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| 建信中小盘先锋股票A(000729) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1982070 | ||||||||
| 基金代码 | 000729 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信中小盘先锋股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 建信中小盘先锋股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 二〇二〇年七月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2014年5月20日证监许可[2014]495 号文注册募集。本基金合同已于2014年8月20日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出 现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于股票型基金，其风险与预期收 益水平高于货币市场基金、债券基金，股票型基金，属于证券投资基金中较高 风险、较高预期收益的品种。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要，了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和 自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为2019年10月25日，有关财务数据和净值 表现截止日为2019年9月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金 托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期：2005年9月19日 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228888 注册资本：人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准 设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金融 服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资 人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以 及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行 使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运 作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会 由9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公 司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营 管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由6名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事会向股 东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获得 长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总 行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。 2005年9月出任建信基金管理公司总裁，2018年4月起任建信基金管理公司董事 长。 张军红先生，董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行政 管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任 科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行业务部个人存款处副 经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经 理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经理，总行投资托管业务部副总经理， 总行资产托管业务部副总经理。2017年3月出任建信基金管理公司监事会主席， 2018年4月起任建信基金管理公司总裁。 曹伟先生，董事，现任建信养老金管理有限责任公司总裁。1990年获北京师 范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理，北京 分行安华支行副行长，北京分行西四支行副行长，北京分行朝阳支行行长，北京 分行个人银行部总经理，总行个人存款与投资部总经理助理、副总经理、总行个 人金融部副总经理，建信养老金管理有限责任公司总裁。 张维义先生，董事，现任信安金融集团高级副总裁、信安亚洲区总裁。1990 年毕业于伦敦政治经济学院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦 大学EMBA工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际 有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马 来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台 湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁，信安亚洲区总裁,信 安金融集团高级副总裁。 郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席执行官。1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴资产 管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总 监，信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席运营官、首席执行官。 华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业 于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者， 湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、锦辉 精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中 心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理，吉林省信托有限责任公司副总经理， 光大证券财富管理中心总经理（MD），中国华电集团资本控股有限公司总经理助 理。 李全先生，独立董事，现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼 新华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财政金融学院， 1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投 资公司职员，正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理，博时基金管理 有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公司总裁，新华人寿保险股份有限公 司首席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。李全先生自2020年7 月21日起不再担任独立董事。 史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业于 对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究生院，获经济 学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、雷 曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本、嘉 浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。 邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合 伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA学位，全国会计领军人才，中 国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999年10月加 入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。 2、监事会成员 马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984年毕业于中央财政金融学院， 获学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入中国 建设银行，历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、 处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部副总经理，总行个人存款与 投资部副总经理。2018年5月起任建信基金管理公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区 律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外 及健康保险副总裁等职务。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司 机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，2009年获中 央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进会计师事务所，中 瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团，历任中国华电集团财务有限 公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股计划财务部经理、财 务部经理，企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经理。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年毕业于 北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。1995年8月加入中国建设银行，历 任中国建设银行北京分行信息技术部干部，信息技术管理部北京开发中心项目经 理、代处长；2005年8月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总经理助理、 副总经理，信息技术部执行总经理、总经理，信息技术总监兼金融科技部总经理， 信息技术总监。 严冰女士，职工监事，现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003年7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所 人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司，历任人力资源部 专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。 刘颖女士，职工监事，ACCA资深会员，现任建信基金管理公司审计部总经理。 1997年毕业于中国人民大学会计系，获学士学位；2010年获香港中文大学工商管 理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师，华夏基金管理有限公司 基金运营部高级经理。2006年12月加入建信基金管理公司，历任监察稽核部监察 稽核专员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理 兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经理。 3、公司高级管理人员 张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；2001 年1月加入中国建设银行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管理公司， 2015年8月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席信息官。 吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公 司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构 业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务 部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书，并兼 任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日起任我 公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份 有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科员、 业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资源部 总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016年12 月23日起任我公司副总裁。 马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计院 工作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、秘书、 高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经理助理、 副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理 有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任我公司控股 子公司建信资本管理有限责任公司董事长。 4、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5、基金经理 邵卓先生，权益投资部副总经理，硕士。2006年4月至2006年12月任明基（西 门子）移动通信研发中心软件工程师；2007年2月至2010年7月任IBM中国软件实 验室软件工程师；2010年7月加入广发证券公司，任计算机行业研究员。邵卓于 2011年9月加入我公司研究部，历任研究部研究员、研究主管，权益投资部基金 经理、权益投资部联席投资官兼研究部首席研究官、权益投资部副总经理。2015 年3月24日起任建信信息产业股票型证券投资基金的基金经理；2015年5月22日起 任建信创新中国混合型证券投资基金的基金经理；2017年12月19日起任建信安心 保本三号混合型证券投资基金的基金经理，该基金于2018年1月11日起转型为建 信裕利灵活配置混合型证券投资基金，邵卓继续担任该基金的基金经理；2020 年4月14日起任建信科技创新混合型证券投资基金的基金经理；2020年7月17日起 任建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信中小盘先锋股票型证券投资基金的 基金经理。 历任基金经理： 顾中汉先生：2014年8月20日至2017年3月30日。 许杰先生：2017年3月22日至2020年7月20日。 邵卓先生：2020年7月17日至今。 6、投资决策委员会成员 张军红先生，总裁。 陶灿先生，权益投资部执行总经理。 李菁女士，固定收益投资部总经理。 乔梁先生，研究部总经理。 姚锦女士，权益投资部首席策略官。 朱虹女士，固定收益投资部副总经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 成立时间：1993年8月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：66.99亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号 联系人：张志斌 联系电话：0755-26951111 招商证券是百年招商局旗下金融企业，经过二十多年创业发展，已成为拥 有证券市场业务全牌照的一流券商，并经中国证券监督管理委员会评定为A类 AA级券商。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架构、专 业的服务能力。公司拥有多层次客户服务渠道，在北京、上海、广州、深圳等 城市拥有249家批准设立的证券营业部和12家证券经纪业务管理分公司，同时 在香港设有分支机构，全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、 招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司、招商证券资产管理有限 公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司、广东股权交易中心股份有 限公司及证通股份有限公司，构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平 台。招商证券致力于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司 将以卓越的金融服务实现客户价值增长，推动证券行业进步，立志打造产品丰 富、服务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖、社会 尊重、股东满意、员工自豪的优秀金融企业。 （二）主要人员情况 招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所 审计经验，以及大型IT公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了金 融、会计、经济、计算机等各领域，其中本科以上人员占比100%，高级管理人 员均拥有硕士研究生或以上学历。 （三）基金托管业务经营情况 招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公 开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设 施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度。招商证券托管部本着 “诚实信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。 除此之外，招商证券于2012年10月获得了证监会准许开展私募基金综合托管服 务试点的正式批复，成为业内首家可从事私募托管业务的券商，经验丰富，服 务优质，业绩突出。截至2019年三季度，招商证券共托管32只公募基金。 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。 （1）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 （2）网上交易平台 投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定期 投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网 址：www.ccbfund.cn。 2、代销机构 （1） 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2） 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇(代) 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话） 网址：www.cmbchina.com （4） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪琦 传真：010-83914283 客户服务电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （5） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人： 李伏安 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （6） 招商证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 客户服务热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （7） 中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 网址：www.citics.com （8） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：姜晓林 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （9） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 网址：www.nesc.cn （10） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 客户服务电话：4006515988 网址：www.bhzq.com （11） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客户服务热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn （12） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （13） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （14） 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （15） 国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：王松（代） 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （16） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：10108998 网址：www.ebscn.com （17） 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务电话：4008-888-999 公司网址：www.95579.com （18） 兴业证券股份有限公司 地址：福州市湖东路268 法定代表人：杨华辉 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （19） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国家大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （20） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：李俊杰 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com （21） 海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 法定代表人：周杰 客户服务电话：400-8888-001，（021）962503 网址：www.htsec.com （22） 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523或4008895523 网址：www.sywg.com （23） 长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：曹宏 客服电话：0755-82288968 网址：www.cc168.com.cn （24） 中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn （25） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层 法定代表人：王连志 客户服务电话：0755－82825555 网址：www.axzq.com.cn （26） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：何之江 客服热线：4008866338 网址：stock.pingan.com （27） 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：020-88836999 网址：www.gzs.com.cn （28） 九州证券有限公司 地址：西宁市南川工业园区创业路108号 法定代表人：魏先锋 客服电话：95305 网址：http://www.jzsec.com/index.shtml （29） 财富证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：刘宛晨 客户服务电话：95317 网址：www.cfzq.com （30） 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400 9908 826 网址：www.citicsf.com （31） 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 客户服务热线：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （32） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：马勇 客户服务热线：400-166-1188 网址：http://www.jrj.com.cn/ （33） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话: 4009200022 网址：http:// www. Licaike.com （34） 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法定代表人：冷飞 客户服务热线：021-50810673 网址：http:// www.wacaijijin.com （35） 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：张旭阳 客户服务热线：95055-9 网址：https://www.baiyingfund.com/ （36） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：http:// www.noah-fund.com/ （37） 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址：http:// www.zlfund.cn，http:// www.jjmmw.com （38） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 客户服务电话: 4001818188 网址：http:// www.1234567.com.cn （39） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址：http:// www.ehowbuy.com （40） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 法定代表人：陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址：http:// www.fund123.cn （41） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400-820-2899 网址：http://www.erichfund.com/ （42） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：400-877-3772 网址：http:// www.5ifund.com （43） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 客户服务热线：400-921-7755 网址：http:// www.leadbank.com.cn （44） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客户服务热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn （45） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 客户服务热线：95177 网址：http://www.snjijin.com （46） 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：周斌 客户服务电话：4007868868 网址：http:// www.chtfund.com （47） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客户服务热线：010-56282140 网址：http:// www.hcjijin.com （48） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座1504/1505室。 法定代表人：张冠宇 客户服务热线：400-819-9868 网址： http://www.tdyhfund.com/ （49） 天津国美基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 客户服务热线：400-111-0889 网址：http:// www.gomefund.com （50） 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：赵芯蕊 客户服务热线：010-62675369 网址：https://trade.xincai.com/web/promote （51） 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室 法定代表人：曲阳 客户服务热线：400-803-1188 网址：http:// www.bzfunds.com （52） 上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人： 王廷富 客户服务热线：400-821-0203 网址：http:// www.windmoney.com.cn （53） 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 法定代表人：张皛 客户服务电话：400-820-2819 网址：http:// www.chinapnr.com （54） 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：季长军 客户服务电话：400-188-5687 网址： http:// www.buyforyou.com.cn （55） 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 客户服务电话：400-618-0707 网址：http://www.hongdianfund.com/ （56） 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04 单位 法定代表人：刘鹏宇 客户服务电话：0755-83999913 网址：http://www.fujiwealth.cn/ （57） 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：王之光 客户服务电话：400-821-9031 网址：http:// www.lufunds.com / （58） 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：姚杨 客户服务热线：400-928-2266 网址：https://www.dtfunds.com/ （59） 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn/ （60） 奕丰金融基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TEO WEE HOWE 客户服务热线：400-684-0500 网址：https:// www.ifastps.com.cn （61） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务热线：4000-618-518 网址：https://danjuanapp.com/ （62） 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：毛淮平 客户服务热线：400-817-5666 网址：https://www.amcfortune.com （63） 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人：陈宏 客户服务热线：95357 网址：http://www.18.cn （64） 和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302 法定代表人：蒋洪 客户服务热线：95569 网址：https://www.hx-sales.com （65） 华融证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层 法定代表人：祝献忠 客户服务电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn （66） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （67） 天风证券股份有限公司 地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 客户服务热线：95391 网址：http://www.tfzq.com/ 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金，并在基金管理人网站公示。 （二）基金份额登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郑文广 电话：010-66228888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层 负责人：王丽 联系人：刘焕志 电话：010－66575888 传真：010－65232181 经办律师：刘焕志、孙艳利 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 联系人：王珊珊 经办注册会计师：王珊珊、贺耀。 四、基金的名称 建信中小盘先锋股票型证券投资基金。 五、基金的类型 股票型证券投资基金。 六、基金的投资目标 本基金主要投资于具有竞争优势和较高成长性的中小盘股票，在严格控制 风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括A股股票（包含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权 证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会的相关规定。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的80%-95%，债券等固定收 益类资产合计市值占基金资产净值的0-20%，权证投资合计市值占基金资产净 值的0-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将不低于 80％的非现金基金资产投资于具有较高成长性的中小盘股票。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 1、资产配置策略 大类资产配置策略方面，本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发 展变动趋势，判断当前所处的经济周期，进而对未来做出科学预测。在此基础 上，结合对流动性及资金流向的分析，综合股市和债市的估值及风险分析进行 灵活的大类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风 险监控，适时地做出相应的调整。 （1）对宏观经济发展变动趋势的判断 宏观研究员根据各项重要的经济指标，如国内生产总值、产出缺口、通货 膨胀率、利率水平、货币信贷数据等因素判断当前宏观经济所处的周期，并根 据具体情况推荐适合投资的资产类别。一般来说，在经济复苏阶段，投资股票 类资产可以获得较高的收益；在经济过热阶段，适当降低股票投资比例可以降 低系统性风险；在滞涨阶段，最佳的资产配置策略应当是降低股票仓位持有现 金；在经济萧条阶段，债券类资产是优先选择的投资品种。本基金凭借实力雄 厚的宏观经济研究团队，对宏观经济发展变动趋势做出判断，从而指导基金投 资的大类资产配置策略。 （2）对流动性和资金流向的分析 资产价格的长期变化是由社会发展和经济变动的内在规律决定的，但是资 产价格的短期变化受流动性和资金流向的影响。这一点在股票市场上体现得尤 其明显。此外，通过对宏观经济运行规律的深入研究以及对估值的客观分析能 判断大类资产价格变动趋势，却无法得知资产价格变动的节奏，但资金流向分 析可以弥补这一缺点。基于以上判断，本基金将对流动性和资金的流向进行监 控，充分利用目前可得的信息，着重从货币供应量、银行信贷、储蓄存款余 额、股市成交量和成交额、银行回购利率走势等方面进行判断。 （3）对股市及债市估值及风险分析 本基金采用相对估值法和绝对估值法相结合的方法衡量股市的估值水平及 风险。其中，相对估值法主要是通过将A股当前估值水平与历史估值水平，以 及与同一时期H股和国际股市的估值水平进行比较，再结合对A股合理溢价波动 区间的分析，判断当前A股市场估值水平是否合理；绝对估值法则主要采用FED 模型、DCF模型和DDM模型计算A股市场的合理估值水平，并与当前市场估值进 行比较，从而判断市场的估值风险。 本基金从以下几方面分析债券市场估值和风险：一方面，通过对利率走 势、利率期限结构等因素的分析，预测债券的投资收益和风险；另一方面，对 宏观经济、行业前景以及公司财务进行严谨的分析，考察其对企业信用利差的 影响，从而进行信用类债券的估值和风险分析。 具体来说，本基金的资产配置具体流程如下： （1）根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势，判断当前所处 的经济周期； （2）进行流动性及资金流向的分析，确定中、短期的市场变化方向； （3）计算股票市场、债券市场估值水平及风险分析，评价不同市场的估值 优势； （4）对不同调整方案的风险、收益进行模拟，确定最终资产配置方案。 2、股票投资策略 （1）中小盘股票的定义 基金管理人每半年对中国A股市场的股票按总市值自小到大进行排序，剔 除ST、ST*股，累计市值占A股总市值前60%的股票，称为中小盘股票。在此期 间对于未纳入最近一次排序范围的股票（如新股、恢复上市股票等），如果其总 市值（对未上市新股而言为本基金管理人预计的总市值）可满足以上标准，将纳 入下一次排序范围。 本基金对于中小盘股票的界定方式将随中国证券市场未来的发展与变革情 况作出相应的调整。 （2）自上而下的行业配置策略 A.行业景气度分析 行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等多因 素的共同影响，本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，并综合考 虑国家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素，判断各个行业 的景气度。本基金将重点关注景气良好或长期增长前景看好的行业。 B.行业生命周期分析 本基金将分析各行业所处的生命周期阶段，重点配置处于成长期与成熟期 的行业，对处于幼稚期的行业保持积极跟踪，对处于衰退期的行业则予以回 避。部分行业从大类行业看处于衰退期，但其中某些细分行业通过创新转型获 得新的成长动力，本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。 C.行业竞争格局 主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒，重点关注具有较强技术研 发能力和较高的行业进入壁垒的行业。 （3）自下而上的个股精选策略 在行业配置的基础上，本基金管理人将采用“自下而上”的研究方法，充 分发挥投研团队的主动选股能力，紧密围绕中小盘成长的投资主题，精选优质 股票构建投资组合。通常来说，成长型企业通常需要具备以下四个因素： A、具有切实可行的或者是独特的商业模式； B、能对产品和市场的发展前景能做出正确的预估； C、清晰的发展战略； D、具有科学的管理机制，团队执行力强。 我们的基本面选股思路是：首先对中小盘企业的竞争优势进行定性分析， 同时对公司财务进行定量分析；然后，在此基础上挑选出需要进一步进行研究 的中小盘股票；最后通过各种途径进行调研之后按照以上四个条件进行筛选， 精选出能满足以上四个条件的股票进入本基金股票池。在具体投资时，还需再 参考中长期估值水平决定投资时机。 3、债券投资策略 在债券组合的构造和调整上，本基金综合运用久期管理、期限配置策略、 类属配置管理、套利策略等组合管理手段进行日常管理。 （1）久期管理策略 本基金建立了债券分析框架和量化模型，预测利率变化趋势，确定投资组 合的目标平均久期，实现久期管理。 本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分，通过“自上而下” 对宏观经济形势、财政与货币政策以及债券市场资金供求等因素的分析，主动 判断利率和收益率曲线可能移动的方向和方式，并据此确定收益资产组合的平 均久期。当预测利率和收益率水平上升时，建立较短平均久期或缩短现有收益 资产组合的平均久期；当预测利率和收益率水平下降时，建立较长平均久期或 增加现有收益资产组合的平均久期。 本基金建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标，分析金融市场 中各种关联因素的变化，从而判断债券市场趋势。宏观经济指标有GDP、 CPI/PPI、固定资产投资、进出口贸易；货币金融指标包括货币供应量M1/2、 新增贷款、新增存款、超额准备金率。 （2）期限配置策略 本基金资产组合中长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行 合理配置。具体来说，本基金在确定收益资产组合平均久期的基础上，将结合 收益率曲线变化的预测，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率 曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。 （3）类属配置策略 本基金资产在不同类属债券资产间的配置策略主要依靠信用利差管理和信 用风险管理来实现。在信用利差管理策略方面，本基金一方面分析经济周期和 相关市场变化对信用利差曲线的影响，另一方面将分析信用债市场容量、结 构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，最后综合各种因素，分析信用 利差曲线整体及各类型信用债信用利差走势，确定各类债券的投资比例。 同时本基金将根据经济运行周期，分析公司债券、企业债券等信用债发行 人所处行业发展状况、行业景气度、市场地位，并结合发行人的财务状况、债 务水平、管理能力等因素，评价债券发行人的信用风险、债券的信用级别，对 各类信用债券的信用风险进行有效地管理。 （4）套利策略 在市场低效或无效状况下，本基金将根据市场实际情况，积极运用各类套 利以及优化策略对收益资产投资组合进行管理与调整，捕捉交易机会，以获取 超额收益。 A、回购套利 本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率，比如 运用回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行相对低风险套利操作 等，从而获得杠杆放大收益。 B、跨市场套利 本基金将利用同一只债券类投资工具在不同市场（主要是银行间市场与交易 所市场）的交易价格差进行套利，从而提高收益资产组合的投资收益。 4、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求 其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益 性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳 定的当期收益。 5、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和 把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流 动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收 益。 （二）投资决策体制和流程 1、投资决策体制 本基金管理人建立了包括投资决策委员会、投资管理部、研究部、交易部 等部门的完整投资管理体系。 投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构，根据基金合同、法 律法规以及公司有关规章制度，确定公司所管理基金的投资决策程序、权限设 置和投资原则；确定基金的总体投资方案；负责基金资产的风险控制，审批重 大投资事项；监督并考核基金经理。投资管理部及基金经理根据投资决策委员 会的决策，构建投资组合、并负责组织实施、跟踪和调整，以实现基金的投资 目标。研究部提供相关的投资策略建议和证券选择建议。交易部根据基金经理 的交易指令，进行基金资产的日常交易，对交易情况及时反馈。 2、投资流程 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理体制，具体的投资管 理流程包括四个步骤。 （1）研究分析 研究部及投资管理部广泛地参考和利用公司内、外部的研究成果，走访拟 投资公司或其他机构，进行深入细致的调查研究，了解国家宏观经济政策及行 业发展状况，挖掘有投资价值的拟投资上市公司，同时，建立相关研究模型。 研究部撰写宏观策略报告、行业策略报告和拟投资上市公司投资价值分析等报 告，作为投资决策依据之一。 研究部和投资管理门部定期或不定期举行投资研究联席会议，讨论宏观经 济、行业、拟投资上市公司及相关问题，作为投资决策的重要依据之一。 （2）投资决策 投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规以及公司有关规章制度确定 基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围，审批总体投资方案以及重大投 资事项。 基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例范围 等总体投资方案，并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分析判断、 以及基金申购赎回情况和市场整体情况，构建并优化投资组合。对于超出权限 范围的投资，按照公司权限审批流程，提交主管投资领导或投资决策委员会审 议。 （3）交易执行 交易部接受基金经理下达的交易指令。交易部接到指令后，首先应对指令 予以审核，然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或者不 合规的，交易部可以暂不执行指令，并及时通知基金经理或相关人员。 交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项 交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。 （4）投资回顾 绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委员会 回顾前期投资运作情况，并提出下期的操作思路，作为投资决策委员会决策的 参考。 九、基金的业绩比较基准 （一）业绩比较基准 本基金投资业绩比较基准为：85%×中证500指数收益率+15%×中债综合全 价（总值）指数收益率。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学 客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持 有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。本基金管 理人经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比 较基准并及时公告。 （二）选择比较基准的理由 本基金为股票型证券投资基金，投资范围主要包括A股、债券类资产、货 币市场投资品种以及现金等金融工具。其中投资于股票的基金资产占基金资产 比例为80%-95%，在实际投资运作中，本基金股票投资比例均值约为85%，故本 基金采取85%作为复合业绩比较基准中衡量股票投资部分业绩表现的权重，相 应将15%作为衡量债券投资部分业绩表现的权重。 中证500指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数样本选自沪深两个 证券市场，其成份股包含了500只沪深300指数成份股之外的A股市场中流动性 好、代表性强的中小盘股票，综合反映了沪深证券市场内中小市值公司的整体 情况。因此，基金管理人选择中证500指数作为本基金股票部分的比较基准。 中债综合全价（总值）指数由中央国债登记结算公司编制，该指数旨在综合 反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所 市场，成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外的其 他所有债券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为 本基金债券部分的业绩比较基准。 由此可见，上述两个指数的发布主体在证券市场上具有较高的市场代表 性、权威性和中立性，适合作本基金的业绩比较基准。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金，其风险与预期收益水平高于货币市场基金、债券 基金，混合型基金，属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日，本投资组合报告中财务资 料未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 155,563,065.88 83.82 其中：股票 155,563,065.88 83.82 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 - 0.00 其中：债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 7 银行存款和结算备付金合计 29,547,171.69 15.92 8 其他资产 482,627.56 0.26 9 合计 185,592,865.13 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 111,039,923.01 60.71 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 5,667,722.28 3.10 F 批发和零售业 5,621,108.20 3.07 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 29,614,590.12 16.19 J 金融业 86,082.27 0.05 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,533,640.00 1.93 S 综合 - - 合计 155,563,065.88 85.06 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300316 晶盛机电 758,890 11,299,872.10 6.18 2 600872 中炬高新 255,029 10,820,880.47 5.92 3 002373 千方科技 533,500 9,410,940.00 5.15 4 002078 太阳纸业 1,087,800 8,626,254.00 4.72 5 002179 中航光电 174,200 7,173,556.00 3.92 6 600183 生益科技 279,900 6,980,706.00 3.82 7 300655 晶瑞股份 326,800 6,803,976.00 3.72 8 603063 禾望电气 723,810 6,564,956.70 3.59 9 600584 长电科技 372,600 6,412,446.00 3.51 10 000498 山东路桥 1,195,722 5,667,722.28 3.10 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 无。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 无。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 无。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 无。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 无。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 （3）本期国债期货投资评价 无。 11、投资组合报告附注 （1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调 查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 448,043.84 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 14,215.72 5 应收申购款 20,368.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 482,627.56 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截至日为2019年9月30日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶 段 基金净值收益 基金净值收益 业绩比较基准收益 业绩比较基准收益 ①—③ ②—④ 率① 率标准差② 率③ 率标准差④ 自基金合同生效之日－2014年12月31日 -4.60% 0.83% 15.96% 1.14% -20.56% -0.31% 2015年1月1日－2015年12月31日 82.70% 2.71% 38.21% 2.39% 44.49% 0.32% 2016年1月1日-2016年12月31日 -19.68% 1.58% -15.04% 1.62% -4.64% -0.04% 2017年1月1日-2017年12月31日 7.14% 0.85% -0.56% 0.79% 7.70% 0.06% 2018年1月1日-2018年12月31日 -28.07% 1.49% -28.37% 1.28% 0.30% 0.21% 2019年1月1日-2019年9月30日 22.61% 1.50% 16.04% 1.37% 6.57% 0.13% 自基金合同生效之日－2019年9月30日 32.30% 1.70% 12.54% 1.56% 19.76% 0.14% 十三、基金的费用概览 （一）申购费 投资人在申购本基金基金份额时，收取申购费用，申购费率随申购金额增 加而递减；投资人可以多次申购本基金，申购费用按每日累计申购金额确定申 购费率，以每笔申购申请单独计算费用。 本基金的申购费率如下表所示： 申购金额（M） 费率 M 1.5% 100万元≤M 1.2% 200万元≤M 0.8% M≥500万元 每笔1000元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （二）赎回费 本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所 适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示： 持有时间（N） 赎回费率 N＜7日 1.5% 7日≤N＜30日 0.75% 30日≤N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.25% N≥2年 0 注：N为基金份额持有期限；1年指365天。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额 的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期 少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有 期长于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金 财产；对于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费 用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回 费用25%归入基金财产。 基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整申购、赎回费率或调整收 费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告。 （三）申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下： 净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的 误差计入基金财产。 例：某投资者投资5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额 净值为1.15元，则可得到的申购份额为： 净申购金额=50000/（1+1.5%）=49261.08元 申购费用=50000-49261.08=738.92元 申购份额=49261.08/1.15=42835.72份 即：投资者投资5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额净 值为1.15元，则其可得到42835.72份基金份额。 2、赎回净额的计算 基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回净额 为赎回金额扣减赎回费用。其中： 赎回总金额=赎回份额赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额赎回费率 净赎回金额=赎回总金额赎回费用 赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点 后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的 误差计入基金财产。 例：某投资者赎回本基金10000份基金份额，持有期3个月，赎回适用费率 为0.5%，假设赎回当日基金份额净值为1.148元，则其可得净赎回金额为： 赎回总金额＝10000×1.148＝11480元 赎回费用＝11480×0.5%＝57.40元 净赎回金额＝11480－57.40＝11422.60元 即：投资者赎回本基金10000份基金份额，假设赎回当日基金份额净值为 1.148元，则可得到的净赎回金额为11422.60元。 3、基金份额净值计算 本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计 算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算 或公告。 （四）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （五）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日 期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3－7项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （六）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （七）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、 “第三部分：基金管理人”的“基金经理”信息； 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书 正文，可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn。 建信基金管理有限责任公司 二〇二〇年七月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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