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| 农银恒久增利债券A(660002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 198235 | ||||||||
| 基金代码 | 660002 | ||||||||
| 公告日期 | 2013-02-05 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理恒久增利债券型证券投资基金招募说明书更新 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会２００８年１０月３１日证监许可【２００８】１２５１号文核准。本基金基金合同于２００８年１２月２３日开始生效。 本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为开放式债券型基金，为较低风险、较低收益的产品类型，其风险和收益水平低于股票型和混合型基金，但高于货币市场基金。投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）已经基金托管人复核。招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１２年１２月２２日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年９月３０日（财务数据未经审计）。 一、 基金管理人 （一）公司概况 名称：农银汇理基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７层 法定代表人：刁钦义 成立日期：２００８年３月１８日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监许可【２００８】３０７号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿零壹元 存续期限：永久存续 联系人：翟爱东 联系电话：０２１－６１０９５５８８ 股权结构： 股东 出资额（元） 出资比例 中国农业银行股份有限公司 １０３，３３３，３３４ ５１．６７％ 东方汇理资产管理公司 ６６，６６６，６６７ ３３．３３％ 中国铝业股份有限公司 ３０，０００，０００ １５％ 合 计 ２００，０００，００１ １００％ （二）主要人员情况 １、董事会成员： 刁钦义先生：董事长 １９７６年起从事金融工作，具有三十余年金融从业经验。１９８０年起历任中国农业银行山东省龙口市支行行长、山东省分行部门负责人及副行长、青岛分行行长、山东省分行行长。２０１０年起历任中国农业银行信贷管理部总经理、运营管理总监，现任中国农业银行投资总监。２０１２年８月起兼任农银汇理基金管理有限公司董事长。 Ｊｅａｎ－Ｙｖｅｓ Ｃｏｌｉｎｅ先生：副董事长 经济学硕士。 １９９０年加入Ｃａｉｓｓｅ Ｎａｔｉｏｎａｌｅ ｄｅ Ｃｒéｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ，历任资本市场部门高级经理、投资银行部负责人。１９９７年加入东方汇理资产管理公司，历任风控绩效和审计部门负责人、东方汇理资产管理公司执行副总裁、法国农业信贷银行集团合规部负责人。现任东方汇理资产管理公司高级顾问。 许红波先生：董事，总经理。 工学学士，高级工程师。１９８２年至１９９８年在水利部工作，先后担任处长、副司长等职务，１９９８年开始在中国农业银行工作，先后任中国农业银行市场开发部、机构业务部副总经理，总行总经理级干部。 ２００８年３月起任农银汇理基金管理有限公司总经理。 Ｔｈｉｅｒｒｙ Ｍｅｑｕｉｌｌｅｔ先生：董事 工商管理硕士。１９７９年开始从事银行工作，在Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ｉｎｄｏｓｕｅｚ 工作近１５年并担任多项管理职务。１９９４年加入东方汇理资产管理香港有限公司，任香港地区总经理。１９９９年起至今任东方汇理资产管理香港有限公司亚太区行政总裁。 刘才明先生：董事 经济学博士、高级会计师、中国注册会计师。历任中国有色金属对外工程公司财务处处长，中国有色金属建设集团公司董事、副总经理，中国铝业公司副总经理。现任中国铝业股份有限公司执行董事、高级副总裁、财务总监、执行委员会委员。 华若鸣女士：董事 高级工商管理硕士，高级经济师。１９８９年开始在中国农业银行总行工作，先后任中国农业银行总行国际业务部副总经理，香港分行总经理，总行电子银行部副总经理。现任中国农业银行股份有限公司金融市场部总经理兼资金交易中心总经理、外汇交易中心总经理。 王小卒先生：独立董事 经济学博士。曾任香港城市大学助理教授、世界银行顾问、联合国顾问、韩国首尔国立大学客座教授。现任复旦大学管理学院财务金融系教授，兼任香港大学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授。 傅继军先生：独立董事 经济学博士，高级经济师。１９７３年起任江苏省盐城汽车运输公司教师、江苏省人民政府研究中心科员。１９９０年３月起任中华财务咨询公司总经理。 马君潞先生：独立董事 经济学博士，教授。历任南开大学金融学系主任、经济学院副院长。现任南开大学经济学院院长，兼任中国金融学会常务理事、中国城市金融学会副会长及深圳市政府金融咨询顾问。 ２、公司监事 陈方华先生：监事会主席 工商管理硕士。１９８０年起历任中国农业银行浙江省温州市支行行长、分行行长、厦门分行行长。２００９年７月至２０１２年６月任中国农业银行信用卡中心总经理。２０１２年７月起担任农银汇理基金管理有限公司监事会主席。 Ｊｅａｎ－Ｙｖｅｓ Ｇｌａｉｎ先生：监事 硕士。１９９５年加入东方汇理资产管理公司，历任销售部负责人、市场部负责人、国际事务协调和销售部副负责人。现任东方汇理资产管理公司国际协调与支持部负责人。 欧小武先生：监事 １９８５年起在中国有色金属工业总公司、中国铜铅锌集团公司工作。２０００年起历任中国铝业公司和中国铝业股份有限公司处长、财务部（审计部）主任和财务部总经理。２００１年至２００６年任中国铝业股份有限公司监事。现任中国铝业公司审计部主任、中国铝业股份有限公司审计部总经理。 叶光尧先生：监事 经济学硕士。２０００年起先后就职于中国工商银行深圳分行、万家基金管理有限公司。２００８年加入农银汇理基金管理有限公司，现任农银汇理基金管理有限公司销售部副总经理。 杨晓玫女士：监事 管理学学士。２００８年加入农银汇理基金管理有限公司，现任综合管理部人力资源经理。 ３、公司高级管理人员 刁钦义先生：董事长 １９７６年起从事金融工作，具有三十余年金融从业经验。１９８０年起历任中国农业银行山东省龙口市支行行长、山东省分行部门负责人及副行长、青岛分行行长、山东省分行行长。２０１０年起历任中国农业银行信贷管理部总经理、运营管理总监，现任中国农业银行投资总监。２０１２年８月起兼任农银汇理基金管理有限公司董事长。 许红波先生：总经理 工学学士，高级工程师。１９８２年至１９９８年在水利部工作，先后担任处长、副司长等职务，１９９８年开始在中国农业银行工作，先后任中国农业银行市场开发部、机构业务部副总经理，总行总经理级干部。 ２００８年３月起任农银汇理基金管理有限公司总经理。 施卫先生，副总经理 经济学硕士、金融理学硕士。１９９２年７月起任中国农业银行上海市浦东分行国际部经理、办公室主任、行长助理，２００２年７月起任中国农业银行上海市分行公司业务部副总经理，２００４年３月起任中国农业银行香港分行副总经理，２００８年３月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监，２０１０年１０月起任中国农业银行东京分行筹备组组长，２０１２年１２月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监。 Ｌａｕｒｅｎｔ Ｔｏｕｒｎｉｅｒ先生：副总经理 管理学硕士。１９８７年至２０００年担任摩根大通银行欧洲结算系统公司北美地区公关经理、北亚地区销售和公关经理、副总裁。２０００年加入法国农业信贷银行集团，历任东方汇理银行（香港）项目主管、东方汇理银行（巴黎）托管部业务发展总监、东方汇理资产管理公司北京代表处首席代表。２００８年３月起担任农银汇理基金管理有限公司运营总监。２００９年８月起担任农银汇理基金管理有限公司副总经理。 翟爱东先生：督察长 高级工商管理硕士。具有２０余年金融从业经验。１９８８年起先后在中国农业银行《中国城乡金融报》社、国际部、伦敦代表处、个人业务部、信用卡中心工作。２００４年１１月起参加农银汇理基金公司筹备工作。２００８年３月起任农银汇理基金管理有限公司董事会秘书、监察稽核部总经理，２０１２年１月起任农银汇理基金管理有限公司督察长。 ４、基金经理 史向明女士，理学硕士，１２年证券和基金从业经历，具有基金从业资格。历任中国银河证券公司上海总部债券研究员、天治基金管理公司债券研究员及基金经理、上投摩根基金管理公司固定收益部投资经理、农银汇理基金管理有限公司债券研究员及基金经理助理。２００６年７月至２００８年６月任天治天得利货币市场基金经理；２０１０年１１月至２０１２年７月任农银汇理平衡双利混合型基金基金经理；２０１１年７月起任农银汇理增强收益债券型基金基金经理，２０１２年３月起兼任农银汇理恒久增利债券型基金基金经理。 本基金历任基金经理： 陈加荣先生，管理本基金的时间为２００８年１２月至２０１２年３月。 ５、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述成员组成： 投资决策委员会主席许红波先生，公司总经理； 投资决策委员会成员Ｄｅｎｉｓ Ｚｈａｎｇ先生，公司投资副总监，农银汇理策略精选股票型基金基金经理、农银汇理中证５００指数基金基金经理； 投资决策委员会成员曹剑飞先生，公司投资副总监，农银汇理行业成长股票型基金基金经理、农银汇理消费主题股票型基金基金经理； 投资决策委员会成员程涛先生，投资部总经理，农银汇理策略价值股票型基金基金经理、农银汇理中小盘股票型基金基金经理； 投资决策委员会成员王帅先生，研究部副总经理。 ６、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一） 基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ 法定代表人：胡怀邦 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 邮政编码：２００１２０ 注册时间：１９８７年３月３０日 注册资本：６１８．８５亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号 联系人：裴学敏 电话：０２１－３２１６９９９９ 交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ）“２０１０年全球最佳交易银行评选”中，交通银行荣膺 “最佳次托管银行”大奖。英国《银行家》杂志２０１１年公布的全球１０００家银行排名，交通银行以３４３．２１亿美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行５０强。截至２０１２年６月３０日，交通银行资产总额达到人民币５．１５万亿元，实现净利润人民币３１０．８８亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。２００９年１２月起担任交通银行副董事长、行长。 钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。２００４年１０月起任交通银行副行长，２００７年８月起任交通银行执行董事。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。２０１１年１０月起任交通银行资产托管部副总经理，２０１２年５月起任交通银行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止２０１２年三季度末，交通银行共托管证券投资基金７１只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信２０１６周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国５０混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证５０指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证１００指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面２００ＥＴＦ、博时深证基本面２００ＥＴＦ联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证５００指数、建信深证１００指数、富安达策略精选混合、金鹰中证５００指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ＥＴＦ、易方达恒生中国企业ＥＴＦ联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品，托管资产规模实现一点三万亿元。 三、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、农银恒久增利基金Ａ类销售机构 （１）直销机构： 名称：农银汇理基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７层 法定代表人：刁钦义 联系人：沈娴 联系电话：０２１－６１０９５６１０ 客户服务电话：４００６８９５５９９ 网址：ｗｗｗ．ａｂｃ－ｃａ．ｃｏｍ （２）代销机构 １）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：９５５９９ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ ２）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路１８８号 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 联系人：陈铭铭 客户服务电话：９５５５９ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ ３）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 客户服务电话：９５５３３ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ ４）中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 客户服务电话：９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ ５）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道２０１－２０５号 办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 客户服务电话：４００－８８８－８８１１ 网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ６）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：０２１－３８６７６６６６ 传真：０２１－３８６７０６６６ 客服电话：４００８８８８６６６ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ ７）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真：０１０－６５１８２２６１ 客服电话：４００８８８８１０８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ ８）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人： 何如 联系人：齐晓燕 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３９５２ 客服电话：９５５３６ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ ９）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼 法定代表人：林治海 客服电话：９５５７５或致电各地营业网点 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ １０）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８ 号中信证券大厦 深圳市福田区中心三路８号中信证券大厦（邮政编码：５１８０４８） 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：０１０－８４６８３８９３ 传真：０１０－８４６８５５６０ 客服电话：９５５５８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ １１）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：顾伟国 联系人：李洋 客服电话：４００８－８８８－８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ １２）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市广东路６８９号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：０２１－２３２１９０００ 客服电话：４００－８８８８－００１、９５５５３ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ １３）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 联系电话：０７５５－８２４９２０００ 客服电话：９５５１３ 公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ １４）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 联系人：曹晔 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３８８４４ 客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３ 网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ １５）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：０２７－６５７９９９９９ 传真：０２７－８５４８１９００ 客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９ 长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ １６） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：０７５５－８２８２５５５１ 客服电话：４００８００１００１ 公司网站： ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ １７）西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑８号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦 法定代表人： 王珠林 联系人： 陈诚 电话：０２３－６３７８６４６４ 传真：０２３－６３７８６３１１ 客服电话：４００８－０９６－０９６ 网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ １８）中信证券（浙江）有限责任公司 公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 ５８８ 号恒鑫大厦主楼 １９、２０ 层公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 ５８８ 号恒鑫大厦主楼 １９、 ２０ 层 法人代表：沈强 邮政编码：３１００５２ 联系人：丁思聪 联系电话：０５７１－８７１１２５１０ 公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 客户服务中心电话：０５７１－９６５９８ １９）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：樊昊 电话：０２５－８４４５７７７７ 传真：０２５－８４５７９７６８ 客服电话：９５５９７ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／ ２０）中信万通证券有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：０５３２－８５０２２３２６ 传真：０５３２－８５０２２６０５ 客户服务电话：０５３２－９６５７７ 公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ ２１）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系电话：０２１－６３３２５８８８ 客服电话：９５５０３ 公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ２２）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：０２１－２２１６９９９９ 传真：０２１－２２１６９１３４ 客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８ 网址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ ２３）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室 办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室 法定代表人：杨文斌 联系人： 张茹 客服热线：４００－７００－９６６５ 好买基金网：ｗｗｗ．ｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ 好买基金交易网：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ ２、农银恒久增利基金Ｃ类销售机构 （１）直销机构： 名称：农银汇理基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７层 法定代表人：刁钦义 联系人：沈娴 联系电话：０２１－６１０９５６１０ 客户服务电话：４００６８９５５９９ 网址：ｗｗｗ．ａｂｃ－ｃａ．ｃｏｍ （２）代销机构 １）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：９５５９９ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ ２）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路１８８号 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 联系人：陈铭铭 客户服务电话：９５５５９ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ ３）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 客户服务电话：９５５３３ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ ４）中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 客户服务电话：９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ ５）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道２０１－２０５号 办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 客户服务电话：４００－８８８－８８１１ 网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ６）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真：０１０－６５１８２２６１ 客服电话：４００８８８８１０８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ ７）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼 法定代表人：林治海 客服电话：９５５７５或致电各地营业网点 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ ８）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：顾伟国 联系人：李洋 客服电话：４００８－８８８－８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ ９）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市广东路６８９号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：０２１－２３２１９０００ 客服电话：４００－８８８８－００１、９５５５３ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ １０）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 联系人：曹晔 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３８８４４ 客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３ 网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ １１）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：０２７－６５７９９９９９ 传真：０２７－８５４８１９００ 客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９ 长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ １２） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：０７５５－８２８２５５５１ 客服电话：４００８００１００１ 公司网站： ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ １３）西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑８号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦 法定代表人： 王珠林 联系人： 陈诚 电话：０２３－６３７８６４６４ 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办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７层 法定代表人：刁钦义 电话：０２１－６１０９５５８８ 传真：０２１－６１０９５５５６ 联系人：高利民 客户服务电话：４００６８９５５９９ （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室 办公地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室 负责人：廖海 联系电话：（０２１）５１１５０２９８ 传真：（０２１）５１１５０３９８ 联系人：廖海 经办律师：梁丽金、刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所有限公司 住所：上海市延安东路２２２号外滩中心３０楼 办公地址：上海市延安东路２２２号外滩中心３０楼 法定代表人：谢英峰 电话：（０２１）６１４１８８８８ 传真：（０２１）６３３５０００３ 经办注册会计师：陶坚、汪芳 四、 基金名称 农银汇理恒久增利债券型证券投资基金 五、 基金的类型 契约型开放式 六、 基金的投资目标 本基金将在控制风险与保持资产流动性的基础上，力争为投资者获取超越业绩比较基准的投资回报。 七、 基金的投资范围 本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。 本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的８０％，其中企业债券、公司债券、金融债、短期融资券、资产支持证券（含资产收益计划）、次级债等除国债、央行票据以外的债券类资产投资比例不低于债券类资产的５０％，股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的２０％，其中权证资产占基金资产净值的比例为０－３％。现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。 为提高基金收益水平，本基金可参与一级市场新股申购或增发新股等，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证或因投资分离交易可转债而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。对通过新股认购策略所认购新发行股票，本基金将在其上市后持有时间不超９０个交易日，对所持可转换债券转股后的股票持有时间不超过１０个交易日，对投资分离交易可转债或新股认购所获得的权证，在其上市后不超过２５个交易日之内卖出。本基金不直接从二级市场买入股票或权证等权益类资产。 如果法律法规或中国证监会允许基金投资于其它品种，基金管理人在履行适当的程序后，将其纳入到基金的投资范围。 八、 基金的投资策略 基金管理人根据对宏观经济、货币、财政政策走向、市场资金状况以及债券市场、股票市场等各个子市场的风险收益特征及其发展趋势的综合分析、比较，首先采用大类资产类属配置策略进行固定收益及权益类资产的大类资产配置，在此基础上，再根据对各类资产风险收益特征的进一步分析预测，制定各自策略构建相应投资组合。 １、大类资产类属配置策略 本基金根据对宏观经济、货币、财政政策走向以及债券市场和股票市场风险收益特征及其演变趋势的分析，在法规及基金合同规定的比例限制内，设定并不断优化固定收益类及权益类资产在基金组合中的配置比例，力求在较低风险下获得较高组合收益。若预期宏观经济趋缓，基准利率难以较大幅度上调，且股票市场整体估值水平偏高时，基金组合将会增加债券配置比例，减少在一级市场的新股申购数量并减少转债的配置；反之，本基金将缩短组合久期，在合同规定的范围内减少债券配置比重，增加可转债持有比重，延长一级市场申购获得的新股持有时间，以期获得更高收益。 ２、债券投资策略 基金管理人在普通债券投资上将利用数量化的辅助手段，通过对国民经济发展、宏观调控政策走向、基准利率走势以及不同债券品种利率变化尤其是利差演变趋向的分析构筑稳健的债券投资组合。 （１）久期调整策略 债券组合久期是反映利率风险的最重要指标。本基金根据对宏观经济、货币政策等因素的分析，判断未来市场利率可能的变动方向，并在合理预测市场利率水平的基础上，在不同的市场环境下灵活调整组合的目标久期，提高债券投资收益。当预期市场利率上升时，通过增加持有短期债券或增持浮动利息债券等方式降低组合久期，以降低组合跌价风险；在预期市场利率下降时，通过增持长期债券等方式提高组合久期，以充分分享债券价格上升的收益。 （２）收益率曲线策略 ①收益率曲线形变策略 本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种供求状况等的分析，预测未来收益率曲线形状的可能变化。随着短、中、长期利率的不同变化，债券收益率曲线可能会表现出平行移动、正向和反向蝶形形变以及扭曲形变等。其中正向蝶形形变是指收益率曲线的曲度降低，即中期收益率下降而长期和短期收益率上升，反向蝶形形变则是指收益率曲线的曲度增加，即中期收益率上升而长期和短期收益率下降。扭曲形变是指收益率曲线的整体斜率发生变化。在判断可能形变类型的基础上，相应选择子弹型、哑铃型或梯形策略合理配置在短、中、长期券种上的配置比例，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。 ②收益率偏离策略 合理的债券收益率曲线将反映出某一时点上（或某一天）不同期限债券的即期或到期收益率水平，其形状可以反映出当时长短期利率水平之间的关系，一般将其作为判断不同期限债券的市场价格的公允标准。基金管理人将密切跟踪有交易券种的收益率水平，并将其与收益率曲线上同期限券种同期的公允收益率进行比较，若两者出现较大偏离，则采用买入低估券种（收益率偏高）或卖出高估券种（收益率偏低）的投资策略，待偏离的债券价值回归时即可获得收益。 ③曲线下滑策略 曲线下滑策略是充分利用债券期限缩短过程中收益率水平的下降获取资本利得的投资策略。当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时，基金管理人将选择处于较为陡峭处的券种买入持有。随着持有债券剩余期限的逐渐缩短，其收益率水平也会从较为陡峭的区间进入较为平缓的低位，这时将债券按市场价格出售，投资者可以获得债券利息和资本利得的双重收益。 （３）类属策略 基金管理人将基于对金融债、企业债、公司债、分离交易可转债债券部分等品种与同期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 （４）回购策略 ①息差放大策略：该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收益的投资策略。该策略的基本模式即是利用买入债券进行正回购，再利用回购融入资金购买收益率较高债券品种，如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入资金。在进行回购放大操作时，必须考虑到始终保持债券收益率与回购收益率的相互关系，只有当回购利率低于债券收益率时该策略才能够有效执行。 ②逆回购策略：基金管理人还将密切关注由于新股申购等原因导致的短期资金需求激增的机会，通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金拆借利率陡升的投资机会。 （５）信用策略 本基金将充分借鉴外部的信用评级结果，并据此建立信用类债券核心库。同时基金管理人将建立内部信用评级体系，根据对信用类债券发行人及债券资信状况的分析，给核心库内债券的发行主体和标的债券打分，给出各目标信用类债券基于其综合得分的信用评级等级。基金经理据此从核心库中优选具有信用利差优势的券种纳入组合。 （６）其他固定收益品种投资策略 ①资产支持类证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 ②可转债与分离交易可转债投资策略 可转债不同于一般的企业债券，其投资人具有在一定条件下转股、回售的权利，因此其理论价值等于作为普通债券的基础价值加上可转债内含选择权的价值，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，并具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。基金管理人将选择公司基本面优良的可转换债券进行投资，在降低基金净值的下行风险的同时，基金管理人可以根据正股股价的变动情况适时将可转债转为股票，并在合同规定的时间内卖出，以保留参与股票升值的收益潜力，提高组合的收益率水平。 基金管理人将充分利用股票研究手段，通过对发行人基本面的深入研究，力求选择被市场低估的品种，构建本基金可转换债券的投资组合。 分离交易可转债是债券和股票的混合融资品种，它与普通可转债的本质区别在于债券与期权的可分离交易，因此其定价较普通可转债更为直观，即分别对认购权证和债券定价即可。同时，与普通可转债相比分离交易可转债不设行权价重设和赎回条款，所创设的权证的期限也与相关债券的到期日不同。由于分离可转债的票面利率较低，投资者实际上是利用较低的利率来换取权证的取得。但由于此类债券的收益情况与股票市场和权证市场具有密切关系，因此也具有较好的投资价值。 此外，本基金还将视市场情况和资金充裕程度适当参与可转债和分离交易可转债的一级市场申购，以降低投资成本或获取一二级市场之间的低风险差价收益。 ３、权益类资产投资策略 （１）新股申购策略 在新股申购方面，本基金将通过对发行人基本面的深入研究分析，对首次发行股票及增发新股的上市公司的基本面进行深入分析，并根据股票市场整体定价水平以及一级市场资金供求关系等因素合理估计新股上市交易的价格从而制定相应的新股申购策略。 新股申购收益率的主要决定因素为新股上市溢价率和申购中签率，这两者将直接决定新股申购的收益率水平。基金管理人将统计以往新股的申购资金量、中签率以及上市当日溢价水平，并根据市场当前的资金状态，对新股中签率进行合理的评估。并根据之前的价值分析以及市场整体的估值水平，对新股上市当日的溢价率进行评估。结合中签率与上市当日溢价率，得出新股申购的预期收益率。当新股申购的预期收益率高于市场资金成本时，决定参与新股申购。当同时有多支新股申购时，我们将选择预期收益率水平最高的新股优先申购。 （２）权证投资策略 本基金不直接购买权证等衍生品资产，但有可能持有所持股票所派发的权证或因投资分离交易可转债而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。对通过持有分离交易可转债或股票所获得的权证，本基金在其上市后不超过２５个交易日之内卖出。 九、 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中债国债总指数×５０％ ＋中债金融债总指数×３０％ ＋中债企业债总指数×２０％ 。 十、 基金的风险收益特征 本基金产品为较低风险、较低收益的产品类型，其风险和收益水平低于股票型和混合型基金，但高于货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于２０１３年１月２１日复核了本招募说明书中的财务指标、净值表现和投资组合报告内容。 本投资组合报告所载数据截至２０１２年９月３０日，本报告所列财务数据未经审计。 １、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 ２３，５９０．００ ０．０１ 其中：股票 ２３，５９０．００ ０．０１ ２ 固定收益投资 ２５０，８３８，２２８．８６ ９２．３９ 其中：债券 ２５０，８３８，２２８．８６ ９２．３９ 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 ３，３０１，１０２．６７ １．２２ ６ 其他各项资产 １７，３３３，０６２．７９ ６．３８ ７ 合计 ２７１，４９５，９８４．３２ １００．００ ２、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 － － Ｂ 采掘业 － － Ｃ 制造业 ２３，５９０．００ ０．０１ Ｃ０ 食品、饮料 １４，５００．００ ０．０１ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 － － Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 － － Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 － － Ｃ５ 电子 － － Ｃ６ 金属、非金属 － － Ｃ７ 机械、设备、仪表 ９，０９０．００ ０．００ Ｃ８ 医药、生物制品 － － Ｃ９９ 其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 － － Ｅ 建筑业 － － Ｆ 交通运输、仓储业 － － Ｇ 信息技术业 － － Ｈ 批发和零售贸易 － － Ｉ 金融、保险业 － － Ｊ 房地产业 － － Ｋ 社会服务业 － － Ｌ 传播与文化产业 － － Ｍ 综合类 － － 合计 ２３，５９０．００ ０．０１ ３、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ００２７０２ 腾新食品 ５００ １４，５００．００ ０．０１ ２ ３００３５６ 光一科技 ５００ ９，０９０．００ ０．００ ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ 国家债券 － － ２ 央行票据 ９，６６７，０００．００ ４．７２ ３ 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － ４ 企业债券 １５８，９５１，９４２．６０ ７７．６２ ５ 企业短期融资券 － － ６ 中期票据 ２５，４６５，５００．００ １２．４４ ７ 可转债 ５６，７５３，７８６．２６ ２７．７１ ８ 其他 － － ９ 合计 ２５０，８３８，２２８．８６ １２２．４９ ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ １１３００１ 中行转债 ２５０，０００ ２４，０４０，０００．００ １１．７４ ２ １１１０５５ ０９华西债 １１８，６００ １１，６８２，１００．００ ５．７０ ０９８０８２ １００，０００ ９，９４７，０００．００ ４．８６ ３ １１３００２ 工行转债 １２０，０００ １２，１２０，０００．００ ５．９２ ４ １２２１２７ １１欧亚债 １００，０００ １０，５００，０００．００ ５．１３ ５ １２８２０４８ １２魏桥ＭＴＮ１ １００，０００ １０，２３３，０００．００ ５．００ ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ８、投资组合报告附注 （１） 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （２） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （３） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） １ 存出保证金 ２５０，０００．００ ２ 应收证券清算款 １１，５０４，９９９．００ ３ 应收股利 － ４ 应收利息 ５，４３９，００９．６２ ５ 应收申购款 １３９，０５４．１７ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 １７，３３３，０６２．７９ （４） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ １１３００１ 中行转债 ２４，０４０，０００．００ １１．７４ ２ １１３００２ 工行转债 １２，１２０，０００．００ ５．９２ ３ １１００１５ 石化转债 ６，３２４，５００．００ ３．０９ ４ １１００１８ 国电转债 ３，１４５，２００．００ １．５４ ５ １１０００３ 新钢转债 １，５３７，９５０．００ ０．７５ ６ １１０００７ 博汇转债 １，５１６，２００．００ ０．７４ ７ １１００１３ 国投转债 １，０３８，２００．００ ０．５１ ８ １２５７３１ 美丰转债 ９３４，８６５．２６ ０．４６ ９ １１００１１ 歌华转债 ８３５，２９０．００ ０．４１ １０ １１００１６ 川投转债 ４９８，７００．００ ０．２４ （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票 代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 流通受限情况说明 １ ００２７０２ 腾新食品 １４，５００．００ ０．０１ 新股网上申购 ２ ３００３５６ 光一科技 ９，０９０．００ ０．００ 新股网上申购 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日为２００８年１２月２３日，基金业绩数据截至２０１２年９月３０日。 一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 １、农银恒久增利债券Ａ： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ ２００８年１２月２３日－２００８年１２月３１日 ０．１５％ ０．０７％ －０．１０％ ０．０３％ ０．２５％ ０．０４％ ２００９年１月１日－２００９年１２月３１日 ２．３７％ ０．２４％ －４．５２％ ０．１１％ ６．８９％ ０．１３％ ２０１０年１月１日－２０１０年１２月３１日 １１．５５％ ０．３１％ －０．９５％ ０．１１％ １２．５０％ ０．２０％ ２０１１年１月１日－２０１１年１２月３１日 －７．１６％ ０．２７％ １．９６％ ０．１２％ －９．１２％ ０．１５％ ２０１２年１月１日－２０１２年６月３０日 ６．８０％ ０．１５％ １．３２％ ０．０９％ ５．４８％ ０．０６％ ２０１２年７月１日－２０１２年９月３０日 －１．２４％ ０．１０％ －１．１５％ ０．０７％ －０．０９％ ０．０３％ 自基金成立至２０１２年９月３０日 １１．９９％ ０．２５％ －３．５２％ ０．１１％ １５．５１％ ０．１４％ 注：本基金于２０１０年１０月２５日开始分为Ａ、Ｃ两类。 ２、农银恒久增利债券Ｃ： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ ２０１０年１０月２５日－２０１０年１２月３１日 １．７１％ ０．４６％ －２．１９％ ０．１３％ ３．９０％ ０．３３％ ２０１１年１月１日－２０１１年１２月３１日 －７．４５％ ０．２７％ １．９６％ ０．１２％ －９．４１％ ０．１５％ ２０１２年１月１日－２０１２年６月３０日 ６．６３％ ０．１５％ １．３２％ ０．０９％ ５．３１％ ０．０６％ ２０１２年７月１日－２０１２年９月３０日 －１．３１％ ０．１０％ －１．１５％ ０．０７％ －０．１６％ ０．０３％ 自基金分级起至２０１２年９月３０日 －０．９４％ ０．２６％ －０．１２％ ０．１１％ －０．８２％ ０．１５％ 注：本基金于２０１０年１０月２５日开始分为Ａ、Ｃ两类。 二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 农银汇理恒久增利债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （２００８年１２月２３日至２０１２年９月３０日） １．农银恒久增利债券Ａ： ■ ２．农银恒久增利债券Ｃ： ■ 注：本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的８０％，其中企业债券、公司债券、金融债、短期融资券、资产支持证券（含资产收益计划）、次级债等除国债、央行票据以外的债券类资产投资比例不低于债券类资产的５０％，股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的２０％，其中权证资产占基金资产净值的比例为０－３％。现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。本基金建仓期为基金合同生效日（２００８年１２月２３日）起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １、与基金运作有关的费用的种类 １）基金管理人的管理费； ２）基金托管人的托管费； ３）基金的证券交易费用； ４） 基金的销售服务费； ５）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用； ６）基金份额持有人大会费用； ７）基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费； ８） 基金银行汇划费用； ９） 按照国家有关规定可以列入的其他费用。 上述费用从基金财产中支付。 ２、与基金运作有关的计提方法、计提标准和支付方式 （１）基金管理人的管理费 本基金的管理费率为年费率０．６％。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： Ｈ ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数 Ｈ 为每日应计提的基金管理费 Ｅ 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （２）基金托管人的基金托管费 本基金的托管费率为年费率０．２％。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： Ｈ ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数 Ｈ 为每日应计提的基金托管费 Ｅ 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 （３）销售服务费 本基金Ｃ类基金份额收取销售服务费，Ａ类基金份额不收取销售服务费，销售服务费具体费率详见本基金招募说明书。 Ｈ＝Ｅ×０．３％（销售服务费年费率）÷当年天数 Ｈ为Ｃ类基金份额每日应计提的销售服务费 Ｅ为Ｃ类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人分别支付给各基金销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （４）本条第一款第５至第８项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。 ３、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 ４、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。 ５、其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 （二）与基金销售有关的费用 １、本基金Ａ类基金份额的申购费率如下： 申购金额（含申购费） 费率 ５０万元以下 ０．８％ ５０万元（含）以上， １００万元以下 ０．５％ １００万元（含）以上， ５００万元以下 ０．３％ ５００万元（含）以上 １０００元／笔 ２、本基金Ａ类基金份额的赎回费率如下： 持有时间 赎回费率 １年以下 ０．１％ １年（含１年）至２年 ０．０５％ ２年（含２年）以上 ０ ３、本基金Ｃ类基金份额不收取申购和赎回费。 注１： 就赎回费率的计算而言， １年指３６５日，２年７３０日，以此类推。 注２：上述持有期是指在注册登记系统内，投资者持有基金份额的连续期限。 后端费率：本基金采用前端收费，条件成熟时也将为客户提供后端收费的选择。 ４、基金申购份额的计算 （１）Ａ类基金份额 本基金Ａ类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，申购价格为申购当日（Ｔ日）的Ａ类基金份额净值，计算公式为： 净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额／Ｔ日Ａ类基金份额净值 注：对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购费用 （２）Ｃ类基金份额 本基金Ｃ类基金份额不收取申购费，申购价格为申购当日（Ｔ日）的Ｃ类基金份额净值，计算公式为： 申购份额＝申购金额／Ｔ日Ｃ类基金份额净值 例二：假定Ｔ日本基金的Ａ类基金份额净值为１．２０００元，Ｃ类基金份额净值为１．１８００元，其中申购Ａ类基金份额的三笔申购金额分别为１万元、５０万元和１００万元，申购Ｃ类基金份额的金额为１０万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下： １）Ａ类基金份额 申购１ 申购２ 申购３ 申购金额（元，Ａ） １０，０００ ５００，０００ １，０００，０００ 适用申购费率（Ｂ） ０．８％ ０．５％ ０．３％ 净申购金额 （Ｃ＝Ａ／（１＋Ｂ）） ９，９２０．６３ ４９７，５１２．４４ ９９７，００８．９７ 申购费用（Ｄ＝Ａ－Ｃ） ７９．３７ ２，４８７．５６ ２，９９１．０３ 申购份额 （Ｅ＝Ｃ／１．２０００） ８，２６７．１９ ４１４，５９３．７０ ８３０，８４０．８１ ２）Ｃ类基金份额 申购份额＝１００，０００／１．１８００＝８４，７４５．７６份 ５、基金赎回金额的计算 （１）Ａ类基金份额 本基金Ａ类基金份额的赎回金额为赎回总额减去赎回费用后的金额，赎回价格为赎回当日（Ｔ日）的Ａ类基金份额净值，计算公式为： 赎回总额＝Ｔ日Ａ类基金份额净值×赎回份额 赎回费用＝Ｔ日Ａ类基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回金额＝Ｔ日Ａ类基金份额净值×赎回份额－赎回费用 （２）Ｃ类基金份额 本基金Ｃ类基金份额不收取赎回费，赎回价格为赎回当日（Ｔ日）的Ｃ类基金份额净值，计算公式为： 赎回金额＝Ｔ日Ｃ类基金份额净值×赎回份额 例三：假定某四个投资人在Ｔ日各自赎回１０，０００份，其中三个Ａ类基金份额持有人在认购／申购时已交纳认购／申购费用，另一人为Ｃ类基金份额持有人。该日Ａ类基金份额净值为１．２５００元，Ｃ类基金份额净值为１．２３００元，其中三个Ａ类持有人持有年限分别为低于１年、低于２年但高于１年、高于２年，则其获得的赎回金额计算如下： １）Ａ类基金份额 持有期 Ｔ＜１年 １年≤Ｔ＜２年 Ｔ≥２年 赎回份额（元，Ａ） １０，０００ １０，０００ １０，０００ 适用赎回费率（Ｂ） ０．１％ ０．０５％ ０ 赎回费用 （Ｃ＝１．２５００×Ａ×Ｂ） １２．５０ ６．２５ ０．００ 赎回金额 （Ｄ＝１．２５００×Ａ－Ｃ） １２，４８７．５０ １２，４９３．７５ １２，５００．００ ２）Ｃ类基金份额 赎回金额＝１．２３００×１０，０００＝１２，３００元 ６、Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在次日公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 ７、申购份额、余额的处理方式：申购份额以申请当日基金份额净值为基准计算，计算结果以四舍五入的方式保留到小数点后２位。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 ８、赎回金额的处理方式：赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，以申请当日基金份额净值为基准计算，计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 ９、基金份额净值的计算公式为： 基金份额净值＝基金资产净值总额／基金份额总数 基金份额净值的计算保留到小数点后４位，小数点后第５位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 １０、Ａ类基金份额的申购费用由申购基金份额的基金投资人承担，不列入基金财产，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 １１、Ａ类基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，所收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 １２、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整Ａ类基金份额的申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施２日前在至少一种中国证监会指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 １３、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资人调低Ａ类基金份额的申购费率和赎回费率。 １４、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的Ａ类基金份额投资者采用低于柜台费率的申购费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１２年８月６日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： （一） 重要提示部分 对招募说明书更新所载内容的截止日及有关财务数据和净值表现的截止日进行更新。 （二） 第三部分“基金管理人” １、“公司概况”部分法定代表人修改为：“刁钦义” ２、“主要人员情况”部分做以下修改： （１）“公司董事会成员”部分删除杨琨先生的简历，增加如下人员的简历： “刁钦义先生：董事长 １９７６年起从事金融工作，具有三十余年金融从业经验。１９８０年起历任中国农业银行山东省龙口市支行行长、山东省分行部门负责人及副行长、青岛分行行长、山东省分行行长。２０１０年起历任中国农业银行信贷管理部总经理、运营管理总监，现任中国农业银行投资总监。２０１２年８月起兼任农银汇理基金管理有限公司董事长。” （２）“公司监事”部分修改为如下内容： “陈方华先生：监事会主席 工商管理硕士。１９８０年起历任中国农业银行浙江省温州市支行行长、分行行长、厦门分行行长。２００９年７月至２０１２年６月任中国农业银行信用卡中心总经理。２０１２年７月起担任农银汇理基金管理有限公司监事会主席。 Ｊｅａｎ－Ｙｖｅｓ Ｇｌａｉｎ先生：监事 硕士。１９９５年加入东方汇理资产管理公司，历任销售部负责人、市场部负责人、国际事务协调和销售部副负责人。现任东方汇理资产管理公司国际协调与支持部负责人。 欧小武先生：监事 １９８５年起在中国有色金属工业总公司、中国铜铅锌集团公司工作。２０００年起历任中国铝业公司和中国铝业股份有限公司处长、财务部（审计部）主任和财务部总经理。２００１年至２００６年任中国铝业股份有限公司监事。现任中国铝业公司审计部主任、中国铝业股份有限公司审计部总经理。 叶光尧先生：监事 经济学硕士。２０００年起先后就职于中国工商银行深圳分行、万家基金管理有限公司。２００８年加入农银汇理基金管理有限公司，现任农银汇理基金管理有限公司销售部副总经理。 杨晓玫女士：监事 管理学学士。２００８年加入农银汇理基金管理有限公司，现任综合管理部人力资源经理。” （３）“公司高级管理人员”部分删除杨琨先生的简历，增加如下人员的简历： “刁钦义先生：董事长 １９７６年起从事金融工作，具有三十余年金融从业经验。１９８０年起历任中国农业银行山东省龙口市支行行长、山东省分行部门负责人及副行长、青岛分行行长、山东省分行行长。２０１０年起历任中国农业银行信贷管理部总经理、运营管理总监，现任中国农业银行投资总监。２０１２年８月起兼任农银汇理基金管理有限公司董事长。 施卫先生，副总经理 经济学硕士、金融理学硕士。１９９２年７月起任中国农业银行上海市浦东分行国际部经理、办公室主任、行长助理，２００２年７月起任中国农业银行上海市分行公司业务部副总经理，２００４年３月起任中国农业银行香港分行副总经理，２００８年３月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监，２０１０年１０月起任中国农业银行东京分行筹备组组长，２０１２年１２月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监。” （４）“投资决策委员会成员”部分修改为如下内容： “本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述成员组成： 投资决策委员会主席许红波先生，现任农银汇理基金管理公司总经理； 投资决策委员会成员Ｄｅｎｉｓ Ｚｈａｎｇ先生，公司投资副总监，农银汇理策略精选股票型基金基金经理、农银汇理中证５００指数基金基金经理； 投资决策委员会成员曹剑飞先生，公司投资副总监，农银汇理行业成长股票型基金基金经理、农银汇理消费主题股票型基金基金经理； 投资决策委员会成员程涛先生，投资部总经理，农银汇理策略价值股票型基金基金经理、农银汇理中小盘股票型基金基金经理； 投资决策委员会成员王帅先生，研究部副总经理。” （三）第四部分“基金托管人” 对基金托管人基本情况进行了更新。 （四）第五部分“相关服务机构” 对基金相关服务机构进行了更新。 （五）第十部分“基金的投资” “投资组合报告”更新为截止至２０１２年９月３０日的数据。 （六）第十一部分“基金的业绩” “基金的业绩”更新为截止至２０１２年９月３０日的数据。 农银汇理基金管理有限公司 二〇一三年二月五日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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