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南方新兴消费进取(150050)  基金公开信息
流水号 1992100
基金代码 150050
公告日期 2020-08-10
编号 2
标题 南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金份额持有人大会的公告
信息全文 一、召开会议基本情况
南方基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）依据中国证监会2011年8月12日证监许可[2011]1279号文核准募集的南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2012年3月13日基金合同生效。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式。
2、会议投票表决起止时间：自2020年8月10日起，至2020年10月13日17：00止（投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准）。
3、会议通讯表决票的送达地点：
地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦37楼
邮政编码：518017
联系电话：0755-82763888
收件人：南方基金管理股份有限公司
请在信封表面注明：“南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
二、会议审议事项
《关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》（见附件一）。
对上述议案的说明请参见附件四《关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同方案的说明》。
三、基金份额持有人大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为2020年8月10日，权益登记日当天下午交易时间结束后，在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人（包括南方消费基础份额、南方消费收益份额、南方消费进取份额的基金份额持有人）均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决（注：权益登记日当天申请申购的基金份额不享有本次会议表决权，权益登记日当天申请赎回的基金份额享有本次会议表决权；权益登记日当天卖出的基金份额不享有本次会议表决权，权益登记日当天买入的基金份额享有本次会议表决权）。
四、表决票的填写和寄交方式
1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印表决票或登录基金管理人网站(http://www.nffund.com)下载并打印或按以上格式自制表决票。
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：
（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人有效身份证件正反面复印件；
（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；
（3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资者有效身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投资者加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（5）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等，以基金管理人的认可为准。
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在自2020年8月10日起至2020年10月13日17：00止的期间内（以基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交、快递或邮寄挂号信的方式送达至基金管理人的办公地址，并请在信封表面注明：“南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
送达时间以基金管理人收到表决票时间为准，即：专人送达的以实际递交时间为准；快递送达的，以基金管理人签收时间为准；以邮寄挂号信方式送达的，以挂号信回执上注明的收件日期为送达日期。
4、网络授权（仅适用于个人投资者）
为方便基金份额持有人参与大会，基金管理人提供官方微信（微信号：南方基金）、官方APP（APP名称：南方基金）和官方网站(http://www.nffund.com)通道供个人投资者进行授权，由基金管理人根据授权人的表决意见代为行使表决权。
网络授权的起止时间自2020年8月12日起至2020年10月12日15：00止（授权时间以系统记录时间为准）。通过网络进行授权的基金份额持有人，应正确填写姓名、证件号码等信息，以核实基金份额持有人的身份，确保基金份额持有人权益。
基金份额持有人通过上述网络授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开通。
5、短信授权（仅适用于个人投资者）
为方便基金份额持有人参与大会，基金管理人可提供短信通道供基金份额持有人进行授权。基金管理人和本基金的部分销售机构可通过短信平台向预留手机号码的个人投资者发送征集授权短信，持有人回复短信表明授权意见。
短信授权的起止时间自2020年8月12日起至2020年10月12日15：00止（授权时间以系统记录的短信接收时间为准），敬请投资者注意。
基金份额持有人通过短信授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开通。
基金份额持有人原预留手机号码已变更或已不再实际使用的，可选择其他方式进行授权。如因投票短信通道受阻或通讯故障等不可抗力或非基金管理人人为因素，导致投票短信无法接收到或逾期接收到，短信投票失效，基金管理人不承担责任，基金份额持有人可以选择基金管理人认可的其他投票方式进行授权。
6、电话授权（仅适用于个人投资者）
为方便基金份额持有人参与本次大会，基金管理人可开设录音电话授权方式，基金管理人和部分销售机构可通过各自的客服代表与基金份额持有人取得联系，在通话过程中以回答提问方式核实持有人身份后，由客服代表根据客户意愿进行授权记录从而完成授权。为保护基金份额持有人利益，整个通话过程将被录音。
电话授权的起止时间自2020年8月12日起至2020年10月12日15：00止（授权时间以系统记录的电话接通时间为准），敬请投资者注意。
基金份额持有人通过电话授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开通。
7、授权的确定原则
（1）直接表决优先规则
如果基金份额持有人进行了授权委托，又存在直接投票表决，则以直接表决为有效表决，授权委托无效。
（2）最后授权优先规则
如果同一基金份额持有人在不同时间多次进行有效授权，无论表决意见是否相同，均以最后一次授权为准。如最后时间收到的授权委托有多次，不能确定最后一次授权的，按以下原则处理：若多次授权的表决意见一致的，按照该表决意见计票；若多次授权但授权意见不一致的，视为委托人授权受托人投弃权票。
五、计票
1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国工商银行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日（即2020年10月13日）后2个工作日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
3、表决票效力的认定如下：
（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在规定截止时间之内送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
（2）如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或相互矛盾，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定截止时间之内送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：
①送达时间不是同一天的，以最后送达日所填写的有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；
②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；
③送达时间确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相关说明。
六、决议生效条件
1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日南方消费基础份额（基金简称“南方消费”，基金代码“160127”，包含场内份额和场外份额）、南方消费收益份额（基金简称“消费收益”，基金代码“150049”）、南方消费进取份额（基金简称“消费进取”，基金代码“150050”）各自份额的50%（含50%）；
2、《关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》应当由提交有效表决票的南方消费基础份额、南方消费收益份额、南方消费进取份额各自基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过；
3、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和本公告的规定，并与基金登记机构记录相符；
4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的，从其规定。
七、本次大会相关机构
1、召集人：南方基金管理股份有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人：张海波
成立时间：1998年3月6日
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
2、基金托管人：中国工商银行股份有限公司
3、公证机构：北京市中信公证处
公证员：甄真
联系方式：（010）81138973
4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所
八、重要提示
1、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的，基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将南方消费收益份额与南方消费进取份额按照基金份额净值转换为南方消费基础份额。届时，基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
2、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。
3、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站（www.nffund.com）查阅，投资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话400-889-8899咨询。
4、根据深圳证券交易所的业务规则，本基金南方消费收益份额、南方消费进取份额自本公告发布之日（2020年8月10日）开市起至当日10:30停牌。此外，基金管理人将向深圳证券交易所申请本基金南方消费收益份额、南方消费进取份额自基金份额持有人大会计票日（2020年10月15日）开市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30停牌。如基金份额持有人大会决议生效公告日为非交易日，则下一交易日开市恢复交易。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
南方基金管理股份有限公司
2020年8月10日
附件一：
关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
转型及修改基金合同有关事项的议案
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金份额持有人：
根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规和《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会，审议《关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》。具体转型方案及基金合同的修改内容详见附件四《关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同方案的说明》。
为实施本基金转型方案，提请基金份额持有人授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜，包括但不限于根据市场情况确定转型的具体时间和方式，根据现时有效的法律法规、监管要求和《关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同方案的说明》的有关内容对本基金的基金合同、托管协议及招募说明书进行必要的修改和补充、根据基金份额转换以及转型后基金的实际情况对基金财务数据进行必要的调整（包括但不限于基金面值、已实现收益、未实现收益等）。
以上议案，请予审议。
附件二：
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金份额持有人大会
表决票
基金份额持有人姓名/名称
证件类型 □ 身份证/ □其他（请填写证件类型）：
证件号码
联系人
联系电话
审议事项 关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案
表决意见
同意 反对 弃权
基金份额持有人/代理人签名或盖章
年 月 日
说明：
1、因公证工作的需要，请您准确填写联系电话；
2、请以打“√”方式选择表决意见；
3、如无特殊说明，表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额（南方消费基础份额、南方消费收益份额、南方消费进取份额）的表决意见；
4、必须选择一种且只能选择一种表决意见；
5、如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认，但其他各项符合会议公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结
果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数；
6、本表决票可从南方基金管理股份有限公司官方网站下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印
附件三：
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金份额持有人大会
代理投票授权委托书
授权人姓名/名称
授权人证件类型 □ 身份证/ □其他（请填写证件类型）：
授权人证件号码
授权人联系电话
授权事项
兹委托 先生 ／ 女士/机构（证件号码： ）代表本人（或本机构）参加以投票截止日 为
2020年10月13日的以通讯会议方式召开的南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金份额持有人大会，并 代
为全权行使本人/本机构于权益登记日所持有的南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）
全部基金份额（包括南方消费基础份额、南方消费收益份额、南方消费进取份额）对所有议案的表决权。
本授权委托书的有效期为委托人签字或盖章之日起至本基金基金份 额持有人大会结束之日止。 若本基金 重
新召开审议相同议案的基金份额持有人大会的，以最多两次重新召开基金份额持有人大会为限，本授权继续有效。
本授权不得转授权。
授权人签名或盖章
年 月 日
说明：1、因公证工作的需要，请您准确填写联系电话；
2、如本次基金份额持有人大会权益登记日，投资者未持有本基金的基金份额，则其授权无效；
3、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后 均为有效；基金份额持有人也可以自 行制作符合法律规定及基金合同 要求
的授权委托书。
附件四：
关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
转型及修改基金合同方案的说明
一、声明
1、根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规和《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会，审议《关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》。本次南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项属于实质性调整，经基金管理人向中国证监会申请，已经中国证监会准予变更注册。
2、本次南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同方案需经提交有效表决票的南方消费基础份额、南方消费收益份额、南方消费进取份额各自基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过，因此本次议案存在无法获得相关基金份额持有人大会表决通过的可能。
3、基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，基金管理人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。中国证监会对本次南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议的备案，不表明其对本基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。
二、转型方案要点
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型方案的主要内容如下：
（一）更名
基金名称由“南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金”变更为“南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）”。
（二）取消分级运作机制
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）后，取消分级运作机制。在基金份额持有人大会审议通过后且前述转型完成后，南方消费基础份额、南方消费收益份额、南方消费进取份额将根据转型方案的约定全部转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额，因而也不再设置基金份额的分级、折算、配对转换等机制。
（三）转型选择期的相关安排
本次持有人大会决议生效后，南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金将安排不少于20个交易日的选择期（具体以基金管理人届时发布的公告为准）。选择期期间，原基金份额持有人可以选择卖出南方消费收益份额或南方消费进取份额，或者选择赎回南方消费基础份额。对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人，其持有的南方消费基础份额、南方消费收益份额、南方消费进取份额将在份额转换基准日进行转换，最终转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额。基金份额持有人选择继续持有转型后的南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额，无需支付南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金的赎回费用和南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）的申购费用。转型选择期内，基金费用仍按照《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》的约定进行计提和支付。
根据有关业务规则，基金份额持有人持有的南方消费基础份额转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额后，其原基金份额持有期计入南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额的持有期；基金份额持有人持有的南方消费收益份额、南方消费进取份额转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额后，基金份额持有期自南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额确认之日起计算；基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定，具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将承担较高的赎回费用。
由于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金需应对赎回等情况，基金份额持有人同意在选择期豁免南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同中约定的投资组合比例限制等条款。基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项，并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整，以及根据实际情况可暂停申购、赎回、配对转换及转托管业务或调整申购、赎回、配对转换及转托管的方式及限额等。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
（四）南方消费收益份额、南方消费进取份额的终止上市
在本次基金份额持有人大会决议生效后，基金管理人将按照深圳证券交易所的业务规则申请办理南方消费收益份额、南方消费进取份额的终止上市等相关业务。
（五）基金份额的转换
转型选择期届满的次一工作日为份额转换基准日。南方消费基础份额、南方消费收益份额、南方消费进取份额将于份额转换基准日进行转换，最终将转换成基金份额净值为1.0000元的南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额。在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统登记在册的南方消费基础份额、南方消费收益份额、南方消费进取份额将转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额的场内份额，在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统登记在册的南方消费基础份额将转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额的场外份额。
由南方消费基础份额的场内份额或南方消费基础份额的场外份额转换的南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额数=南方消费基础份额的场内份额或南方消费基础份额的场外份额数×份额转换基准日每份南方消费基础份额净值÷1.0000
由南方消费收益份额转换的南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额数=南方消费收益份额的场内份额数×份额转换基准日每份南方消费收益份额净值÷1.0000
由南方消费进取份额转换的南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额数=南方消费进取份额的场内份额数×份额转换基准日每份南方消费进取份额净值÷1.0000
基金份额转换后，南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额的基金份额净值为1.0000元，南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额的场内份额数取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。基金份额转换后，南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额的场外份额数保留到小数点后两位，余额计入基金财产。由于上述基金份额数计算方法产生的误差，基金份额持有人可能将面临资产净值减小的风险；对于持有份额数较少的南方消费收益份额、南方消费进取份额、南方消费基础份额的场内份额持有人，将面临因持有的基金份额转换后份额数不足1份而被计入基金财产的风险。
（六）增加C类基金份额
本次持有人大会决议生效后，就转型后形成的南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）增加C类基金份额。
（七）增加自动清盘条款
《南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》约定，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。
（八）《南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》的生效及后续安排
份额转换完成后，南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金正式转型为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）。基金名称将由“南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金” 更名为“南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）”。《南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》同日失效。
南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）基金合同生效后，基金管理人将根据相关规定办理南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）的申购赎回、上市交易等业务。南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）的C类基金份额设置单独的基金代码向场外投资者销售。具体详见基金管理人届时发布的相关公告。
（九）变更后基金的基本情况
1、基金的名称：南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）
2、基金类型：股票型
3、基金运作方式：契约型、上市开放式（LOF）
4、基金存续期限：不定期
5、基金份额的分类
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中A类基金份额类别为在投资人申购时收取前端申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额；C类基金份额为从本类别基金资产净值中计提销售服务费而不收取申购费用、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额。
6、基金份额的上市交易
基金合同生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，可申请本基金A类基金份额在深圳证券交易所上市交易。
7、投资目标
在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分析，力争实现基金资产的长期稳定增值。
8、投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、金融衍生品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为80%-95%（其中港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%），其中投资于本基金定义的“新兴消费”范畴内的证券不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
9、投资限制
（1）本基金股票投资占基金资产的比例为80%-95%（其中港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%），其中投资于本基金定义的“新兴消费”范畴内的证券不低于非现金基金资产的80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（A股和H股合并计算），其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（A股和H股合并计算），不超过该证券的10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（15）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（16）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；
3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
（17）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；
3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（18）本基金参与股票期权交易，应当符合下列投资限制：
1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；
2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；
3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（19）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
（20）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
10、业绩比较基准
中证内地消费主题指数收益率×55%+中证港股通消费指数收益率×30%+中证综合债指数收益率×15%
11、风险收益特征
本基金为股票型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率高于债券型基金、货币市场基金和混合型基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
12、费率水平
（1）基金管理人的管理费：1.5%/年；
（2）基金托管人的托管费：0.25%/年；
（3）从C类基金份额的基金财产中计提的基金销售服务费：0.6%/年；
13、收益分配原则
（1）在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告；
（2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；
（3）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
（4）由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
（5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
14、申购费、赎回费
（1）本基金的申购费：
对于申购本基金A类份额的投资人，本基金的申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减，A类基金份额场外和场内申购费率相同，如下表所示：
A类份额申购金额（M） 申购费率
M＜100万 1.5%
100万≤M＜200万 1.2%
200万≤M＜500万 0.8%
M≥500万 每笔1,000元
本基金C类基金份额的申购费率为零。
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
（2）本基金的赎回费：
1）本基金A类份额的赎回费率具体如下：
场外赎回费率：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜1年 0.5%
N≥1年 0
场内赎回费率：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7日 1.5%
N≥7日 0
2）本基金C类份额的赎回费率如下：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.5%
N≥30日 0
赎回费用归入基金资产的比例根据相关法规确定。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。
（十）其他修改
除上述主要内容的调整需要修改基金合同以外，考虑到自《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》生效以来，《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其配套准则等法律法规陆续颁布和实施，基金管理人需要根据现行有效的法律法规要求及变更后的南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）的产品特征修订基金合同的相关内容。
（十一）授权基金管理人办理本次基金转型和基金合同修改的有关具体事宜
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜，包括但不限于根据法律法规、监管要求及《关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同方案的说明》对基金合同等法律文件进行修改和补充，根据基金份额转换以及转型后基金的实际情况对基金财务数据进行必要的调整（包括但不限于基金面值、已实现收益、未实现收益等），同时基金管理人在转型实施前，将根据基金份额持有人大会的授权，制订有关基金转型正式实施的日期、转型实施前的申购赎回安排等事项的转型实施安排规则并提前公告。
三、基金管理人就方案相关事项的说明
（一）南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金的历史沿革
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金经中国证监会2011年8月12日证监许可[2011]1279号文核准募集，基金管理人为南方基金管理股份有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。经中国证监会书面确认，《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》于2012年3月13日生效。
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金将以通讯方式召开基金份额持有人大会，审议《关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》，若该议案获得基金份额持有人大会通过，则基金管理人将根据基金份额持有人大会的授权，对南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金实施转型，南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金将由分级基金转型为上市开放式基金（LOF），基金名称相应变更为“南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）”。
（二）基金转型的可行性
1、法律层面不存在障碍
本次基金转型及修改《基金合同》事项要求经提交有效表决票的南方消费基础份额、南方消费收益份额、南方消费进取份额各自基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过，基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效，不违反相关法律法规的规定及《基金合同》的约定。因此本次基金转型并相应修改《基金合同》等法律文件不存在法律方面的障碍。
2、基金转型不存在技术障碍
为实现基金转型的平稳过渡，基金管理人已就基金转型有关的会计处理、登记、系统准备方面进行了深入研究，经与基金托管人的沟通和协作，做好了基金转型的相关准备。本次基金转型不存在技术方面的障碍。
四、基金转型的主要风险及预备措施
（一）转型方案被持有人大会否决的风险
在设计转型方案之前，基金管理人已对部分基金份额持有人进行了走访，认真听取了基金份额持有人意见，拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对基金转型方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，推迟基金份额持有人大会的召开时间。
（二）基金转换的特别风险揭示
1、南方消费收益份额和南方消费进取份额转换后风险收益特征发生较大变化的风险
份额转换完成后，南方消费收益份额持有人原持有的南方消费收益份额将变为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类场内份额，基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。份额转换完成后，南方消费进取份额持有人原持有的南方消费进取份额将变为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类场内份额，基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。
由于南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）为股票型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率高于债券型基金、货币市场基金和混合型基金。南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
2、南方消费收益份额和南方消费进取份额的流动性风险
南方消费收益份额和南方消费进取份额转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类场内份额前，南方消费收益份额和南方消费进取份额的持有人有两种方式退出：1）在场内按市价卖出基金份额；2）在场内买入等量的对应份额（即南方消费收益份额持有人买入等量的南方消费进取份额，或者南方消费进取份额持有人买入等量的南方消费收益份额），合并为南方消费基础份额，按照南方消费基础份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
由于南方消费收益份额和南方消费进取份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资者注意流动性风险。
3、转换前存在溢价交易的南方消费收益份额和南方消费进取份额的持有人因溢价消失而造成损失的风险
基金份额转换基准日前（不含基金份额转换基准日），南方消费收益份额和南方消费进取份额仍可正常交易。期间，南方消费收益份额和南方消费进取份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化。
由于基金份额转换完成后，南方消费收益份额和南方消费进取份额均按各自的基金份额净值（而不是二级市场价格）转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类场内份额，如果投资者在转换前以溢价买入，转换后可能遭受较大损失。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注南方消费收益份额和南方消费进取份额的基金份额净值变化情况，可通过本公司网站（www.nffund.com）等方式进行查询。
4、南方消费收益份额和南方消费进取份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后发生变化的风险
基金份额转换完成后，南方消费收益份额和南方消费进取份额均按各自的基金份额净值转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类场内份额，并进行取整计算（最小单位为1份），因此南方消费收益份额和南方消费进取份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后发生变化。
5、南方消费收益份额和南方消费进取份额转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类场内份额后无法办理场内赎回的风险
南方消费收益份额和南方消费进取份额转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类场内份额后，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格，而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买南方消费收益份额或南方消费进取份额，转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）A类场内份额后可能无法办理场内赎回。对于无法办理场内赎回的投资者，需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、在南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）开放赎回之前，投资者将无法办理基金赎回业务；在南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）上市交易之前，投资者将无法进行基金份额的上市交易，存在一定的流动性风险。
（三）基金转型后的风险
1、基金转型后运作过程中的相关运作风险，基金管理人将提前做好充分的内部沟通及外部沟通，避免基金转型后基金运作过程中出现相关操作风险和管理风险。
2、基金转型开放后遭遇大规模赎回的风险
为应对转型后遭遇大规模赎回，本基金在转型期间将保证投资组合的流动性，应对转型前后可能出现的较大赎回，降低净值波动率。
3、基金变更后风险等级变化的风险，由于基金变更后运作方式等发生较大变化，影响基金的风险收益特征，同时不同的销售机构采用的风险评价方法也不同，因此存在基金变更前后风险等级不一致的可能。提示投资者关注。
附件五：
《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型前后基金合同对照表》
基金信息类型 基金持有人大会
公告来源 证券时报
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