部助理总经理。现任华润元大基金管理
有限公司督察长、深圳华润元大资产管理有限公司执行监事。
张彦军先生,首席信息官,硕士学位。历任览众科技有限公司咨询实施部部门经
理、赢时胜信息科技有限公司产品设计部需求分析师、信达澳银基金管理有限公司信
息技术部经理,现任华润元大基金管理有限公司科技运营中心负责人。
4、本基金基金经理
刘宏毅先生,基金经理,复旦大学发展经济学硕士,11年金融行业从业经验。
历任湘财证券有限责任公司研究员、信诚基金管理有限公司宏观分析师,现任华润
元大信息传媒科技混合型证券投资基金、华润元大景泰混合型证券投资基金、华润
元大成长精选股票型发起式证券投资基金、华润元大欣享混合型发起式证券投资基
金、华润元大价值优选混合型发起式证券投资基金基金经理。
魏晓菲女士,基金经理,厦门大学民商法学硕士,11年金融从业经验。曾任安
信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理助理、投资经理;中泰证券(上海)
资产管理有限公司机构投资部投资经理。2017年4月加入华润元大基金管理有限公
司,担任专户投资部投资经理。2019年7月调入投资管理部,现任华润元大现金通
货币市场基金、华润元大现金收益货币市场基金、华润元大景泰混合型证券投资基
金基金经理。
李武群先生,中国科学院研究生院工学博士,10年金融行业从业经验。历任中
信银行福州分行计划财务部统计岗,华西证券研究所量化组高级研究员、股票投资
部投资经理助理。2015年加入华润元大基金管理有限公司,现任华润元大量化优选
混合型证券投资基金、华润元大富时中国A50指数型证券投资基金、华润元大成长
精选股票型发起式证券投资基金、华润元大景泰混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
李仆(总经理、基金经理)
金兴健(投研负责人、研究部负责人、专户投资部负责人)
刘宏毅(投资管理部负责人、基金经理)
李武群(量化指数部负责人、基金经理)
6、上述人员之间无近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
1、基本情况
名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:上海市银城路167号
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职责)
成立时间:1988年8月22日
注册资本:207.74亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74号
(二)发展概况及财务状况
兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股
份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海证券交
易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本207.74亿元。
开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,
致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2019年12月31日,兴业
银行资产总额达7.15万亿元,实现营业收入1813.08亿元,全年实现归属于母公
司股东的净利润658.68亿元。
(三)托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委
托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处
室,共有员工100余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。
(四)基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务
批准文号:证监基金字[2005]74号。截至2020年6月30日,我行共托管证券投资
基金315只,托管基金的基金资产净值合计13026.55亿元,基金份额合计12543.76
亿份。
(五)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的
安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的
合法权益。
2、内部控制组织架构
兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管
部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务
风险控制工作进行指导和监督;资产托管部内设独立、专职的稽核监察处,配
备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核
工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)全面性原则:风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位,渗透
各项业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,
每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(2)独立性原则:资产托管部设立独立的稽核监察处,该处室保持高度的
独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
(3)相互制约原则:各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约
的机制,建立不同岗位之间的制衡体系。
(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理
更具客观性和操作性。
(5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操
作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
(6)有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应,以合理的成本实现
内控目标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经
营管理的需要,适时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,
任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到
及时反馈和纠正;
(7)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险,审慎经营,保证托管
资产的安全与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,
在新设机构或新增业务时,做到先期完成相关制度建设;
(8)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制
度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
(六)内部控制制度及措施
1、制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
2、建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
3、风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制定
并实施风险控制措施。
4、相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像
监控。
5、人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控
制理念,并签订承诺书。
6、应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾
备中心,保证业务不中断。
(七)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和范围、
投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产
估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的
事项,对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管
理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,
基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证
监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同
时,通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或
者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国
证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,
并及时向中国证监会报告。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本基金管理人直销中心。
(1)直销中心
名称:华润元大基金管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务
秘书有限公司)
办公地址:深圳市前海深港合作区兴海大道3040号前海世茂金融中心二期1
栋2103-2105单元
法定代表人:李巍巍
成立时间:2013年1月17日
电话:(0755)88399008
传真:(0755)82789493
联系人:高晓芳
客户服务电话:4000-1000-89
网址:www.cryuantafund.com
2、其他销售机构
(1)珠海华润银行股份有限公司
住所:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
法定代表人:刘晓勇
联系人:李阳
公司电话:0756-96588
客服电话:0756-96588
官方网站:www.crbank.com.cn
(2)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
公司电话:0755-22166574
客服电话:95511-3
官方网站:bank.pingan.com
(3)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
公司电话:0755-82943666
客服电话:95565
官方网站:www.newone.com.cn
(4)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
公司电话:010-83574507
客服电话:4008-888-888、95551
官方网站:www.chinastock.com.cn
(5)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
公司电话:0755-82130833
客服电话:95536
官方网站:www.guosen.com.cn
(6)东吴证券股份有限公司
住所:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
办公地址:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
法定代表人:范力
联系人:郭晶晶
公司电话:0512-62938521
客服电话:95330
官方网站:www.dwzq.com.cn
(7)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:刘畅
公司电话:010-85156398
客服电话:400-888-8108、95587
官方网站:www.csc108.com
(8)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
公司电话:010-60838888
客服电话:95548
官方网站:www.cs.ecitic.com
(9)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
公司电话:0531-89606165
客服电话:95548
官方网站:www.sd.citics.com
(10)中泰证券股份有限公司
住所:山东济南市中区经七路86号
办公地址:山东济南市中区经七路86号证券大厦2001室
法定代表人:李玮
联系人:朱琴
公司电话:021-20315161
客服电话:95538
官方网站:www.zts.com.cn
(11)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系人:戴巧燕
公司电话:021-22169999
客服电话:95525
官方网站:www.ebscn.com
(12)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
法定代表人:林炳城
联系人:罗艺琳
公司电话:0755-82943755
客服电话:95329
官方网站:www.zszq.com
(13)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:周杰
联系人:李笑鸣
公司电话:021-23219000
客服电话:95553
官方网站:www.htsec.com
(14)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦
法定代表人:毕明建(代)
联系人:杨涵宇
公司电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
官方网站:www.cicc.com.cn
(15)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301室-1305
室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301室
-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
公司电话:0755-23953913
客服电话:400-990-8826
官方网站:www.citicsf.com
(16)东方财富证券股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:徐伟琴
联系人:付佳
公司电话:021-23586603
客服电话:95357
官方网站:www.18.cn
(17)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
联系人:陈宇
公司电话:021-33388229
客服电话:95523、4008895523
官方网站:www.swhysc.com
(18)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
法定代表人:李琦
联系人:王怀春
公司电话:0991-2307105
客服电话:400-800-0562
官方网站:www.hysec.com
(19)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
公司电话:0571-26888888
客服电话:400-076-6123
官方网站:www.fund123.cn
(20)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
联系人:常艳琴
公司电话:021-20691869
客服电话:400-820-2899
官方网站:www.erichfund.com
(21)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:屠彦洋
公司电话:021-54509998
客服电话:400-1818-188
官方网站:www.1234567.com.cn
(22)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
公司电话:0755-33227950
客服电话:4006-788-887
官方网站:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
(23)北京中期时代基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦B座4层
法定代表人:姜新
联系人:尹庆
公司电话:010-65807865
客服电话:010-65807609
官方网站:www.jrtoo.com
(24)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
公司电话:021-20613999
客服电话:400-700-9665
官方网站:www.ehowbuy.com
(25)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系人:武文佳
公司电话:010-59601366-7167
客服电话:400-818-8000
官方网站:www.myfund.com
(26)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
联系人:刘宁
公司电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
官方网站:www.5ifund.com、www.10jqka.com.cn
(27)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋
法定代表人:汪静波
联系人:李娟
公司电话:021-80358749
客服电话:400-821-5399
官方网站:www.noah-fund.com
(28)上海汇付基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园C5栋2楼
法定代表人:金佶
联系人:甄宝林
公司电话:021-34013996
客服电话:021-34013999
官方网站:www.hotjijin.com
(29)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层18层
法定代表人:李兴春
联系人:陈洁
公司电话:021-50583533
客服电话:400-921-7755
官方网站:www.leadfund.com.cn
(30)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
公司电话:010-85657353
客服电话:400-920-0022
官方网站:licaike.hexun.com
(31)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
公司电话:021-20665952
客服电话:4008219031
官方网站:www.lufunds.com
(32)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:马勇
联系人:文雯
公司电话:010-83363101
客服电话:400-116-1188
官方网站:8.jrj.com.cn
(33)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座15层
法定代表人:江卉
联系人:娄云
公司电话:95118
客服电话:4000988511、4000888816
官方网站:fund.jd.com
(34)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人:王伟刚
联系人:王骁骁
公司电话:010-56251471
客服电话:400-619-9059
官方网站:www.hcjijin.com
(35)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
公司电话:0755-89460500
客服电话:400-684-0500
官方网站:www.ifastps.com.cn
(36)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
公司电话:020-89629099
客服电话:020-89629066
官方网站:www.yingmi.cn
(37)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人:周斌
联系人:陈霞
公司电话:010-59313555
客服电话:400-8980-618
官方网站:www.chtwm.com
(38)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11
层1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单
元11层1108
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
公司电话:0755-29330513
客服电话:400-930-0660
官方网站:www.jfzinv.com
(39)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发
展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
公司电话:021-65370077
客服电话:400-820-5369
官方网站:www.jiyufund.com.cn
(40)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:刘汉青
联系人:赵耶
公司电话:025-66996699-887226
客服电话:95177
官方网站:www.snjijin.com
(41)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人:陈洪生
联系人:陈承智
公司电话:0592-3122673
客服电话:400-918-0808
官方网站:www.xds.com.cn
(42)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号7楼
法定代表人:马刚
联系人:杨徐霆
公司电话:021-60818249
客服电话:95156-5
官方网站:www.tonghuafund.com
(43)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
法定代表人:高锋
联系人:付燚杰
公司电话:0755-82880158
客服电话:400-804-8688
官方网站:www.keynesasset.com
(44)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
公司电话:010-88066632
客服电话:400-817-5666
官方网站:www.amcfortune.com
(45)万家财富基金销售(天津)有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
联系人:杨雪
公司电话:010-59013842
客服电话:010-59013842
官方网站:www.wanjiawealth.com
(46)喜鹊财富基金销售有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人:陈皓
联系人:张萌
公司电话:010-58349088
客服电话:400-699-7719
官方网站:www.xiquefund.com
(47)天津市润泽基金销售有限公司
住所:天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209(TG第123号)
办公地址:天津市和平区解放北路188号信达广场11层
法定代表人:王正宇
联系人:杨雪研
公司电话:022-83125066
客服电话:022-23297867
官方网站:www.phoenix-capital.com.cn
(48)上海云湾基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层
103-1、103-2办公区
办公地址:中国上海市浦东新区新金桥路27号1号楼证通股份
法定代表人:冯轶明
联系人:范泽杰
公司电话:021-20530186
客服电话:400-820-1515
官方网站:www.zhengtongfunds.com
(49)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
公司电话:010-59336544
客服电话:4008-909-998
官方网站:www.jnlc.com
(50)贵州省贵文文化基金销售有限公司
住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号
办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼
法定代表人:杨挺
联系人:黄笛
公司电话:0851-85407888
客服电话:0851-85407888
官方网站:www.gwcaifu.com
(51)国融证券股份有限公司
住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人:张智河
联系人:李思萱
公司电话:010-83991719
客服电话:400-660-9839
官方网站:www.grzq.com
(52)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人:陶捷
联系人:陈玲
公司电话:027-83867253
客服电话:400-027-9899
官方网站:www.buyfunds.cn
(53)方德保险代理有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
办公地址:北京市东城区东直门外大街46号12层02室
法定代表人:林柏均
联系人:胡明哲
公司电话:010-64068617
客服电话:400-106-0101
官方网站:www.fundsure.cn
(54)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:黄炎勋
联系人:陈剑虹
公司电话:0755-82555551
客服电话:4008-001-001
官方网站:www.essence.com.cn
(55)广发证券股份有限公司
住所:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
公司电话:020-87555888
客服电话:95575
官方网站:www.gf.com.cn
(56)一路财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
法定代表人:吴雪秀
联系人:董宣
公司电话:010-88312877
客服电话:400-001-1566
官方网站:www.yilucaifu.com
(57)济安财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
公司电话:010-65309516
客服电话:400-673-7010
官方网站:www.jianfortune.com
(58)嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层
法定代表人:赵学军
联系人:李雯
公司电话:010-65215588
客服电话:400-021-8850
官方网站:www.harvestwm.cn
(59)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
公司电话:010-61840688
客服电话:400-159-9288
官方网站:www.danjuanapp.com
(60)天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
法定代表人:丁东华
联系人:许艳
公司电话:010-59287105
客服电话:400-111-0889
官方网站:www.gomefund.com
(61)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
公司电话:010-52858244
客服电话:400-6099-200
官方网站:www.yixinfund.com
(62)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人:张冠宇
联系人:孙书慧
公司电话:010-85932810
客服电话:400-819-9868
官方网站:www.tdyhfund.com
(63)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
联系人:王一彦
公司电话:021-20333333
客服电话:95531、400-8888-588
官方网站:www.longone.com.cn
(64)上海联泰基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:尹彬彬
联系人:尹宁宁
公司电话:021-52822063
客服电话:400-166-6788
官方网站:www.66liantai.com
(65)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:王重阳
公司电话:010-65951887
客服电话:400-618-0707
官方网站:www.hongdianfund.com
(66)扬州国信嘉利基金销售有限公司
住所:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
办公地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
法定代表人:付钢
联系人:苏曦
公司电话:0514-82099618
客服电话:400-021-6088
官方网站:www.gxjlcn.com
(67)深圳市锦安基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心4楼
法定代表人:李学东
联系人:夏用功
公司电话:0755-84669000
客服电话:400-0719-888
官方网站:www.annfund.com
(68)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:付婷
公司电话:010-63081000
客服电话:95321
官方网站:www.cindasc.com
(69)海银基金销售有限公司
住所:上海市自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市自由贸易试验区银城中路8号402室
法定代表人:刘惠
联系人:秦琼
公司电话:021-80133597
客服电话:400-808-1016
官方网站:www.fundhaiyin.com
(70)深圳盈信基金销售有限公司
住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
公司电话:0755-83205171
客服电话:4007-903-688
官方网站:www.fundying.com
(71)五矿证券有限公司
住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层01单元
法定代表人:黄海洲
联系人:华然
公司电话:0755-82545555
客服电话:400-184-0028
官方网站:www.wkzq.com.cn
(72)民商基金销售(上海)有限公司
住所:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:林志枫
公司电话:021-50206003
客服电话:021-50206002
官方网站:www.msftec.com
(73)阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人:李科
联系人:杨超
公司电话:010-85632771
客服电话:95510
官方网站:fund.sinosig.com
(74)联储证券有限责任公司
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人:吕春卫
联系人:张婉婷
公司电话:010-86499400
客服电话:400-620-6868
官方网站:www.lczq.com
(75)东莞证券股份有限公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号22楼
法定代表人:陈照星
联系人:李荣
公司电话:0769-22118642
客服电话:95328
官方网站:www.dgzq.com.cn
(76)江海证券有限公司
住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人:赵洪波
联系人:姜志伟
公司电话:0451-87765732
客服电话:956007
官方网站:www.jhzq.com.cn
(77)中信证券华南股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:何雯
公司电话:020-88836999
客服电话:95396
官方网站:www.gzs.com.cn
(78)江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人:吴言林
联系人:张竞妍
公司电话:025-66046166
客服电话:025-66046166
官方网站:www.huilinbd.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金
或变更上述销售机构,并及时公告。
(二)登记机构
名称:华润元大基金管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市前海深港合作区兴海大道3040号前海世茂金融中心二期1栋
2103-2105单元
法定代表人:李巍巍
电话:(0755)88399008
传真:(0755)88399045
联系人:张彦军
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:安冬
经办律师:安冬、陆奇
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
负责人:毛鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注册会计师:昌华、黄拥璇
联系人:昌华
电话:(0755)25028023
四、基金名称和基金类型
(一)本基金名称:华润元大景泰混合型证券投资基金
(二)本基金类型:混合型证券投资基金
(三)基金运作方式:契约型开放式
五、基金投资目标和投资方向
(一)投资目标
本基金将以严格的风险控制为前提,结合科学严谨、具有前瞻性的宏观策略分
析以及深入的个股/个券挖掘,动态灵活调整投资策略,力争为基金份额持有人获取
超越业绩比较基准的投资回报。
(二)投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上
市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、港股
通、衍生工具(股指期货、国债期货等)、债券资产(国债、金融债、央行票据、地
方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、
可交换债券等)、资产支持证券、银行存款、债券回购、货币市场工具、同业存单等
金融工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中
国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
本基金股票投资占基金资产的比例为0%-40%,其中港股通标的股票的投资比例
不得超过股票资产的50%,每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳
的交易保证金后,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
在法律法规有新规定的情况下,基金管理人在履行适当程序后,可对上述比例做
适度调整。
六、基金的投资策略
(一)投资策略
本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略,将定性分
析与定量分析贯穿于资产配置、投资标的评估以及组合风险管理全过程中。
1、资产配置策略
本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略,根据宏观经济环境、财政及货币
政策趋势以及基金管理人对大类资产走势的判断,并通过战略资产配置策略和战术
资产配置策略的有机结合,持续、动态、优化确定投资组合的资产配置比例。
(1)战略资产配置策略
在长期范围内,基金管理人将在对中长期大类资产收益预期的基础上获得战略
资产配置的最优比例,并以此作为资产配置调整的可参照基准。主要考虑因素包括
国内外宏观经济环境、财政及货币政策趋势、大类资产的历史回报、历史波动率、
各类资产之间的相关性、行情驱动因素、类别风格轮动等,从其变动及趋势中得出
未来资产回报、风险及相关性的可能变化。
(2)战术资产配置策略
在短期范围内,基金管理人将对组合进行战术资产配置,即在战略资产配置长
期维持均衡的基础上积极主动的实现对大类资产配置的动态优化调整。重点考虑的
因素包括:经济基本面及中短期波动、资本市场资金面和流动性、大类资产的估值
变化以及市场情绪等。
2、股票投资策略
本基金将运用“价值和成长并重”的投资策略来确定具体选股标准。该策略通过
建立统一的价值评估框架,综合考虑上市公司的增长潜力和市场估值水平,以寻找
具有增长潜力且价格合理或被低估的股票。
同时,本基金将综合考虑投资回报的稳定性、持续性与成长性,通过精细化风
险管理和组合优化技术,实现行业与风格类资产的均衡配置,从而实现风险调整后
收益的最大化。
本基金将通过基本面分析,结合定量分析和定性分析,进一步筛选出运营状况
健康、治理结构完善、经营管理稳健的上市公司股票进行投资。其中定量分析重点
关注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、未来增长性、权
益回报率及相对价值等方面;定性分析重点关注上市公司的公司治理结构、团队管
理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发能力、公司历史业绩和经营策略等方面。
3、债券投资策略
本基金将采用“自上而下”的投资策略,对债券类资产进行合理有效的配置,并
在配置框架下进行具有针对性的券种选择。具体而言,基金管理人将基于对国内外
宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策以及市场趋势调整因素对
债券市场的影响,进行合理的利率预期和市场信用偏好预期,判断债券市场的基本
走势,制定久期控制下的资产类属配置策略,力争有效控制整体资产风险。在确定
组合整体框架后,基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行进
一步预测,相机而动,积极调整。
在债券投资组合构建和管理过程中,基金管理人将具体采用久期控制、期限结
构配置、市场转换、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。在债券投资策略制
定与执行的过程中,基金管理人将持续对风险进行动态评估和管理,以确保系统性
的控制持仓风险,并且在寻求风险结构优化的过程中不断提高组合的收益水平。
4、股指期货投资策略
本基金主要运用股指期货合约进行套期保值操作,规避市场系统性风险。为持
仓对冲下行风险,本基金根据股票多头组合的市值计算股指期货合约卖单量,并根
据市场变化对股指期货合约卖单量进行动态跟踪并适时调整。同时,综合考虑定价
关系、套利机会、流动性以及保证金要求等因素,在不同股指期货合约之间进行动
态配置,并适时进行合约展期操作,以求提高组合收益和套期保值的效果。
5、国债期货投资策略
本基金管理人可运用国债期货,以提高投资效率,更好地达到本基金的投资目
的。本基金在国债期货投资中根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可
控的前提下,本着谨慎原则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率风险,
改善组合的风险收益特性。
6、资产支持证券投资策略
本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质
量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和
提前偿付风险。本基金本着风险调整后收益最大化的原则,确定资产支持证券类别
资产的合理配置,同时注意流动性风险,严格控制资产支持证券的总量规模,对部
分高质量的资产支持证券可以采用买入并持有到期策略,实现基金资产增值增厚。
(二)投资决策依据和投资流程
1、投资决策依据
(1)投资决策须符合有关法律法规和基金合同的规定;
(2)投资决策是根据实际经济运行状况、货币政策和财政政策的执行情况、股
票市场和证券市场的运行状况来决定资产的配比;
(3)研究员各自独立完成相应的分析研究报告,为投资提供策略依据。
2、投资流程
本基金投资决策的程序是:
(1)决策和交易机制
本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责
是审批基金大类资产的配置策略,以及重大单项投资。基金经理的主要职责是在投
资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达
投资指令,交易部负责资产运作的一线监控,并保证确保交易指令在合法、合规的
前提下得到执行。
(2)资产配置策略的形成
基金经理在内外研究平台的支持下,对不同类别的资产的收益风险状况作出判
断。本公司的研究员提供宏观经济分析和策略建议。基金经理结合自己的分析判断
和研究员的投资建议,根据投资目标、投资理念和投资范围拟定资产的配置方案,
向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会进行投资策略报告的程序审
核和实质性判断,并根据审核和判断结果予以审批。
(3)组合构建
研究员根据自己的研究独立构建投资品的备选库。基金经理在其中选择投资品
种,并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的投资必须经过投资决
策委员会的批准;投资决策委员会根据相关规定进行决策程序的审核、投资价值的
实质性判断,并听取风险分析意见,最终作出投资决策。基金经理根据审批结果实
施投资。
(4)交易操作和执行
由交易部负责投资指令的操作和执行。通过投资交易系统确保投资指令处于合
法、合规的执行状态,对交易过程中市场出现的任何情况,负有监控、处置的职责。
交易部确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经
理、投资管理部总经理及时反馈。
(5)基金经理即时监控措施
本基金秉持流动性与收益性的关系下进行投资组合调整,并每日监控投资组合
是否合乎合规要求,若有接近安全水位则必须即时做出调整。
(6)投资决策委员会在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要
调整上述投资管理程序。
七、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中债总指数(全价)收益率×80%+沪深 300 指数
收益率×15%+恒生指数收益率×5%。
中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指
数。它是中国债券市场趋势的表征,也是债券组合投资管理业绩评估的有效工具。
中国债券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和变动趋势,测算债券
投资回报率水平,判断债券供求动向提供了很好的依据。沪深300指数是中证指数
有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的300只A股
为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好,
同时公信力较好的股票指数,适合作为本基金股票投资的比较基准。恒生指数是由
恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的50家上市股票为成份股样本,以
其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股
价指数。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合
理地反映本基金的风险收益特征。
在本基金的运作过程中,如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更
为市场普遍接受的业绩比较基准,则基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国
证监会备案后公告,对业绩比较基准进行变更,而无需召开基金份额持有人大会。
八、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场
基金,属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
本基金将通过港股通渠道投资于香港证券市场,除了需要承担与内地证券投资
基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还将面临汇率风险、香港市
场风险等特殊投资风险。
九、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C类基金份额的销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的开户费用、账户维护费用;
10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方
法如下:
H=E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人出具划
款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人出具划
款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇
法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C
类基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金
管理人出具划付指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金相关销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4-11项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务
人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十、对招募说明书更新部分的说明
《华润元大景泰混合型证券投资基金招募说明书(更新)》(2020年第1号)依
据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有
关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,
主要内容如下:
(一) 在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的相关内容进行了更新
(二) 在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关内容进行了更新
(三) 在“五、相关服务机构”部分,对基金份额发售机构等内容进行了更新
(四)在“九、基金的投资”部分,更新了 “基金的投资组合报告”的内容,
截止日期更新为2020年6月30日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金托
管人复核。
(五)在“十、基金的业绩”部分,更新了“基金净值表现”,该部分内容均按
照有关规定编制,并经本基金托管人复核。
(六)在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了从本基金上一次《招募说
明书(更新)》截止日2019年12月3日至本次《招募说明书(更新)》截止日2020
年8月18日之间的信息披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录华润元大基金管
理有限公司网站www.cryuantafund.com。
华润元大基金管理有限公司
二〇二〇年八月十八日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券监督管理委员会
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