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泰达宏利创金混合A(003414)  基金公开信息
流水号 1991836
基金代码 003414
公告日期 2020-08-08
编号 2
标题 泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金清算报告
信息全文
泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金
清算报告
基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
清算报告出具日：2020年07月28日
清算报告公告日：2020年08月08日
目录
重要提示 ......................................................................................................................................................... 2
一、基金概况.................................................................................................................................................. 2
二、基金运作情况 .......................................................................................................................................... 3
三、财务会计报告 .......................................................................................................................................... 4
四、清算情况.................................................................................................................................................. 5
五、备查文件.................................................................................................................................................. 8
重要提示
泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2016】2140号予以注册，于2016年
9月29日成立并正式运作。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合
同”）等有关规定“自基金合同生效日起，出现如下情形之一的，基金合同应当终止并
根据基金合同的约定进行基金财产清算，而无需召开基金份额持有人大会：1、连续60
个工作日，基金资产净值低于5000万元；2、连续60个工作日，有效申请确认后基金
份额持有人数量少于200人。”本基金基金资产净值自2020年3月24日起低于5000
万元，截至2020年6月19日日终，已出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万
元的情形。为维护基金份额持有人利益，根据《基金合同》约定，基金管理人应终止
《基金合同》并依法履行基金财产清算程序，无需召开基金份额持有人大会。
本基金于2020年6月20日起进入清算期，由基金管理人泰达宏利基金管理有限公
司、基金托管人交通银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
伙）和上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普
华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事
务所对清算报告出具法律意见。
一、基金概况
基金名称 泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 泰达宏利创金混合
基金主代码 003414
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年9月29日
基金管理人 泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
最后运作日 2020年6月19日
最后运作日基金份额总额 4,404,032.76份
投资目标 本基金紧跟新常态下我国经济发展转型过程中各类投资机遇，基于大类资产配置策略，力争为投资者创造稳定的较高投资收益。
投资策略 本基金紧跟新常态下国民经济发展过程中各类投资机遇，结合国内外宏观经济发展趋势及各行业的发展前景，精选出具有长期竞争力和增长潜力的优质公司，力求在抵御各类风险的前提下获取超越平均水平的良好回报。
业绩比较基准 75%*中证全债指数收益率+25%*沪深300指数收益率。
风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
下属基金份额的基金简称： 泰达宏利创金混合A 泰达宏利创金混合C
下属基金份额的交易代码： 003414 003415
最后运作日下属基金份额的份额总额 4,368,286.69份 35,746.07份
二、基金运作情况
本基金经中国证监会证监许可【2016】2140号《关于准予泰达宏利创金灵活配置
混合型证券投资基金注册的批复》注册，由泰达宏利基金管理有限公司于2016年9月
26日至2016年9月27日期间向社会公开发行募集，基金合同于2016年9月29日生
效，募集规模为465,207,135.03份基金份额。自2016年9月29日至2020年6月19日
期间，本基金按基金合同正常运作。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》和《泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》等有关规定“自基金合同生效日起，出现如下情形之一的，基金合同应当终
止并根据基金合同的约定进行基金财产清算，而无需召开基金份额持有人大会：1、连
续60个工作日，基金资产净值低于5000万元；2、连续60个工作日，有效申请确认后
基金份额持有人数量少于200人。”本基金基金资产净值自2020年3月24日起低于
5000万元，截至2020年6月19日日终，已出现连续60个工作日基金资产净值低于
5000万元的情形。
为更好维护基金份额持有人的利益，按照《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》的有关规定终止本基金《基金合同》并进行基金财产清算，无需召开
基金份额持有人大会。本基金自2020年6月20日起进入清算期。
三、财务会计报告
基金最后运作日资产负债表（已经审计）
会计主体：泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2020年6月19日（基金最后运作日）
单位：人民币元
资产 最后运作日
2020年6月19日
资产：
银行存款 5,330,149.52
结算备付金 -
存出保证金 28,718.49
交易性金融资产 931,961.64
其中：股票投资 -
债券投资 -
应收证券清算款 -
应收利息 15,220.05
应收股利 -
应收申购款 1,162.60
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 6,307,212.30
负债和所有者权益 最后运作日
2020年6月19日
负债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 -
应付赎回款 2,664,967.73
应付管理人报酬 2,919.70
应付托管费 729.92
应付销售服务费 793.53
应交税费 -
其他负债 62,515.48
负债合计 2,731,926.36
所有者权益：
实收基金 4,404,032.76
未分配利润 -828,746.82
所有者权益合计 3,575,285.94
负债和所有者权益总计 6,307,212.30
四、清算情况
自2020年6月20日至2020年7月28日止为本次清算期间，基金财产清算小组对
本基金的基金财产进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情
况如下：
（一）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用，包括支付给会计师事务所、律师事务所的费用，分配基金剩余财产的手续费等，
根据基金合同的规定，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（二）资产清算情况
截至本次清算期结束日（2020年7月28日），部分资产尚未收回。根据基金管理
人2020年6月20日发布的《关于泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金基金合同
终止及财产清算的公告》，为了提高清算效率，及时向基金份额持有人分配剩余财产，
基金管理人以自有资金对未到账的银行存款利息和结算保证金利息进行垫付。各项资
产清算情况如下：
1、 本基金最后运作日存出保证金为人民币28,718.49元，该款项已于2020年
7月2日划入托管账户。
2、 本基金最后运作日应收利息为人民币15,220.05元，其中应收活期存款利息
为14,777.88已于2020年6月22日划入托管账户，应收申购款利息为人民币100.00
元，已于2020年6月30日划入托管账户；应收结算备付金利息为人民币199.23元、
应收保证金利息为人民币142.94元，已于2020年6月21日划入托管账户。
3、 本基金最后运作日应收申购款为1,162.60元，该款项已于2020年6月23
日划入托管账户。
4、 本基金最后运作日持有的股票资产为人民币931,961.64元，该金额为科创
板限售股票最后运作日估值金额之和。具体情况如下：
1）本基金最后运作日（2020年6月19日）持有的全部股票明细如下：
序号 股票代码 股票名称 股票数量（股） 期末估值单价 （人民币元） 最后运作日估值金额（人民币元） 备注
1 688078 龙软科技 2,811 40.44 113,676.84 流通受限
2 688158 优刻得 11,730 69.76 818,284.80 流通受限
合计 931,961.64
2）本基金持有的688078龙软科技已于2020年6月30日限售流通，并于当日卖
出,变现所得金额共计人民币115,995.99元；本基金持有的688158优刻得已于2020
年7月20日限售流通，并于当日卖出,变现所得金额共计人民币737,371.32元。
（三）负债清偿情况
1、 本基金最后运作日应付赎回款为人民币2,664,967.73元, 该款项已于2020
年6月22日支付。
2、 本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币2,919.7元，该款项已于2020
年7月3日支付。
3、 本基金最后运作日应付托管费为人民币729.92元，该款项已于2020年7月
3日支付。
4、 本基金最后运作日应付销售服务费为人民币793.53元，该款项已于2020年
7月3日支付。
5、 本基金最后运作日其他负债为人民币62,515.48元，其中应付赎回费为人民
币2,666.02元，已于2020年6月22日支付；应付佣金为人民币10,177.66元，已于
2020年7月21日支付；应付审计费为人民币16,556.93元，已于2020年7月21日支
付；应付中证报信息披露费为人民币33,114.87元，已于2020年7月21日全部支付完
毕。
（四）本次清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
项目 自2020年6月20日至2020年7月28日止清算期间
一、清算期间收益
1、利息收入（注1） 2,428.81
2、变现损益（注2） -77,664.23
3、股利收入（注3） 526.22
4、其他收入（注4） 51.66
清算期间收入小计 -74,657.54
二、清算期间费用
清算期间费用小计（注5） 1,950.71
三、清算期间净收益 -76,608.25
注：
（1） 利息收入为自2020年6月20日至2020年7月28日止清算期间的银行存
款、备付金、保证金利息收入。
（2） 变现损益为本次清算期间股票资产变现成交金额与最后运作日估值金额相
减的差额。
（3） 股利收入为2020年6月23日688078龙软科技除权派息金额。
（4） 其他收入为赎回费收入。
（5） 清算期间费用为银行汇划费、交易费用。
（五）截至本次清算期结束日的剩余财产情况
单位：人民币元
项目 金额
一、最后运作日2020年6月19日基金净资产 3,575,285.94
加：清算期间净收益 -76,608.25
加：基金申购金额（于2020年6月22日确认的投资者申购申请） 575.58
减：基金赎回金额（于2020年6月22日确认的投资者赎回申请） 10,955.19
二、2020年7月28日基金净资产 3,488,298.08
截至本次清算期结束日2020年7月28日，本基金剩余财产为人民币3,488,298.08
元。自本次清算期结束日次日2020年7月29日至本次清算款划出前一日的银行存款产
生的利息（包括基金管理人垫付资金本金产生的利息）亦归基金份额持有人所有。
本基金所有剩余财产将按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金清算报告的告知及剩余财产分配安排
本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师
事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告
公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。
五、备查文件
（一）备查文件目录
1、《泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金清算审计报告》
2、《上海市通力律师事务所关于＜泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金清算
报告＞的法律意见》
（二）存放地点备查文件存放于基金管理人、基金托管人处。
（三）查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅备查文件
泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金财产清算小组
2020年7月28日
基金信息类型 基金清算
公告来源 中国证券监督管理委员会
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