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| 国联国企改革混合A(000928) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1984911 | ||||||||
| 基金代码 | 000928 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第3号） | ||||||||
| 信息全文 | 中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2020年第3号） 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人：国信证券股份有限公司 重要提示 中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2014 年11月26日中国证券监督管理委员会《关于准予中融国企改革灵活配置混合型证 券投资基金注册的批复》（证监许可【2014】1252号）的注册进行募集。本基金 基金合同于2014年12月16日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。管 理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购（或申购） 基金时应当认真阅读基金合同、本招募说明书及基金产品资料概要等信息披露文 件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等。本基金属于混合型基金，其风险与预期收益水平高于货币 市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中等风险、中等预 期收益的品种。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成对本基金业绩表现的保证。 本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020年7月23日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2020年6月30日（未 经审计）。 目 录 第一部分 基金管理人................................................................................................ 5 第二部分 基金托管人................................................................................................ 8 第三部分 相关服务机构.......................................................................................... 10 第四部分 基金的名称.............................................................................................. 38 第五部分 基金的类型.............................................................................................. 38 第六部分 基金的投资目标...................................................................................... 38 第七部分 基金的投资范围...................................................................................... 39 第八部分 基金的投资策略...................................................................................... 39 第九部分 基金的业绩比较基准.............................................................................. 42 第十部分 基金的风险收益特征.............................................................................. 42 第十一部分 基金的投资组合报告.......................................................................... 42 第十二部分 基金的业绩.......................................................................................... 47 第十三部分 基金费用与税收.................................................................................. 49 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 50 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人 王瑶 总裁 黄震 成立日期 2013年5月31日 注册资本 11.5亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的51%，上海融晟投资有限公司占注册资本的49% 存续期间 持续经营 电话 （010）56517000 传真 （010）56517001 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1．基金管理人董事、监事及高级管理人员基本情况 （1）基金管理人董事 王瑶女士，董事长，法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、 人事教育部等部门。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司督察长、 总经理，自2015年2月起至今任公司董事长。 黄言先生，副董事长，经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债券 发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018年11月至2020 年1月任上银基金管理有限公司副总经理。自2020年2月起至今任公司副董事 长、常务副总裁。 王强先生，董事，法学博士。曾任职于大连五丰船务有限公司、中国证券监 督管理委员会、中共甘肃省兰州市西固区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公 司。现任中融国际信托有限公司合规总监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总 经理。 黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。2015年5月加入中融基金管理有限公司，曾任战略研究部总监、研究部总 监、交易部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁等，自2019 年8月起至今任公司总裁。 姜国华先生，独立董事，会计学博士。任职于北京大学光华管理学院，同时 担任北京大学研究生院副院长。 李骥先生，独立董事，法学学士。曾任西安飞机工业公司法律顾问、中国管 理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限 公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司 董事长。 董志勇先生，独立董事，经济学博士。曾任中国人民大学副教授、院长助理， 现任北京大学经济学院党委书记兼院长，经济学院教授。 （2）基金管理人监事 卓越女士，监事，经济学硕士。曾任职于普华永道中天会计师事务所，2017 年5月加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规部。 （3）基金管理人高级管理人员 王瑶女士，董事长，法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、 人事教育部等部门。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司督察长、 总经理，自2015年2月起至今任公司董事长。 黄震先生，总裁，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。2015年5月加入中融基金管理有限公司，曾任战略研究部总监、研究部总监、 交易部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁等，自2019年8月 起至今任公司总裁。 黄言先生，常务副总裁，经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债 券发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018年11月至2020 年1月任上银基金管理有限公司副总经理。自2020年2月起至今任公司副董事长、 常务副总裁。 曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投 资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负 责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总裁等， 自2019年4月起至今任公司督察长。 马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北京 分行财富管理部高级经理、东亚银行（中国）有限公司北京分行财富管理部区域 总监、国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理 总部总经理助理、副总经理。2018年7月加入中融基金管理有限公司，曾任总裁 助理等，自2019年12月起至今任公司副总裁。 黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术 部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013年11 月加入中融基金管理有限公司，曾任董事总经理等，自2019年6月起至今任公司 首席信息官。 2．本基金基金经理 赵睿女士，中国国籍，毕业于英国巴斯大学金融与银行专业，研究生、硕士 学位，具有基金从业资格。2014年2月至2014年12月任国信证券（香港）资 产管理有限公司固定收益部研究助理；2015年4月至2017年7月任宝盈基金管 理有限公司研究部研究员。2017年7月加入中融基金管理有限公司，现任权益 投资部基金经理。现任本基金（2020年2月起至今）、中融稳健添利债券型证券 投资基金（2019年9月起至今）、中融融裕双利债券型证券投资基金（2019年9 月起至今）的基金经理。 历任基金经理： 2015年1月至2016年6月 娄涛先生 2014年12月至2020年2月 解静女士 3．投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括： 主席： 黄震先生，本公司总裁。 常设委员： 周妹云女士，本公司总裁助理、风险管理部总经理；寇文红先生，研究部总 经理；张开阳女士，交易部副总经理。 一般委员： 田刚先生，本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部；罗杰先生，本 公司总裁助理、固收投资部总经理；孙亚超先生，本公司总裁助理，分管指数投 资部；赵菲先生，指数投资部总经理；杨萍女士，信评部总经理；哈图先生，策 略投资部总经理助理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基本情况 名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 办公地址：深圳市南山区学府路85号软件产业基地1栋A座22楼 法定代表人：何如 成立时间：1994年6月 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币82亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可〔2013〕1666号 联系人：刘兰 联系电话：152013635187 二、主要人员情况 国信证券托管部管理团队和业务骨干具有十年以上银行、财务、证券清算等 金融和证券从业经验，可为客户提供更多安全高效的增值服务。同时，资产托管 部拥有自主开发团队，具备为托管客户提供个性化产品处理的能力。 三、基金托管业务经营情况 截至2020年4月30日，托管业务规模超2000亿元，存续产品数量约3000 只。与基金管理公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构及以上公司的子 公司均有深度合作。 资产托管业务一直坚持以科技创新引领业务规范发展，国信证券自主研发流 程化估值系统，实现估值流程化、自动化处理，大大提高估值效率：如自主研发 “鑫管家”管理人服务平台，实现T+0估值，服务覆盖客户产品运作的各个业务 节点，受到客户的广泛认可；自主研发异常监控、估值核对等模块，有效防范、 控制风险。 先后荣获多项奖项：包括由《中国基金报》主办的“英华榜”2018与2016 年度“最佳私募基金托管券商大奖”；由《21世纪经济报道》主办的2016年度 中国券商/基金“金帆奖”之“最佳主经纪商大奖”；“鑫管家”管理人服务平台 2016年入围由深圳市金融办主办的“深圳市金融创新奖”。 四、基金托管人的内部控制制度 1．内部控制目标 国信证券作为基金托管人： （1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务 内部控制制度健全、执行有效。 （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受 托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。 （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运 作效率和效果。 2．内部控制组织结构 公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系， 保持资产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。 公司监察稽核总部、风险管理总部、合规管理总部将根据法律法规和公司相 关制度，定期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查，评估风险控制措 施的有效性，对发现的问题，要求相关部门及时整改，并对整改情况进行监督。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 国信证券托管部制定投资监督标准与监督流程，依据法律法规的规定、基金 合同和托管协议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。 投资监督可以为事中监督和事后监督，主要内容包括：（一）对托管资产的 投资范围、投资比例、投资限制进行监督；（二）对托管资产的核算估值是否符 合相关法律法规和规范性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督；（三）对 托管资产的资金运用、计提和支付各类费用等情况进行监督；（四）对托管资产 是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到账进行监督；（五）对托管资产的 收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督；（六）其他法律法规、 基金合同和托管协议约定的监督事项。公司在对托管资产的投资运作监督过程中， 发现违反法律、行政法规和其他相关规定，或者违反基金合同和托管协议约定的 事项，应当履行通知管理人、报告监管部门等程序，并持续跟进管理人的后续处 理，督促管理人依法履行信息披露义务。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1．直销机构 （1）名称：中融基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人：王瑶 邮政编码：100102 电话：010-56517002、010-56517003 传真：010-64345889、010-84568832 联系人：杨佳、赵敏 邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn 网址：www.zrfunds.com.cn （2）中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本 公司网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录 本公司网站查询。 网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2．其他销售机构 1)中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 2)中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 3)交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 客服电话：95559 4)南京银行股份有限公司 住所：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 客服电话：95302 5)北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号首层 法定代表人：张东宁 客服电话：95526 6)宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 7)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：常州市和平中路413号 办公地址：常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客服电话：96005 8)中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532、400-600-8008 9)国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 联系人：李颖 客服电话：95536 10)中天证券股份有限公司 住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人：马功勋 电话：024-23280810 联系人：王力华 客服电话：（024）95346 11)五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人：黄海洲 电话：0755-23902400 联系人：赖君伟 客服电话：40018-40028 12)中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 联系人：许曼华 客服电话：95538 13)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李笑鸣 客服电话：95553、4008888001 14)东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客服电话：95360 15)中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 联系人：顾凌 客服电话：95548 16)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客服电话：95548 17)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 18)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888或95551 19)国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 联系人：黄博铭 客服电话：95521/400-8888-666 20)太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表人：李长伟 电话：010-88321967 联系人：王婧 客服电话：95397 21)国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690058 联系人：贾鹏 客服电话：95310 22)华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街198号 办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86135991 联系人：周志茹 客服电话：95584/4008-888-818 23)西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话：023-63786633 联系人：张煜 客服电话：95355 24)华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 联系人：孙燕波 客服电话：95390 25)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511 26)兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客服电话：95562 27)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 电话：010-83252182 联系人：唐静 客服电话：95321 28)华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话：95597 29)长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话：027-65799999 联系人：奚博宇 客服电话：95579 30)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 联系人：王一彦 客服电话：95531、400-8888-588 31)中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 电话：010-65051166-1753 联系人：任敏 客服电话：010- 65051166 32)宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 电话：028-86199041 联系人：杨磊 客服电话：4008-366-366 33)安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 电话：0755-82558305 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 34)方正证券股份有限公司 住所：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：施华 客服电话：95571 35)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 36)首创证券有限责任公司 住所：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 客服电话：400-620-0620 37)粤开证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客服电话：95564 38)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 39)东方财富证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：陈宏 电话：021-36532109 联系人：帅炜炜 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客服电话：400-003-5811 112)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 113)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 114)贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号 办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼 法定代表人：陈成 客服电话：0851-85407888 115)济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 联系人：李海燕 客服电话：400-673-7010 116)嘉实财富管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 电话：010-85097570 联系人：余永键 客服电话：400-021-8850 117)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 118)和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、 603房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦A座 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 119)民商基金销售（上海）有限公司 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 客服电话：021-50206003 120)大河财富基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 121)大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000899100 122)江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人：吴言林 客服电话：025-56663409 123)海银基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 法定代表人：惠晓川 客服电话：400-808-1016 124)深圳新华信通基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 法定代表人：韩森 客服电话：400-000-5767 125)中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：13718246886/010-60834022 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 126)东海期货有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 客服电话：95531/4008888588 127)大有期货有限公司 住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 法定代表人：颜如意 电话：0731-84409106、0731-84409130 联系人：马科、王霞 客服电话：4006-365-058 128)阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人：李科 客服电话：95510 129)玄元保险代理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 客服电话：021-50701082 基金管理人可根据有关法律法规的要求增加、更换其他机构销售本基金，并 在管理人网站上公示。 二、注册登记机构 名称：中融基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17层 法定代表人：王瑶 电话：010-56517000 传真：010-56517001 联系人：李同庆 网址：www.zrfunds.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话： 021-31358666 传真： 021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、孙睿 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼16层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：王珊珊、王海彦 联系人：王海彦 第四部分 基金的名称 中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间 1．基金类型：混合型。 2．基金的运作方式：契约型开放式。 3．基金存续期间：不定期。 第六部分 基金的投资目标 通过自上而下资产配置与自下而上精选品种相结合的投资策略，动态平衡股 票和债券的投资比例，控制组合整体风险，力争在不同市场环境中都获得较稳定 的收益? 第七部分 基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各 类股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、 中期票据、央行票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核 准上市的股票）投资比例为基金资产的0—95%，其中投资于国企改革主题方向 的相关证券比例不低于非现金基金资产的80%。债券、权证、中期票据、中小企 业私募债、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具占基金资产的比例为5%-100%，其中权证投资比例不超过 基金资产净值的3%，中小企业私募债的投资比例不超过基金资产净值的10%，每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日 在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 第八部分 基金的投资策略 本基金投资组合中的股票类资产的选择采用“自下而上”为主的精选策略， 基于对国企改革相关政策的分析和对企业基本面的深入研究，进行长期投资，并 采用定性分析与定量分析相结合的方法，精选个股，构建投资组合。本基金投资 组合中的债券类资产将采取自上而下和自下而上相结合的方式进行，积极主动地 预测市场利率的变动趋势，同时审视夺度精选个券。 1．股票类资产投资策略 定性分析 （1）准确、清晰的公司战略，并在此基础上形成了一套可持续发展的、良 好的商业模式； （2）独特、可鉴别的企业核心竞争力，体现在管理、技术、品牌、营销、 资源、渠道网络等一个或多个方面； （3）良好的公司治理结构，重点从公司股权结构、激励制度、组织框架、 董事会与管理层的独立性、信息透明度等方面定性分析。 定量分析 （1）财务分析：从EPS、EVA等指标未来的增长情况分析企业未来的成长性， 并配合盈利能力、运营效率、偿债能力等方面的系统分析，比较企业在行业中的 相对地位，甄别其真实性，选择盈利能力强、主营业务成长快、财务结构稳健的 上市公司； （2）选择具备成长性、能够创造价值的上市公司。通过计算与比较包括ROC、 企业加权平均资本成本（WACC）、企业成长（G）等核心指标，选择具备成长性、 能够创造价值的上市公司； （3）估值水平合理。选择价格低于价值的上市公司，或者比较企业动态市 盈率、PEG等指标，选择目前估值水平明显较低、或相对合理的上市公司进行重 点投资。 2．债券类资产投资策略 确定组合久期 在匹配本产品目标投资期限的前提下，组合将积极主动地预测市场利率的变 动趋势，并根据收益率曲线的整体运动方向相应调整组合久期配置，以达到提高 债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券组合久期的过程中， 组合将通过合理假设下的情景分析和压力测试，确定最优的债券组合久期。一般 而言，预期市场利率水平将上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时， 适当提高组合久期。 确定关键年限配置比例 在久期确定的基础上，充分把握收益率曲线的非平行移动进行组合的期限结 构调整，选择哑铃型、子弹型或阶梯型等组合，决定整个债券组合在各个关键年 限上的配置比例。 类属资产配置 组合通过考察不同类别资产的息差情况，根据整体策略要求、组合收益目标 等决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。通过类属配置，在期限 相当的情况下，适当考虑增加企业债和金融债的投资比例，提高组合预期收益。 在充分量化利率风险前提下追求收益最大化。 信用债投资策略 信用债是本组合的重要投资品种。组合将采取自上而下和自下而上相结合的 方式进行个券精选。组合不仅依靠国内信用评级机构的评级，同时依赖固定收益 团队持续深入的基本面研究，为精选个债提供支持。 3．中小企业私募债投资策略 中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特点是信用风险高、收益率高、 债券流动性较低。本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之 上，依据独立的中小企业私募债风险评估体系，配备专业的研究力量，并执行相 应的内控制度，更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险， 进行中小企业私募债投资。在中小企业私募债组合的管理上，将使用更加严格的 风控标准，严格限制单只债券持有比例的上限，采用更分散化的投资组合，更短 的组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。 4．股指期货投资策略 本基金认为在符合一定条件的市场环境中，有必要审慎灵活地综合运用股指 期货进行套期保值交易来对冲系统性风险、降低投资组合波动性并提高资金管理 效率。本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着 谨慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有 关规定执行。 本基金参与股指期货套期时将综合考虑：（1） 股指期货交易品种的流动性； （2）股指期货交易品种与现货市场的相关度；（3）通过股指期货进行套期保值 交易的必要性；以及（4）股指期货套期保值交易的综合成本，来判断是否进行 套期保值交易或套期保值的合理对冲比率。 第九部分 基金的业绩比较基准 中证国有企业改革指数收益率* 55%+上证国债指数收益率* 45% 本基金为灵活配置混合型证券投资基金，股票投资比例为0-95%，因此在业 绩比较基准中股票投资部分权重为55%，其余为债券投资部分。 采用该业绩比较基准主要基于如下考虑： 1．中证国有企业改革指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性 和权威性。 2．上证国债指数以国债为样本，按照发行量加权而成，具有良好的债券市 场代表性。 因此，我们选取了中证国有企业改革指数作为股票投资部分、上证国债指数 作为债券投资部分的比较基准。如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称， 或法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或市场中出现更适用于本基金的比较基准指数，本基金可以在征得基金托管 人同意，报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告，而无需召开基金 份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益产品。 第十一部分 基金的投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人国信证券股份有限公司根据本基金基金合同规定，于2020年7 月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2020年6月30日，本报告中所列财务数据未 经审计。 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 67,439,696.99 91.18 其中：股票 67,439,696.99 91.18 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 3,860,929.50 5.22 其中：债券 3,860,929.50 5.22 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,350,738.66 3.18 8 其他资产 310,630.14 0.42 9 合计 73,961,995.29 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 56,073,284.48 76.62 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 10,211.04 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 418,727.47 0.57 J 金融业 4,602,380.00 6.29 K 房地产业 2,423,178.00 3.31 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,284,356.00 1.75 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,627,560.00 3.59 S 综合 - - 合计 67,439,696.99 92.15 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300750 宁德时代 35,100 6,120,036.00 8.36 2 002460 赣锋锂业 109,50 5,865,915.00 8.01 0 3 002475 立讯精密 98,098 5,037,332.30 6.88 4 600305 恒顺醋业 255,014 4,730,509.70 6.46 5 600584 长电科技 96,400 3,014,428.00 4.12 6 300413 芒果超媒 40,300 2,627,560.00 3.59 7 600519 贵州茅台 1,700 2,486,896.00 3.40 8 600436 片仔癀 14,250 2,426,062.50 3.31 9 000002 万 科Ａ 92,700 2,423,178.00 3.31 10 300601 康泰生物 14,900 2,416,184.00 3.30 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 3,860,929.50 5.28 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,860,929.50 5.28 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 019627 20国债01 38,590 3,860,929.50 5.28 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本 基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或者在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情景。 11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 166,565.58 2 应收证券清算款 25,862.23 3 应收股利 - 4 应收利息 42,114.96 5 应收申购款 76,087.37 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 310,630.14 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至2020年6月30日。 一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效日（2014年12月16日）至2015年6月30日 37.40% 2.09% 27.66% 1.23% 9.74% 0.86% 2015年7月1日至2015年12月31日 -20.82% 2.45% -9.40% 1.80% -11.42% 0.65% 2016年1月1日至2016年6月30日 -19.49% 2.01% -12.27% 1.29% -7.22% 0.72% 2016年7月1日至2016年12月31日 5.14% 0.32% 6.36% 0.50% -1.22% -0.18% 2017年1月1日至2017年6月30日 2.61% 0.34% 5.54% 0.39% -2.93% -0.05% 2017年7月1日至2017年12月31日 6.88% 0.46% 3.01% 0.36% 3.87% 0.10% 2018年1月1日至2018年6月30日 -5.35% 0.88% -6.90% 0.65% 1.55% 0.23% 2018年7月1日至2018年12月31日 -9.73% 0.93% -6.47% 0.85% -3.26% 0.08% 2019年1月1日至2019年6月30日 13.79% 1.13% 13.50% 0.85% 0.29% 0.28% 2019年7月1日至2019年12月31日 16.80% 0.91% 5.00% 0.49% 11.80% 0.42% 2020年1月1日至2020年6月30日 22.06% 1.61% 2.50% 0.87% 19.56% 0.74% 二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内 为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1．基金管理人的管理费； 2．基金托管人的托管费； 3．《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4．《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、仲裁等法 律费用； 5．基金份额持有人大会费用； 6．基金的证券交易费用； 7．基金的银行汇划费用； 8．基金的开户费用、账户维护费用； 9．按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1．基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 2．基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3．《基金合同》生效前的相关费用； 4．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额 持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无 须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： （一） 更新了 “重要提示” 中的相关内容。 （二） 更新了 “第三部分 基金管理人” 中的相关内容。 （三） 更新了 “第四部分 基金托管人” 中的相关内容。 （四） 更新了 “第五部分 相关服务机构” 中的相关内容。 （五） 更新了 “第九部分 基金的投资” 中的相关内容。 （六） 更新了 “第十部分 基金的业绩” 中的相关内容。 （七） 更新了 “第二十部分 《托管协议》的内容摘要” 中的相关内容。 （八）更新了 “第二十一部分 对基金份额持有人的服务” 中的相关内容。 （九） 更新了 “第二十二部分 其他应披露事项” 中的相关内容。 中融基金管理有限公司 2020年7月30日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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