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| 景顺长城中债3-5年政策性金融债指数C(008006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1981881 | ||||||||
| 基金代码 | 008006 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-25 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 景顺长城中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 （一）景顺长城中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理 人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城中债3-5年政策性金融 债指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会2019年9 月6日证监许可【2019】1661号文准予募集注册，经中国证监会2020年4月23日证监许可【2020】892 号文准予延期募集。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业 绩表现的保证。 （五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本 基金一定盈利，也不保证最低收益。 (七)本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的 风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资 本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量 赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金为债券型证券投资基金，风险与收益高于货币市 场基金，低于股票型基金、混合型基金。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 （八）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的20%，但在基金运作过程中 因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过20%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （九）本招募说明书根据基金合同编制，内容如有矛盾或不一致，以基金合同为准。 （十）本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日 起一年后开始执行。 （十一）本基金主要投资政策性金融债，可能面临政策性银行改制后的信用风险、政策性金融债流动 性风险、投资集中度风险等。 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 一、基金管理人概况 （一）基金管理人概况 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层 设立日期：2003年6月12日 法定代表人：丁益 注册资本：1.3亿元人民币 批准设立文号：证监基金字［2003］76号 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层 电 话：0755-82370388 客户服务电话：400 8888 606 传 真：0755-22381339 联系人：杨皞阳 股东名称及出资比例： 序号 股东名称 出资比例 1 长城证券股份有限公司 49% 2 景顺资产管理有限公司 49% 3 开滦（集团）有限责任公司 1% 4 大连实德集团有限公司 1% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 康乐先生，代行董事长、董事、总经理，经济学硕士。曾任中国人寿资产管 理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投 资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司 销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司，现任公司董事兼总经理。 李进先生，董事，保险学硕士。曾任中国科技财务公司信贷部农业科技信贷 处副处长兼印制科技信贷处副处长、投资信贷处副处长；中国华能财务公司上海 营业部副主任、综合计划部副经理、计划部副经理、综合计划部经理、公司副总 经理、副总经理兼党组成员、总经理兼党组成员，永诚财产保险股份有限公司总 经理、总经理兼党委委员，华能资本服务有限公司副总经理兼党组成员、总法律 顾问、纪检组组长、工会主席、总经理兼党组副书记、总经理兼党委副书记。现 任华能资本服务有限公司副董事长兼党委书记。 罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投 资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任 香港投资基金公会管理委员会成员，并于1996至1997年间担任公会主席。1997 至2000年间，担任香港联交所委员会成员，并在1997至2001年间担任香港证监会 顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。 李翔先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司 人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理 部总经理、副总裁兼党委委员，现任长城证券股份有限公司总裁兼党委副书记。 伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英 国特许公认会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计 师（CMA）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识， 1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明 会计师行”所有者。 靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师，在 香港马士打律师行、英国律师行C1yde＆Co. 从事律师工作，1993年发起设立信 达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 闵路浩先生，独立董事，经济学硕士。曾任中国人民银行金融管理公司科员、 主任科员；中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行业监督 管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员；中国小额贷款公司 协会会长；重庆富民银行行长。现任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总 裁。 2、基金管理人监事会成员 阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。 郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历 任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太 区监察总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总 监。 邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务 所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部 总监。 杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任 景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。 3、高级管理人员 康乐先生，代行董事长职务，简历同上。 康乐先生，总经理，简历同上。 CHEN WENYU（陈文宇先生），副总经理，工商管理硕士。曾担任中国海口电 视台每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国 加州）美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位， 安盛投资管理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官，主要负责投资组合 管理、研究、交易等相关业务。2018年9月加入本公司，现任公司副总经理。 毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业 务部，担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入 本公司，现任公司副总经理。 黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员，美 国贝莱德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁， 香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012 年8月加入本公司，现任公司副总经理。 赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业 部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投 资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3 月加入本公司，现任公司副总经理。 李黎女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于广发证券深圳业务总部机构客 户中心、景顺长城基金管理有限公司市场部，之后加入国投瑞银基金市场服务部 担任副总监职务。2009年6月再次加入本公司，现任公司副总经理。 吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证 券部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年3月加入本公司，现任公司副总经理。 刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副 科长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中 心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司，现任公 司副总经理。 杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助 理审判员，南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、 总监助理。2008年10月加入本公司，现任公司督察长。 张明先生，首席信息官，工商管理硕士。曾先后担任平安证券股份有限公司 信息技术部架构与开发支持组经理、信息技术中心技术开发部执行总经理等职 务。2020年3月加入本公司，现任公司首席信息官。 4、本基金拟任基金经理简历 本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取 良好投资业绩。本基金拟任基金经理如下： 成念良先生，管理学硕士。曾担任大公国际资信评级有限公司评级部高级信 用分析师，平安大华基金投研部信用研究员、专户业务部投资经理。2015年9 月加入本公司，自2015年12月起担任固定收益部基金经理。具有11年证券、 基金行业从业经验。 5、本基金拟任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 本基金拟任基金经理成念良先生曾于2017年5月至2018年3月管理景顺长 城景盈汇利债券型证券投资基金；2015年12月至2018年3月管理景顺长城交 易型货币市场基金；2016年12月至2018年5月管理景顺长城顺益回报混合型 证券投资基金；2016年11月至2018年12月管理景顺长城景颐盛利债券型证券 投资基金；2015年12月至2019年1月管理景顺长城景丰货币市场基金；2017 年9月至2019年1月管理景顺长城景瑞睿利回报定期开放混合型证券投资基金。 6、本基金拟任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金拟任基金经理成念良先生兼任景顺长城景颐宏利债券型证券投资基 金、景顺长城景泰丰利纯债债券型证券投资基金、景顺长城政策性金融债债券型 证券投资基金、景顺长城景泰稳利定期开放债券型证券投资基金、景顺长城中短 债债券型证券投资基金、景顺长城弘利39个月定期开放债券型证券投资基金、 景顺长城景泰裕利纯债债券型证券投资基金和景顺长城中债1-3年国开行债券指 数证券投资基金基金经理。 7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 无。 8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、 研究总监、基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 康乐先生，总经理； CHEN WENYU（陈文宇先生），副总经理； 毛从容女士，副总经理； 黎海威先生，副总经理兼量化及指数投资部投资总监； 余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监； 刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监； 彭成军先生，固定收益部投资总监； 李怡文女士，固定收益部稳定收益业务投资负责人； 崔俊杰先生，ETF投资部投资总监。 9、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的权利和义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产； （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得基金合同规定的费用； （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权 利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向 基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基 金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国 证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效 的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理理念与目标 （1）确保合法合规经营； （2）防范和化解风险； （3）提高经营效率； （4）保护投资者和股东的合法权益。 2、风险管理措施 （1）建立健全公司组织架构； （2）树立监察稽核功能的权威性和独立性； （3）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化； （4）制定员工行为规范和纪律程序； （5）建立岗位分离制度； （6）建立危机处理和灾难恢复计划。 3、风险管理和内部控制的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节； （2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相 互制约机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性； （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分 开并独立核算。 4、内部控制体系 （1）内部控制的组织架构 1）董事会审计与风险控制委员会：负责对公司经营管理和基金投资业务进 行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是： 审议并批准公司内控制度和政策并检查其实施情况；监督公司内部审计制度的实 施；向董事会提名外部审计机构；负责内部审计和外部审计之间的协调；审议公 司的关联交易；对公司的风险及管理状况及风险管理能力及水平进行评价，提出 完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、拟募集基金及运用基金资 产进行投资的风险控制指标和监督制度，并不定期地对风险控制情况进行检查和 监督，形成风险评估报告和建议，在例行董事会会议上提出公司上半个年度风险 控制工作总结报告；监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会 赋予的其他职责。 2）风险管理委员会：是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员 会是对公司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构，负责公司整体运作风险 的评估和控制，由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关 人员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部门制度本身隐含的风险，以及这 些制度在执行过程中显现的问题，并负责审定风险控制政策和策略；审议基金财 产风险状况分析报告，基于风险与回报对业务策略提出质疑，需要时指导业务方 向；审定公司的业务授权方案；负责协调处理突发性重大事件；负责界定业务风 险损失责任人的责任；审议公司各项风险与内控状况的评价报告；需要风险管理 委员会审议、决策的其他重大风险管理事项。 3）投资决策委员会：是公司投资领域的最高决策机构，以定期或不定期会 议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、分管 投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成，其主要职责包 括：依照基金合同、资产管理合同的规定，确立各基金、特定客户资产管理的投 资方针及投资方向；审定基金资产、特定客户资产管理的配置方案，包括基金资 产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例；制定基金、特定客 户资产管理投资授权方案；对超出投资负责人权限的投资项目做出决定；考核包 括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效；需要投资决策委员会决定的 其它重大投资事项。 4）督察长：督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导公 司的监察稽核工作；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、 内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；每月独立出具稽核报 告，报送中国证监会和董事长。 5）法律、监察稽核部：公司设立法律、监察稽核部，开展公司的监察稽核 工作，并保证其工作的独立性和权威性，充分发挥其职能作用。法律、监察稽核 部有权对公司各类规章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行 检查并提出相应意见和建议，并将意见和建议上报公司总经理、督察长和风险管 理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助对全公司员工进行相关法律、法规、 规章制度培训，回答公司各部门提出的法律咨询，并对公司出现的法律纠纷提出 解决方案，同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行 讨论、研究，提出解决方案，提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理办 公会等进行审核、讨论，并监督整改。 （2）内部控制的原则 公司的内部控制遵循以下原则： 1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行； 3）独立性原则：公司设立独立的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保 持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； 4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 公司制订内部控制制度遵循以下原则： 1）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项 规定； 2）全面性原则：内部控制制度涵盖公司管理的各个环节，不得留有制度上 的空白或漏洞； 3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出 发点； 4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司 经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 （3）内部风险控制措施 建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，借鉴外方股东的经验，建立了科学合理 的层次分明的内控组织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高 效、严密的内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修改，公司已初步形 成了较为完善的内部控制制度。 建立健全了管理制度和业务规章。公司建立了包括风险管理制度、投资管理 制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司 财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业 务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。 建立了岗位分离、相互制衡的内控机制。公司在岗位设置上采取了严格的分 离制度，实现了基金投资与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗位 的分离制度，形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操 作及操守风险。 建立健全了岗位责任制。公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明 确自己的岗位职责和风险管理责任。 构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督 程序，并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而 确认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险，通过顺畅的报告渠道，对 风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速 做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统：公司启用了电子化投资、交易系 统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交易以及防范操守风险等方面 进行电子化自动控制，将有效地防止合规性运作风险和操守风险。 使用数量化的风险管理手段。采用数量化、技术化的风险控制手段，建立数 量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采 取有效的措施，对风险进行分散、规避和控制，尽可能减少损失。 提供足够的培训。制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培 训，使员工具有较高的职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问 题带来的风险。 5、基金管理人关于内部控制制度的声明 基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“上海浦东发展银行”） 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管 部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 2、主要人员情况 郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家 经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标 业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委 员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委 员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上 海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融 监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司 业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主 任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行 昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上 海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国 际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副 行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国 际信托有限公司董事长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运 处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分 行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业 务工作党委委员，资产托管部总经理。 3、基金托管业务经营情况 截止2020年6月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为7475.95 亿元，比去年末增加24.12%。托管证券投资基金共二百十六只，分别为国泰金 龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、 汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长 信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、 鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇 添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基 金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵 活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基 金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏 华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报 债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型 基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混 合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利 发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合 基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一 年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券 基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、 银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基 金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基 金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合 基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商 招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰 普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基 金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏 华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰 债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基 金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯 债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货 币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵 活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型 发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、 太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安 稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基 金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券 投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债 券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型 证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投 资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、 永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳 达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方 红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基 金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融 恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵 活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智 纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中 债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒 盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、 汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博 时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基 金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开 放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中 债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资 基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资 基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投 资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投 资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇 添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资 基金、大成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华 夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易 型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华 尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡 养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、农银养老目标日期2035 三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、 泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、 鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证 券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴39 个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基金、南 方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39个月定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投 资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型 证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数 证券投资基金、嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢 久利债券型证券投资基金、嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、 交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券 型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债 债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证100交 易型开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、 景顺长城弘利39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开 放债券型证券投资基金、华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安 嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基 金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠63个月 定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基 金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期 开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资 基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽39个月定 期开放债券型证券投资基金基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投 资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、安信中证信用主体50债券 指数证券投资基金基金、大成彭博巴克莱政策性银行债券3-5年指数证券投资基 金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国 泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、海富通富泽 混合型证券投资基金、华富中债-0-5年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基 金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合 型证券投资基金、农银汇理永乐3个月持有期混合型基金中基金（FOF）、鹏扬 景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴1年定期开放债券型发起式证 券投资基金、融通中债1-3年国开行债券指数基金基金、太平中债1-3年政策性 金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金 （FOF）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投 资基金、华泰紫金中债1-5年国开行债券指数证券投资基金等。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监 管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准 确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理 部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿 资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营 为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠 正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行 为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有关情况和资料。 （四）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金 财产； （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金 合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券/期货账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券/期货账户以及投资所需的其他 专用账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定 外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金 管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的 措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以 上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大 会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任 不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基 金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可根据有关法律 法规、依据实际情况增减、变更基金销售机构。各销售机构的具体名单见基金管 理人届时发布的增减或变更销售机构的相关公告。 1、直销中心 名 称：景顺长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 办公地址：深圳市中心四路1号嘉里建设广场第1座21层 法定代表人：丁益 批准设立文号：证监基金字［2003］76号 电 话：0755-82370388-1663 传 真：0755-22381325 联系人：周婷 客户服务电话：0755-82370688、4008888606 网 址：www.igwfmc.com 注：直销中心包括本公司深圳直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销 前置式自助前台（具体以本公司官网列示为准） 2、其他销售机构 （1）本基金其他基金销售机构情况详见基金管理人发布的相关公告。 （2）基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合 要求的机构代理销售本基金。 （二）登记机构 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 法定代表人：丁益 电 话：0755-82370388-1646 传 真：0755-22381325 联系人：邹昱 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：单峰、陈薇瑶 四、基金的名称 景顺长城中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金 五、基金的类型 债券型证券投资基金 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总 回报，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 八、基金的投资方向 本基金投资范围主要为标的指数成份券和备选成份券。此外，本基金资产还 可以投资于其他债券（含国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、央行票 据、中期票据、短期融资券）、债券回购、同业存单、银行存款、国债期货、货 币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相 关规定）。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于待偿期3-5年（包括3年和5年）的标的指数成份券和备选成份券 的比例不低于本基金非现金基金资产的80%；每个交易日日终，扣除国债期货合 约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，其它 金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整 投资范围。 九、基金的投资策略 本基金为被动式指数基金，采用抽样复制和动态最优化的方法，选取标的指 数成份券和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相似 的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。 在正常市场情况下，本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年化跟踪误差控制在4%以内。如因标的指数编制规则调整等其他原因， 导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施， 避免跟踪误差进一步扩大。 （一）资产配置策略 本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控制 流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。本基金跟踪标的指数成份债券 和备选成份债券的资产比例不低于本基金非现金基金资产的80%。 （二）债券投资策略 本基金将对标的指数采用抽样复制法和动态最优化的方式进行投资，在综合 考虑跟踪效果、操作风险、投资可行性等因素的基础上构建收益特性与标的指数 收益率高度相关的投资组合，并根据基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流 动性以及银行间债券市场交易特性等情况，对投资组合进行优化调整。 （三）国债期货投资策略 本基金以提高对利率风险管理能力，根据风险管理的原则，以套期保值为目 的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与国债期货投资。国债期货作为利率 衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。本基金将按照 相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行 定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流 动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金 资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。 未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投 资目标的前提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说 明书更新中公告。 十、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：中债-3-5年政策性金融债指数收益率×95%+银行 活期存款利率(税后) ×5%。 指数编制方案介绍：中债-3-5年政策性金融债指数隶属于中债总指数族分 类，该指数成份券包括在境内公开发行且上市流通的待偿期2.5至5年（包含2.5 年和5年）的政策性银行债（发行人为国家开发银行、中国进出口银行、中国农 业发展银行），可作为投资该类债券的业绩基准和标的指数。 如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的指 数由其他指数代替，或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为 标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管 理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，通过适当的程序变更本基金 的标的指数，并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。若标的指数、业绩 比较基准变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名 等），经履行适当程序，基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数和 业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告。 十一、风险收益特征 本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型 基金，高于货币市场基金。同时，本基金主要投资于标的指数成份券及其备选成 份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。 十二、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用 许可费； 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和 仲裁费； 7、基金份额持有人大会费用； 8、基金的证券、期货交易费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、基金相关账户的开户及维护费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基 金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假或不可抗力等导致无法按时支付的，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基 金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休 假或不可抗力等导致无法按时支付的，支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费按前 一日C 类基金份额的基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基 金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销 售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等导致无法按时支付的，支付日期 顺延。 4、指数许可使用费 指数许可使用费按前一日的基金资产净值的万分之一点五(1.5个基点)的年 费率计提。指数许可使用费每日计算，逐日累计。指数许可使用费的计算方法如 下： H=E×0.015%÷当年天数 H为每日应计提的指数许可使用费 E为前一日的基金资产净值 指数许可使用费的支付方式为每季支付一次，自《基金合同》生效日的后一 日起，应于每年1月，4月，7月，10月的前十个工作日内，按照双方确认的金 额向中债金融估值中心有限公司支付上一季度的指数许可使用费。从基金成立的 第二个季度起，指数许可使用费的收取下限为每季度人民币伍万元（5万元）， 即指数许可使用费按上述公式计算出每季度不足伍万元的，中债金融估值中心有 限公司收取人民币伍万元（5万元）。除非双方另有约定，以上费用已包含增值 税税费。 若中债金融估值中心有限公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支 付方式另有约定的，从其最新约定。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告 中披露基金最新适用的方法或费率。 上述“一、基金费用的种类”中第 4、6－11 项费用，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 景顺长城基金管理有限公司 二0二0年七月二十五日 |
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| 基金信息类型 | 基金招募说明书摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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