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| 中融银行间1-3年高等级信用债指数A(003083) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1990054 | ||||||||
| 基金代码 | 003083 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-08-05 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中融上海清算所银行间1-3年高等级信用债指数发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 中融上海清算所银行间1-3年高等级 信用债指数发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2020年第1号） 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 中融上海清算所银行间1-3年高等级信用债指数发起式证券投资基金（以下 简称“本基金”）根据2016年7月13日中国证券监督管理委员会《关于准予中融上 海清算所银行间1-3年高等级信用债指数发起式证券投资基金注册的批复》（证监 许可〔2016〕1587号）的注册，进行募集。本基金基金合同于2016年12月22日生 效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《中融上海清算所银行间1-3年高等级信用债指数发起 式证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的， 以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明 其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的 流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的 特定风险等。本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、 混合基金，高于货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标 的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。投资人在进行投资决策前，请仔 细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件，自 主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品， 并且中长期持有。 本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方参与认购本基金的金 额不低于1000万元，认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于三年。 发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，将根据自身情况决定是否继 续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，本基金的 基金合同生效三年后（指基金合同生效之日起三年后的对应日），若基金资产净 值低于2亿元的，基金合同自动终止。投资者将面临基金合同可能终止的不确定 性风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表 现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020 年7月28日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2020年6月30日（未经审计）。 目 录 第一部分 基金管理人................................................................................................ 5 第二部分 基金托管人................................................................................................ 9 第三部分 相关服务机构.......................................................................................... 13 第四部分 基金的名称.............................................................................................. 38 第五部分 基金的类型.............................................................................................. 39 第六部分 基金的投资目标...................................................................................... 39 第七部分 基金的投资范围...................................................................................... 39 第八部分 基金的投资策略...................................................................................... 39 第九部分 基金的业绩比较基准.............................................................................. 42 第十部分 基金的风险收益特征.............................................................................. 43 第十一部分 基金的投资组合报告.......................................................................... 43 第十二部分 基金的业绩.......................................................................................... 47 第十三部分 基金费用与税收.................................................................................. 49 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 52 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人 王瑶 总裁 黄震 成立日期 2013年5月31日 注册资本 11.5亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的51%，上海融晟投资有限公司占注册资本的49% 存续期间 持续经营 电话 （010）56517000 传真 （010）56517001 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1．基金管理人董事、监事、高级管理人员基本情况 （1）基金管理人董事 王瑶女士，董事长，法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、 人事教育部等部门。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司督察长、 总经理，自2015年2月起至今任公司董事长。 黄言先生，副董事长，经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债券 发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018年11月至2020 年1月任上银基金管理有限公司副总经理。自2020年2月起至今任公司副董事 长、常务副总裁。 王强先生，董事，法学博士。曾任职于大连五丰船务有限公司、中国证券监 督管理委员会、中共甘肃省兰州市西固区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公 司。现任中融国际信托有限公司合规总监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总 经理。 黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。2015年5月加入中融基金管理有限公司，曾任战略研究部总监、研究部总 监、交易部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁等，自2019 年8月起至今任公司总裁。 姜国华先生，独立董事，会计学博士。任职于北京大学光华管理学院，同时 担任北京大学研究生院副院长。 李骥先生，独立董事，法学学士。曾任西安飞机工业公司法律顾问、中国管 理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限 公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司 董事长。 董志勇先生，独立董事，经济学博士。曾任中国人民大学副教授、院长助理， 现任北京大学经济学院党委书记兼院长，经济学院教授。 （2）基金管理人监事 卓越女士，监事，经济学硕士。曾任职于普华永道中天会计师事务所，2017 年5月加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规部。 （3）基金管理人高级管理人员 王瑶女士，董事长，法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、 人事教育部等部门。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司督察长、 总经理，自2015年2月起至今任公司董事长。 黄震先生，总裁，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。2015年5月加入中融基金管理有限公司，曾任战略研究部总监、研究部总监、 交易部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁等，自2019年8月 起至今任公司总裁。 黄言先生，常务副总裁，经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债 券发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018年11月至2020 年1月任上银基金管理有限公司副总经理。自2020年2月起至今任公司副董事长、 常务副总裁。 曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投 资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负 责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总裁等， 自2019年4月起至今任公司督察长。 马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北京 分行财富管理部高级经理、东亚银行（中国）有限公司北京分行财富管理部区域 总监、国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理 总部总经理助理、副总经理。2018年7月加入中融基金管理有限公司，曾任总裁 助理等，自2019年12月起至今任公司副总裁。 黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术 部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013年11 月加入中融基金管理有限公司，曾任董事总经理等，自2019年6月起至今任公司 首席信息官。 2．本基金基金经理 朱柏蓉女士，中国国籍，毕业于清华大学金融学专业，硕士研究生学历，具 有基金从业资格。2013年7月至2014年10月曾任职于中信建投基金管理有限公司 交易员。2014年11月至2017年5月曾任职于泰康资产管理有限公司固定收益交易 高级经理。2017年6月加入中融基金管理有限公司，现任固收投资部基金经理。 现任本基金（2019年1月起至今）、中融货币市场基金（2019年1月至2020年3月）、 中融日日盈交易型货币市场基金（2019年1月起至今）、中融融裕双利债券型证券 投资基金（2019年1月至2020年3月）、中融融信双盈债券型证券投资基金（2019 年1月起至今）、中融上海清算所银行间3-5年中高等级信用债指数发起式证券投 资基金（2019年1月至2020年2月）、中融上海清算所银行间0-1年中高等级信用债 指数发起式证券投资基金（2019年1月至2020年2月）、中融上海清算所银行间1-3 年中高等级信用债指数发起式证券投资基金（2019年1月起至今）、中融鑫价值灵 活配置混合型证券投资基金（2019年4月至2020年5月）、中融鑫思路灵活配置混 合型证券投资基金（2019年4月起至今）、中融聚业3个月定期开放债券型发起式 证券投资基金（2019年5月起至今）、中融稳健添利债券型证券投资基金（2019 年5月至2020年6月）、中融聚汇3个月定期开放债券型发起式证券投资基金（2019 年9月起至今）、中融中债1-5年国开行债券指数证券投资基金（2020年7月起至今） 的基金经理。 历任基金经理： 2016年12月至2017年8月 秦娟女士 2017年6月至2018年7月 杨萍女士 2018年7月至2019年9月 王玥女士 3．投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括： 主席： 黄震先生，本公司总裁。 常设委员： 周妹云女士，本公司总裁助理、风险管理部总经理；寇文红先生，研究部总 经理；张开阳女士，交易部副总经理。 一般委员： 田刚先生，本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部；罗杰先生，本 公司总裁助理、固收投资部总经理；孙亚超先生，本公司总裁助理，分管指数投 资部；赵菲先生，指数投资部总经理；杨萍女士，信评部总经理；哈图先生，策 略投资部总经理助理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至2020年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技 术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托 管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和 内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行 资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会 保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证 券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产 品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至2020年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1094 只。自2003年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、 香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权 威财经媒体评选的73项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优 良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。从2005年至今共十三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方 对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证 明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国 际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1．直销机构 （1）名称：中融基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人：王瑶 邮政编码：100102 电话：010-56517002、010-56517003 传真：010-64345889、010-84568832 邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人：杨佳、赵敏 网址：www.zrfunds.com.cn （2）中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通 过本公司网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请 登录本公司网站查询。 网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2．其他销售机构 1)中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 2)宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 3)深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法定代表人：顾敏 客服电话：400-999-8800 4)中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532、400-600-8008 5)五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人：黄海洲 电话：0755-23902400 联系人：赖君伟 客服电话：40018-40028 6)中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 联系人：许曼华 客服电话：95538 7)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李笑鸣 客服电话：95553、4008888001 8)东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客服电话：95360 9)中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 联系人：顾凌 客服电话：95548 10)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客服电话：95548 11)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 12)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888或95551 13)国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 联系人：黄博铭 客服电话：95521/400-8888-666 14)太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表人：李长伟 电话：010-88321967 联系人：王婧 客服电话：95397 15)国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690058 联系人：贾鹏 客服电话：95310 16)华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街198号 办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86135991 联系人：周志茹 客服电话：95584/4008-888-818 17)西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话：023-63786633 联系人：张煜 客服电话：95355 18)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：021-33389888 19)华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 联系人：孙燕波 客服电话：95390 20)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511 21)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 电话：010-83252182 联系人：唐静 客服电话：95321 22)华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话：95597 23)长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话：027-65799999 联系人：奚博宇 客服电话：95579 24)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 联系人：王一彦 客服电话：95531、400-8888-588 25)中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 电话：010-65051166-1753 联系人：任敏 客服电话：010- 65051166 26)宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 电话：028-86199041 联系人：杨磊 客服电话：4008-366-366 27)安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 电话：0755-82558305 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 28)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 29)粤开证券股份有限公司 住所：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客服电话：95564 30)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 31)东方财富证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：陈宏 电话：021-36532109 联系人：帅炜炜 客服电话：95357 32)国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 电话：010-84183389 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 33)民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：冯鹤年 客服电话：95376 34)世纪证券有限责任公司 住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对 冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 电话：0755-83199599 联系人：王雯 客服电话：4008323000 35)大同证券有限责任公司 住所：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 联系人：薛津 客服电话：4007-121212 36)万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：罗钦城 电话：020-38286026 联系人：甘蕾 客服电话：95322 37)天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 客服电话：95391 / 400-800-5000 38)第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 39)中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82943755 客服电话：95329 40)华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 41)联储证券有限责任公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 42)中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 43)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 44)北京晟视天下基金销售有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 电话：010-58170949 联系人：殷雯 客服电话：010-58170761 45)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：周斌 客服电话：400-8980-618 46)浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 电话：010-59497361 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 47)深圳众禄基金销售股份有限公司 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客服电话：400-820-2819 57)上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 58)北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 59)大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路102号708室 法定代表人：陈达伟 客服电话：400-928-2266 60)北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路113号3层342 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 、342室 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 61)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 62)上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 63)上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 客服电话：400-643-3389 64)奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460500 联系人：陈广浩 客服电话：400-684-0500 65)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人：赵芯蕊 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74)北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人：曲馨月 电话：010-56176118 联系人：张旭 客服电话：400-100-3391 75)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人：高锋 客服电话：400-804-8688 76)深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室 法定代表人：杨艳平 客服电话：0755-86575665 77)上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：黄祎 电话：021-51327185 联系人：徐亚丹 客服电话：400-799-1888 78)北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 79)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 法定代表人：赖任军 电话：0755-29330513 联系人：刘昕霞 客服电话：400-930-0660 80)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表人：王苏宁 客服电话：95118 81)北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 法定代表人：许宁 电话：010-51455516 联系人：周雯 客服电话：400-829-1218 82)万家财富基金销售（天津）有限公司 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100)沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人：朱荣晖 客服电话：400-003-5811 101)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 102)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 103)贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号 办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼 法定代表人：陈成 客服电话：0851-85407888 104)济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 联系人：李海燕 客服电话：400-673-7010 105)嘉实财富管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 电话：010-85097570 联系人：余永键 客服电话：400-021-8850 106)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 107)和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、 603房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦A座 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 108)民商基金销售（上海）有限公司 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 客服电话：021-50206003 109)大河财富基金销售有限公司 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住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人：王瑶 电话：010-56517000 传真：010-56517001 联系人：李同庆 网址：www.zrfunds.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话： 021-31358666 传真： 021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 办公地址：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜 联系人：杨伟平 第四部分 基金的名称 中融上海清算所银行间1-3年高等级信用债指数发起式证券投资基金 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间 1．基金类型：债券型。 2．基金的运作方式：契约型开放式。 3．基金存续期间：不定期。 第六部分 基金的投资目标 本基金采用被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管 理手段，以实现对标的指数的有效跟踪。 第七部分 基金的投资范围 本基金主要投资于标的指数成分券及其备选成分券。为了更好地实现投资目 标，本基金还可以投资于国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、可转 换公司债券（含可分离交易可转债）的纯债部分、可交换公司债券的纯债部分、 短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、债券回购、逆 回购、同业存单、银行存款等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券、备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 第八部分 基金的投资策略 本基金为被动式指数基金，采用最优复制法，主要以标的指数的成份券构成 为基础，综合考虑跟踪效果、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产规模、 日常申购赎回情况、市场流动性以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等 情况，进行取整和替代优化，以保证对标的指数的有效跟踪。 当预期成份券发生调整时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数 的效果可能带来影响时，或因市场流动性不足时，或因债券交易特性及交易惯例 等因素影响跟踪标的指数效果时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数 时，基金管理人将对投资组合管理进行适当变通和调整，构建替代组合。由于本 基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性、债券交易特性及交易惯例等因 素的影响，本基金组合中个券权重和券种与标的指数成份券和券种间将存在差异。 在正常市场情况下，力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟 踪偏离度的绝对值不超过0.30%，年跟踪误差不超过3%。如因指数编制规则或其 他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避 免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 （一）资产配置策略 本基金将采用最优复制法，主要以标的指数的成份券构成为基础，综合考虑 跟踪效果、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产规模、日常申购赎回情 况、市场流动性以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等情况，进行取整 和替代优化，以保证对标的指数的有效跟踪。 （二）债券投资策略 本基金通过最优复制法进行被动式指数化投资，在力求跟踪误差最小化的前 提下，本基金可采取适当方法对基金资产进行调整，降低交易成本，以期在规定 的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。 1．债券投资组合的构建 本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份券构成，并综合考虑本基金资产 规模、市场流动性和交易成本等因素对其逐步买入。当遇到成份券流动性不足、 价格严重偏离合理估值、单只成份券交易量不符合市场交易惯例等其他市场因素 及预期标的指数的成份券即将调整或其他影响指数复制的因素时，本基金可以根 据市场情况，结合经验判断，对个券权重和券种进行适当调整，以期在规定的风 险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。 当基金规模过小时，根据债券市场成交惯例，基金可能只能购买部分成份券； 当基金规模过大时，受到市场流动性和法规限制等影响，基金将从备选成份券中 挑选替代债券或替代组合满足跟踪需求。 2．债券投资组合的调整 （1）定期调整 本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标的指数对其成份券 的调整而进行相应调整。 （2）不定期调整 1）当成份券发行量变动，本基金将根据指数的新构成进行相应调整； 2）本基金处理日常申购赎回时，资金量可能无法按照标的指数构成交易相 应成份券。本基金将综合考虑交易规模、交易惯例和成份券（或备选成份券）的 流动性等因素，对债券投资组合进行动态调整； 3）若成份券遇到退市、流动性不足、法规限制或组合优化需要等情况，基 金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入相 关的替代性组合。 （3）替代组合构建方法 由于定期和不定期的调整需求，基金管理人可构建替代组合。构建替代组合 的方法如下： 1）按照与被替代债券久期、信用评级相似和交易市场相同的原则，选择标 的指数成份券和备选成份券作为备选库； 2）采用备选库中各债券过去较长一段时间的历史数据，分析其与被替代债 券的相关性，选择正相关度较高的债券进一步考察； 3）考察备选券的流动性，综合流动性和相关度两个指标挑选替代券，并使 得替代组合与被替代债券的跟踪误差最小化。 （三）资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证 券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成 及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因 素进行分析，并辅助采用数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并 做出相应的投资决策。 （四）债券回购策略 基金份额的申购赎回会导致基金资产中现金比例的变化。 对于基金资产组合中持有的现金超出规定比例部分，基金管理人可进行债券 逆回购操作，以提高基金整体收益。在发生基金份额大额赎回时，基金管理人可 进行债券正回购操作，以提高基金资产中现金的比例，应对投资者的赎回要求。 （五）银行存款及同业存单投资策略 本基金在向交易对手银行进行询价的基础上，选取报价较高的银行进行存款 投资，在投资过程中注重对交易对手信用风险的评估和选择。 第九部分 基金的业绩比较基准 1、标的指数 上海清算所银行间1-3年高等级信用债指数 上海清算所银行间高等级信用债指数（SHCH High Grade Credit Bond Index） 是反映银行间债券市场高等级信用债整体价格走势的分类指数，该指数包括4 个待偿期分段指数，待偿期分段区间分别为1年以下、1至3年（包含1年）、3 至5年（包含3年）、5至7年（包含5年）。本基金选用待偿期1至3年（包含 1年）分段指数作为标的指数（即“上海清算所银行间1-3年高等级信用债指数”）。 指数成分券选取规则为：（1）流通场所：银行间市场；（2）债券品种：短期 融资券、超短期融资券、中期票据、证券公司短期融资券；（3）发行方式：公募； （4）剩余期限：一天以上（包含一天）；（5）债券币种：人民币；（6）利率类型： 固定利率；（7）付息方式：附息式固定利率、贴现式、利随本清；（8）含权情况： 不包括含选择权条款债券；（9）信用级别：AAA（含）及以上；（10）债券评级： 发行期限1年及以内的按主体评级，发行期限1年以上的按债项评级。 指数成分券原则上每日调整，符合条件的债券自上海清算所提供估值数据的 第二个工作日起进入指数，不符合条件的债券当日即退出指数。 2、业绩比较基准 上海清算所银行间1-3年高等级信用债指数收益率×95% + 银行活期存款 利率（税后）×5% 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权， 或市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金可以在与基 金托管人协商同意后变更标的指数、业绩比较基准并及时公告。若变更标的指数、 业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更，则基金管理人应就 变更标的指数、业绩比较基准召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且 在指定媒介公告。若变更标的指数、业绩比较基准对基金投资范围和投资策略等 无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），本基金可 以在与本基金托管人协商同意后变更标的指数、业绩比较基准并及时公告，而无 需基金份额持有人大会审议。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基 金，高于货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数 所代表的债券市场相似的风险收益特征。 第十一部分 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年8月4日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2020年6月30日，本报告中所列财务数据未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 247,323,039.00 97.32 其中：债券 247,323,039.00 97.32 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,598,861.49 0.63 8 其他资产 5,218,587.26 2.05 9 合计 254,140,487.75 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票投资。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票投资。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 84,149,039.00 42.54 其中：政策性金融债 84,149,039.00 42.54 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 10,070,000.00 5.09 6 中期票据 153,104,000.00 77.39 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 247,323,039.00 125.02 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 200201 20国开01 700,000 70,098,000.00 35.43 2 101473010 14港中旅MTN002 100,000 10,408,000.00 5.26 3 101801140 18建发地产MTN001 100,000 10,324,000.00 5.22 4 101800745 18中交三航MTN001 100,000 10,303,000.00 5.21 5 101800773 18首钢MTN002 100,000 10,270,000.00 5.19 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1报告期内基金投资的前十名证券除18首钢MTN002(101800773)、18中 交三航MTN001(101800745)外其他证券的发行主体本期未出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。北京市规划委员会 石景山分局2019年11月18日发布对首钢集团有限公司的处罚、江苏省住房和 城乡建设厅2020年1月8日发布对中交第三航务工程局有限公司的处罚。 11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 241.66 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,215,126.88 5 应收申购款 3,218.72 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 5,218,587.26 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基 金业绩数据截至2020年6月30日。 本基金合同生效日为2016年12月22日，基金合同生效以来基金投资业绩与同 期业绩比较基准的比较如下表所示： 一、本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中融银行间1-3年高等级信用债指数A净值表现 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2016年12月22日-2017年6月30日 0.97% 0.01% 1.90% 0.05% -0.93% -0.04% 2017年7月1日-2017年12月31日 1.11% 0.01% 1.11% 0.04% 0.00% -0.03% 2018年1月1日-2018年6月30日 0.64% 0.02% 3.57% 0.05% -2.93% -0.03% 2018年7月1日-2018年12月31日 1.93% 0.06% 3.95% 0.05% -2.02% 0.01% 2019年1月1日-2019年6月30日 1.17% 0.05% 2.55% 0.04% -1.38% 0.01% 2019年7月1日-2019年12月 1.08% 0.03% 2.19% 0.02% -1.11% 0.01% 31日 2020年1月1日-2020年6月30日 2.10% 0.09% 1.95% 0.08% 0.15% 0.01% 中融银行间1-3年高等级信用债指数C净值表现 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2016年12月22日至2017年6月30日 0.81% 0.01% 1.90% 0.05% -1.09% -0.04% 2017年7月1日至2017年12月31日 0.92% 0.01% 1.11% 0.04% -0.19% -0.03% 2018年1月1日-2018年6月30日 0.40% 0.02% 3.57% 0.05% -3.17% -0.03% 2018年7月1日-2018年12月31日 1.77% 0.06% 3.95% 0.05% -2.18% 0.01% 2019年1月1日-2019年6月30日 1.03% 0.05% 2.55% 0.04% -1.52% 0.01% 2019年7月1日-2019年12月31日 0.92% 0.03% 2.19% 0.02% -1.27% 0.01% 2020年1月1日-2020年6月30日 1.99% 0.09% 1.95% 0.08% 0.04% 0.01% 二、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：本基金因发起式基金规模较小，除债券资产以外其他各项资产配置比例 符合基金合同规定。 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1．基金管理人的管理费； 2．基金托管人的托管费； 3．基金合同生效后的标的指数许可使用费； 4．本基金从C类份额的基金财产中计提的销售服务费； 5．基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 6．基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 7．基金份额持有人大会费用； 8．基金的证券交易费用； 9．基金的银行汇划费用； 10．基金的开户费用、账户维护费用； 11．按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1．基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金 托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起3个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自 动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商 解决。 2．基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金 托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起3个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自 动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商 解决。 3．C类份额的销售服务费 本基金A类份额不收取销售服务费，基金C类基金份额的销售服务费率为年 费率0.30%。 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30% 年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C类基金份额前一日基金资产净值 C类份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理 人与基金托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起3个工作日内从基 金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 C类份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人服 务。 4．基金合同生效后的标的指数许可使用费 本基金作为指数基金，需根据与指数所有人银行间市场清算所股份有限公司 签署的指数许可使用协议的约定向银行间市场清算所股份有限公司支付指数许 可使用费。如上述指数许可使用协议约定的费率发生变更，本条下的指数许可使 用费将相应变更，基金管理人将在更新的招募说明书或公告中予以披露，而无需 召开基金份额持有人大会。 通常情况下，指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提。 计算方法如下： H=E×年费率/当年天数 H为每日应计提的指数许可使用费 E为前一日的基金资产净值 指数许可使用费的收取下限为每季度人民币4万元（大写：肆万圆整）。计 费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。 指数许可使用费按前一日基金资产净值每日计算，逐日累计。标的指数许可 使用费的支付方式为每季支付一次，基金合同生效后，由基金管理人向基金托管 人发送指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年1月、4月、7月、 10月的最后一个工作日前从基金财产中一次性支付给银行间市场清算所股份有 限公司上一季度的标的指数许可使用费。 上述“一、基金费用的种类中第5-11项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3．基金合同生效前的相关费用； 4．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： （一） 更新了 “重要提示” 中的相关内容。 （二） 更新了 “第三部分 基金管理人” 中的相关内容。 （三） 更新了 “第四部分 基金托管人” 中的相关内容。 （四） 更新了 “第五部分 相关服务机构” 中的相关内容。 （五） 更新了 “第八部分 基金份额的申购与赎回” 中的相关内容。 （六） 更新了 “第九部分 基金的投资” 中的相关内容。 （七） 更新了 “第十部分 基金的业绩” 中的相关内容。 （八） 更新了 “第二十二部分 其他应披露事项” 中的相关内容。 中融基金管理有限公司 2020年8月5日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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