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| 易方达中证800ETF(515810) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1986054 | ||||||||
| 基金代码 | 515810 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 易方达中证800交易型 开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○二○年七月 重要提示 1、本基金根据2019年7月31日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中证800 交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2019】1400号）进行募集，本基 金基金合同于2019年10月8日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 3、本基金投资于中证800指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80% 且不低于基金资产净值的90%，其投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误 差的最小化。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生 波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料 概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的 风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有 风险、市场风险、管理风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销 售机构对基金的风险评级可能不一致的风险及其他风险等。本基金特有风险包括：指数化 投资的风险、标的指数的风险（包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指 数波动的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数变更 的风险等）、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金交易价格与份额净值发生 偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎 回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、退市风 险、终止清盘风险、第三方机构服务的风险、申购赎回方式下退补现金替代方式的风险、申 购赎回清单标识设置风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、投资特定品种 （包括股指期货、期权等金融衍生品、资产支持证券等）的特有风险、参与转融通证券出借 业务的风险等。 本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数 相似的风险收益特征。 本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌 破1元初始面值的风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金 合同》。 4、投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所及登记结算机构的相关业务规则，确 保具备相关专业知识后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦认购、申购或赎回 本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购 赎回所涉及组合证券、现金替代、现金差额等相关的交收方式已经认可。 5、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 对本基金表现的保证。 6、基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。 本基金申购赎回清单的内容与格式相关信息更新截止日为2020年7月6日。除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2020年6月16日，有关财务数据截止日为2020 年3月31日，净值表现截止日为2020年6月30日。（本报告中财务数据未经审计） 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：400 881 8088 联系人：李红枫 注册资本：13,244.2万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514％ 广发证券股份有限公司 22.6514％ 盈峰控股集团有限公司 22.6514％ 广东省广晟资产经营有限公司 15.1010％ 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％ 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％ 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％ 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％ 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％ 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％ 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％ 总 计 100％ （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理，平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、资产管理部总经理，中国平安保险股份有限公司投资管理部副 总经理（主持工作），全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境 外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长，易方 达国际控股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金经理、基金投资理财部副总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经 理、市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁，易方达资产管理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁，易方达资产管理 （香港）有限公司董事长。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任珠海粤财实业有限公司 董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资控股有限公司总经理助 理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总经理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长，广发控股（香港）有限公司董事，广 发证券资产管理（广东）有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股 份有限公司执行董事、常务副总经理，广发控股（香港）有限公司董事长。 陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任安永会计师事务所广州分所高级审计员，美的集 团税务总监，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁。现任易方达基金管理 有限公司董事，盈峰控股集团有限公司资财中心副总监，深圳市盈峰环保产业基金管理有限 公司监事，广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事，广东神华保险代理有限公司董 事，西安高新盈峰创业投资管理有限公司董事。 戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者 关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表，广东省广晟资产经 营有限公司资本运营部高级主管、资本运营部副部长、团委副书记、资本运营部部长、董事 会办公室（法务中心）主任，（香港）广晟投资发展有限公司董事、常务副总经理等职务， 广东南粤银行股份有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟金融控股 有限公司总经理，广东风华高新科技股份有限公司董事，佛山电器照明股份有限公司董事， 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事，佛山市国星光电股份有限公司董事。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师，美国加州高温橡 胶公司市场部经理，美国加州大学讲师，美国南加州大学助理教授，香港科技大学副教授， 中欧国际工商学院教授，瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事， 中欧国际工商学院教授，复星旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事，上海汇招信息技术 有限公司董事。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师，中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大学管理学院 教授，中远海运特种运输股份有限公司独立董事，上海莱士血液制品股份有限公司独立董事， 珠海华发实业股份有限公司独立董事，广州恒运企业集团股份有限公司独立董事，中国南方 航空股份有限公司独立董事，广州环保投资集团有限公司外部董事，玉山银行（中国）有限 公司独立董事，广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事，中新广州知识城投资开发有限公 司监事，美的置业控股有限公司独立非执行董事，中信证券华南股份有限公司独立董事。 庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部，广东鸿鼎律师事务所 主任，广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事，广东 广信君达律师事务所高级合伙人。 刘发宏先生，工商管理硕士，监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导员、 人事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管，三英（珠海）纺织有限公司 财务主管，珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务顾问有限公司项 目经理，珠海市迪威有限公司会计师，珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监，珠海格力集 团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业开发 有限公司总经理，酒鬼酒股份有限公司副总经理，广东粤财投资控股有限公司审计部总经理， 广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东 粤财投资控股有限公司党委办主任、人力资源部总经理，广东粤财信托有限公司董事。 董志钢先生，法学学士，监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办 法律事务室副经理、中农信托管办任经理，中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业 务部经理，广东卓信律师事务所律师，广东合邦律师事务所律师，广东省粤科资产管理股份 有限公司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营有限公司董 事长，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州广永投资管理有限公司董事长、总 经理。 陈国祥先生，经济学硕士，监事。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广东粤财 信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、 总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事、党群工作部联席总经理。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、综合管理部总经理，广东粤财互联网金 融股份有限公司董事。 邓志盛先生，经济学研究生，监事。曾任广东证监会信息部部长，中国证监会广州证管 办机构二处处长，金鹰基金管理有限公司副总经理，易方达基金管理有限公司综合管理部总 经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作部总经理。 张优造先生，工商管理硕士，常务副总裁。曾任南方证券登记公司业务部负责人，南方 证券交易中心业务发展部经理，广东证券公司发行上市部经理，深圳证券业务部总经理、基 金部总经理，易方达基金管理有限公司董事、副总裁，易方达资产管理（香港）有限公司董 事。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，易方达国际控股有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总经理级高级管理人员。曾任中国经济开发信托投资公司成 都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基 金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助 理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现 任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达国际控股有限公司董事。 马骏先生，工商管理硕士（EMBA），副总经理级高级管理人员。曾任君安证券有限公司 营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方 达基金管理有限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经 理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管理有限公司董事。 现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益投资决策委员会委员，易 方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券 交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、固定 收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生，工学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司研究 员、投资管理部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、 基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总 监。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益投资决策委员会委员，易 方达国际控股有限公司董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士，副总经理级高级管理人员。曾任中国工商银行深圳分行国际 业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助 理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监，易方达资产管理（香港）有 限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。 高松凡先生，工商管理硕士（EMBA），副总经理级高级管理人员。曾任招商银行总行人 事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保险 公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公 司副总经理级高级管理人员。 关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任中国银行（香 港）有限公司分析员，Daniel Dennis高级审计师，美国道富银行公司内部审计部高级审计 师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外） 副总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长。现任易方达基金管 理有限公司副总经理级高级管理人员。 陈荣女士，经济学博士，副总经理级高级管理人员。曾任中国人民银行广州分行统计研 究处科员，易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、 核算部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。现任 易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达资产管理（香港）有限公司董事， 易方达资产管理有限公司监事，易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 汪兰英女士，工学学士、法学学士，副总经理级高级管理人员。曾任中信证券股份有限 公司风险投资部投资经理助理，中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处 长，中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主 持工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级 管理人员、指数投资决策委员会委员、多资产投资决策委员会委员，易方达资产管理有限公 司董事。 张坤先生，理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业研 究员、基金经理助理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管 理人员、权益投资决策委员会委员、基金经理。 陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理 有限公司监察部监察员、监察部总经理助理、监察部副总经理、监察部总经理，监察与合规 管理总部总经理兼合规内审部总经理，易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金管理 有限公司副总经理级高级管理人员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。 胡剑先生，经济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司债券 研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理。现任易方达基 金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、 固定收益投资决策委员会委员、基金经理。 张清华先生，物理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数量分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益 基金投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、混合资产投资 部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。 2、基金经理 林伟斌先生，经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员，易方 达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理、量化基金组合部副 总经理、量化策略部副总经理、指数投资部副总经理、易方达沪深300交易型开放式指数发 起式证券投资基金基金经理（自2013年3月6日至2017年6月22日）、易方达沪深300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金经理（自2013年11月14日至2017年 6月22日）、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2015年8月27 日至2017年6月22日）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理（自2013年11 月29日至2017年7月6日）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理 （自2016年5月26日至2017年7月6日）、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF） 基金经理（自2016年11月28日至2018年8月10日）、易方达标普500指数证券投资基 金（LOF）基金经理（自2016年12月2日至2018年8月10日）、易方达标普生物科技指 数证券投资基金（LOF）基金经理（自2016年12月13日至2018年8月10日）、易方达标 普信息科技指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2016年12月13日至2018年8月10 日）、易方达纳斯达克100指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2017年6月23日至2018 年8月10日）。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、指数投资决策委员会委 员、易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2019年10月8日起任 职）、易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自2019 年10月21日起任职）、易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2019 年11月26日起任职）、易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基 金经理（自2020年7月8日起任职）。 刘树荣先生，经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计，易方达基金管理有限公 司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理、易方达深证成指 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2017年7月18日至2019年8月15日）、 易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2017年7月18日 至2019年8月15日）、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2018 年8月11日至2020年4月22日）、易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）基金经 理（自2018年8月11日至2020年4月22日）、易方达标普信息科技指数证券投资基金 （LOF）基金经理（自2018年8月11日至2020年4月22日）。现任易方达基金管理有限 公司易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方 达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2017年7月18日起任 职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任 职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2017年7月18 日起任职）、易方达中小板指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2017年7月18日起任 职）、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达 生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达并购重组 指数分级证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达上证中盘交易型开 放式指数证券投资基金基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方达上证中盘交易型开 放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方达香港恒生 综合小型股指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方达标 普500指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方达中证800 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2019年10月8日起任职）、易方达中证800 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自2019年10月21日起任职）、 易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2020年3月20日 起任职）、易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经 理（自2020年3月20日起任职）、易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金经理（自2020年4月28日起任职）、易方达中证浙江新动能交易型开放式指 数证券投资基金基金经理（自2020年4月29日起任职）。 3、指数投资决策委员会成员 本公司指数投资决策委员会成员包括：汪兰英女士、林伟斌先生、余海燕女士。 汪兰英女士，同上。 林伟斌先生，同上。 余海燕女士，经济学硕士。曾任汇丰银行Consumer Credit Risk信用风险分析师，华 宝兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理，易方达基金管理有限公司投资 发展部产品经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、易方达沪深300医药 卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式 指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金经理、易方达上证50指数分级证券投资基金基金经理、易方达国企改革指数 分级证券投资基金基金经理、易方达军工指数分级证券投资基金基金经理、易方达证券公司 指数分级证券投资基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金 基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金经理、易方 达中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达中证海外中国互联网50交易 型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达中证军工交易型开放式指数证券投资基金基 金经理、易方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达恒生中国企业交易 型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型 开放式证券投资基金联接基金基金经理、易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金经理、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式 联接基金基金经理、易方达日兴资管日经225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金 经理、易方达上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上证50交易型开放 式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、托管人信息 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：（010）67595096 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、场内申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后） (1) 长江证券 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579或4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (2) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 联系电话：0512-62938521 客户服务电话：95330 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn (3) 方正证券 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F 法定代表人：施华 联系人：周静 联系电话：010-59355412 客户服务电话：95571 传真：010-56437030 网址：www.foundersc.com (4) 广发证券 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或02095575 网址：www.gf.com.cn (5) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话：0791-88250812 客户服务电话：956080 传真：0791-86281305 网址：www.gszq.com (6) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (7) 海通证券 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com (8) 华泰证券 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 传真：025-83387523 网址：www.htsc.com.cn (9) 湘财证券 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：江恩前 联系电话：021-38784580-8920 客户服务电话：95351 传真：021-68865680 网址：www.xcsc.com (10) 兴业证券 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (11) 银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客户服务电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn (12) 招商证券 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn (13) 浙商证券 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 联系电话：0571-87902974 客户服务电话：95345 传真：0571-87901913 网址：www.stocke.com.cn (14) 中金公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦38层 法定代表人：沈如军 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn (15) 中泰证券 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 客户服务电话：95538 传真：0531-68889095 网址：www.zts.com.cn (16) 中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 联系电话：010－85130554 客户服务电话：95587或4008-888-108 网址：http://www.csc108.com/ (17) 中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：010-60838888 客户服务电话：95548 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com (18) 中信证券华南 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95548 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn (19) 中信证券（山东） 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客户服务电话：95548 传真：0532-85022605 网址：http://sd.citics.com/ 2、二级市场交易代办证券公司 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 3、场外份额销售机构 直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：李红枫 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：李红枫 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：刘蕾 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 （二）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 联系人：郑奕莉 电话：（021）58872935 传真：（021）68870311 （三）出具法律意见书的律师事务所 律师事务所：广东金桥百信律师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼 负责人：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 经办律师：石向阳、莫哲 联系人：石向阳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：昌华、马婧 联系人：昌华 四、基金的名称 易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金 五、基金的类型 交易型开放式股票基金、指数基金 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股、除标的指数成份股及备选成份 股以外的其他股票（包括创业板、中小板以及其他依法发行、上市的股票）、债券、债券回 购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具（包括股指期货、 期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人可以将其纳入投资 范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。 本基金将根据法律法规的规定参与转融通证券出借及融资业务。 本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的80%且不低于 基金资产净值的90%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。 八、基金的策略 1、股票投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基 金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理人可采取包括成份股替代策略在内的其他 指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不 限于：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股 票长期停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被吸收合并；（5）标的指数成份股派发 现金股息；（6）指数成份股定期或临时调整；（7）标的指数编制方法发生变化；（8）其他基 金管理人认定不适合投资的股票或可能严重限制本基金跟踪标的指数的合理原因等。 本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内。 如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合 理措施避免跟踪误差进一步扩大。 2、债券和货币市场工具投资策略 本基金将以降低跟踪误差和流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性，适当参与债 券和货币市场工具的投资。 3、金融衍生品投资策略 为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货、期权和其他经中国证监会允许的金融 衍生产品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基金将根据风 险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约进行交易。 4、参与转融通证券出借业务策略 为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。 5、融资业务策略 在条件许可的情况下，基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、策略和风险收益特 征并在控制风险的前提下，根据相关法律法规，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险 管理。届时基金参与融资业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、 估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召 开基金份额持有人大会审议。 6、未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标 的前提下，遵循法律法规的规定，履行适当程序后，相应调整或更新投资策略，并在招募说 明书更新中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即中证800指数收益率。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数 相似的风险收益特征。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的 内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为2020年1月1日至2020年3月31日。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 143,509,562.43 92.29 其中：股票 143,509,562.43 92.29 2 固定收益投资 41,517.96 0.03 其中：债券 41,517.96 0.03 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 10,792,152.90 6.94 7 其他资产 1,162,355.53 0.75 8 合计 155,505,588.82 100.00 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值,而2的合计项不含可退替代款估值增 值。 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 2,309,531.00 1.50 B 采矿业 3,806,296.00 2.47 C 制造业 68,483,353.58 44.50 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,493,197.00 2.27 E 建筑业 3,264,306.00 2.12 F 批发和零售业 3,118,079.31 2.03 G 交通运输、仓储和邮政业 3,900,725.32 2.53 H 住宿和餐饮业 119,072.00 0.08 I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,938,002.78 5.16 J 金融业 35,418,191.00 23.02 K 房地产业 5,764,267.46 3.75 L 租赁和商务服务业 1,590,204.00 1.03 M 科学研究和技术服务业 829,597.98 0.54 N 水利、环境和公共设施管理业 403,372.00 0.26 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 160,596.00 0.10 Q 卫生和社会工作 1,329,325.00 0.86 R 文化、体育和娱乐业 1,182,419.00 0.77 S 综合 399,342.00 0.26 合计 143,509,877.43 93.26 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601318 中国平安 93,700 6,481,229.00 4.21 2 600519 贵州茅台 4,300 4,777,300.00 3.10 3 600036 招商银行 90,415 2,918,596.20 1.90 4 600276 恒瑞医药 27,200 2,503,216.00 1.63 5 000651 格力电器 42,200 2,202,840.00 1.43 6 000333 美的集团 42,600 2,062,692.00 1.34 7 601166 兴业银行 127,100 2,022,161.00 1.31 8 000858 五粮液 17,000 1,958,400.00 1.27 9 600887 伊利股份 53,635 1,601,541.10 1.04 10 600030 中信证券 69,400 1,537,904.00 1.00 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 41,517.96 0.03 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 41,517.96 0.03 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 128102 海大转债 122 12,200.00 0.01 2 110068 龙净转债 110 10,999.95 0.01 3 110067 华安转债 100 9,999.96 0.01 4 128098 康弘转债 65 8,318.05 0.01 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值（元） 公允价值变动（元） 风险说明 IC2004 IC2004 2 1,987,760.00 -40,080.00 买入股指期货多头合约的目的是进行更有效的流动性管理，以更好地跟踪 标的指数，实现投资目标。 IF2004 IF2004 6 6,589,800.00 122,520.00 买入股指期货多头合约的目的是进行更有效的流动性管理，以更好地跟踪标的指数，实现投资目标。 公允价值变动总额合计(元) 82,440.00 股指期货投资本期收益(元) -1,190,620.00 股指期货投资本期公允价值变动(元) 82,440.00 （2） 本基金投资股指期货的投资政策 本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金将根据风险 管理的原则，以套期保值为目的，按照相关法律法规的有关规定，主要选择流动性好、交 易活跃的股指期货合约来进行投资。为更有效地进行流动性管理，本基金在出现需要及时 调整组合市场暴露情况时，通过股指期货套保交易满足基金的投资替代需求和风险对冲需 求。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差， 达到有效跟踪标的指数的目的。本报告期内，本基金投资股指期货符合既定的投资政策和 投资目的。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、 投资组合报告附注 （1） 2019年7月8日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对兴业银行股份 有限公司信用卡中心1、2016年1月至2018年1月在为部分客户办理信用卡业务时未遵 守总授信额度管理制度；2、2016年至2018年8月对部分信用卡申请人资信水平调查严重 不尽职的违法违规行为，责令改正，并处罚款40万元。 2019年7月8日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对招商银行股份有限公司 信用卡中心2016年9月至2018年6月在为部分客户办理信用卡业务时，未遵守总授信额 度管理制度的违法违规事实，责令改正，并处罚款20万元。 2019年11月18日，珠海市交通运输局对珠海格力电器股份有限公司违反《超限运输 车辆行驶公路管理规定》第四十三条的行为作出“罚款4000元”的行政处罚决定。 2019年12月4日，珠海市交通运输局对珠海格力电器股份有限公司违反《超限运输车 辆行驶公路管理规定》第四十三条的行为作出“罚款4000元”的行政处罚决定。 本基金为指数型基金，上述股票系标的指数成份股，上述股票的投资决策程序符合公司 投资制度的规定。除招商银行、兴业银行、格力电器外，本基金投资的前十名证券的发行 主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的 情形。 （2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3） 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,114,866.71 2 应收证券清算款 44,767.80 3 应收股利 - 4 应收利息 2,721.02 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,162,355.53 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2019年10月8日，基金合同生效以来（截至2020年6月30日） 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） (1)-(3) (2)-(4) 自基金合同生效日至2019年12月31日 -0.24% 0.87% 7.21% 0.75% -7.45% 0.12% 2020年1月1日至2020年6月30日 10.40% 1.54% 3.94% 1.56% 6.46% -0.02% 自基金合同生效日至2020年6月30日 10.14% 1.35% 11.44% 1.34% -1.30% 0.01% 十三、费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金相关账户开户费用、账户维护费用； 10、基金上市初费及年费、登记结算费用、IOPV计算与发布费用； 11、收益分配中发生的费用； 12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，因基金运作而发生的，可以在基金财产中 列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 3、标的指数许可使用费 基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的指 数使用许可协议的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前 一日的基金资产净值的0.03%的年费率计提，计算方法如下： H = E×0.03% / 当年天数 H为每日应付的标的指数许可使用费 E为前一日的基金资产净值 如当季度日均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值之和 /基金当季存续天数，下同）大于人民币5000万元的，标的指数许可使用费的收取下限为每 季度人民币3.5万元；如当季度日均基金资产净值小于或等于人民币5000万元的，标的指 数许可使用费不设收取下限。计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。标的指数 许可使用费每日计提，按季支付。由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令，基 金托管人复核后于次季前10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若 遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 如果基金管理人和指数编制机构对指数许可使用费的计算方法、费率或支付方式等另 有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额持有人大会审议，但基金管理 人应及时在指定媒介予以公告。 上述“一、基金费用的种类”中第4－12项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）与基金销售有关的费用 投资人在申购或赎回时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额0.5%的标准 向投资人收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》等有关法律法规，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2020 年7月8日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1. 在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。 2. 在“五、相关服务机构”部分，更新了部分内容。 3. 在“十一、基金的投资”部分，补充了基金投资组合报告的内容。 4. 增加了“十二、基金的业绩”部分，补充了基金的投资业绩数据，并相应调整其他 部分的序号。 5. 在“二十四、其他应披露事项”部分，更新了部分内容。 易方达基金管理有限公司 2020年7月31日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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