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| 华泰柏瑞现代服务混合(006236) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1972482 | ||||||||
| 基金代码 | 006236 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 7月 21日 华泰柏瑞现代服务业混合 2020年第 2季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 7月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 4月 1日起至 2020年 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华泰柏瑞现代服务业混合 交易代码 006236 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 8月 31日 报告期末基金份额总额 2,022,234.00份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，把握现 代服务业投资机会，追求超越业绩比较基准的投资回 报，力争基金资产的持续稳健增值。 投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资 金面等情况，在经济周期不同阶段，依据市场不同表 现，在大类资产中进行配置，把握现代服务业的投资 机会，保证整体投资业绩的持续性。 业绩比较基准 中证服务业指数收益率*80%+中债综合指数收益率 *20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高 于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。 本 基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券 投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险，还需 承担汇率风险以及香港市场风险等境外证券市场投 资所面临的特别投资风险。 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 华泰柏瑞现代服务业混合 2020年第 2季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 4月 1日 － 2020年 6月 30日 ） 1.本期已实现收益 221,746.03 2.本期利润 903,640.10 3.加权平均基金份额本期利润 0.3697 4.期末基金资产净值 3,598,315.85 5.期末基金份额净值 1.7794 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 27.77% 1.09% 8.79% 0.71% 18.98% 0.38% 过去六个月 30.32% 1.50% 1.08% 1.19% 29.24% 0.31% 过去一年 41.45% 1.25% 3.83% 0.97% 37.62% 0.28% 自基金合同 生效起至今 77.94% 1.15% 11.35% 1.09% 66.59% 0.06% 华泰柏瑞现代服务业混合 2020年第 2季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：图示日期为 2018年 8月 31日至 2020年 6月 30日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 徐晓杰 本基金的 基金经理 2018年 8月 31日 - 14年 博士研究生，14 年证 券（基金）从业经历。 2006年 7月至 2007年 9 月任邦联资产管理 有限公司研究员； 2007年 9月加入华泰 华泰柏瑞现代服务业混合 2020年第 2季度报告 第 5 页 共 12 页 柏瑞基金管理有限公 司，历任研究员、高 级研究员、基金经理 助理。2014年 4月至 2015年 5月任研究部 总监助理。2015 年 5 月至 2018年 5月任华 泰柏瑞行业领先混合 型证券投资基金的基 金经理。2015年 6月 至 2018年 5月任华泰 柏瑞健康生活灵活配 置混合型证券投资基 金的基金经理。2015 年 10月起任华泰柏瑞 激励动力灵活配置混 合型证券投资基金的 基金经理。2017 年 8 月起任华泰柏瑞生物 医药灵活配置混合型 证券投资基金的基金 经理。2018年 6月至 2020年 4月任华泰柏 瑞医疗健康混合型证 券投资基金的基金经 理。2018年 8月起任 华泰柏瑞现代服务业 混合型证券投资基金 的基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利 益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通 过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。 华泰柏瑞现代服务业混合 2020年第 2季度报告 第 6 页 共 12 页 首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次交易部对投资指令 的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块， 确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。 本报告期 内，上述公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾二季度，我们看好疫情过后需求依旧旺盛的内需消费行业，看好在全球“战疫”中，能 够为国际提供检测试剂、医疗设备和防疫产品的公司，看好基本面向上的企业,同时我们也将关注 主题类投资，关注可能受益“经济刺激”的公司，将继续寻找存在“预期差”的标的来进行重点 投资，事实证明，市场印证了我们的看法。未来，我们将持续寻找优秀的企业与我们共同成长， 我们认为在伴随行业成长过程中，公司之间的竞争不可避免。成长股必须具有长期竞争优势，或 者有越来越厚的竞争壁垒。在消费升级、技术升级的大背景下，这类公司要保持对品牌、研发的 持续有效投入。基金三季度进入清算期，我们将尽力在基金正常运作期为投资者增加价值。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为 1.7794元，本报告期份额净值增长率为 27.77%，同期业 绩比较基准增长率为 8.79%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 截止本报告期末，因赎回等原因，本基金存在连续 60个工作日基金资产净值低于 5000万元 的情形，但无基金份额持有人数量低于 200人的情形。本基金管理人已于 2019年 4月 3日将《关 于华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金基金资产净值低于五千万元情况的报告》上报中国证 监会。 华泰柏瑞现代服务业混合 2020年第 2季度报告 第 7 页 共 12 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,979,716.83 81.84 其中：股票 2,979,716.83 81.84 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 656,915.96 18.04 8 其他资产 4,315.84 0.12 9 合计 3,640,948.63 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 139,400.00 3.87 B 采矿业 - - C 制造业 1,219,862.20 33.90 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 16,760.00 0.47 F 批发和零售业 332,137.40 9.23 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 248,659.82 6.91 K 房地产业 212,463.08 5.90 L 租赁和商务服务业 178,828.83 4.97 M 科学研究和技术服务业 59,040.00 1.64 华泰柏瑞现代服务业混合 2020年第 2季度报告 第 8 页 共 12 页 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 572,565.50 15.91 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,979,716.83 82.81 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未通过港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002821 凯莱英 1,000 243,000.00 6.75 2 300015 爱尔眼科 5,070 220,291.50 6.12 3 300595 欧普康视 3,000 208,020.00 5.78 4 600763 通策医疗 1,200 200,124.00 5.56 5 603288 海天味业 1,440 179,136.00 4.98 6 601888 中国中免 1,161 178,828.83 4.97 7 603233 大参林 1,920 155,942.40 4.33 8 603882 金域医学 1,700 152,150.00 4.23 9 002714 牧原股份 1,700 139,400.00 3.87 10 600436 片仔癀 800 136,200.00 3.79 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 华泰柏瑞现代服务业混合 2020年第 2季度报告 第 9 页 共 12 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 华泰柏瑞现代服务业混合 2020年第 2季度报告 第 10 页 共 12 页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 4,249.14 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 66.70 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,315.84 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,592,827.24 报告期期间基金总申购份额 2,527,157.45 减:报告期期间基金总赎回份额 3,097,750.69 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 2,022,234.00 华泰柏瑞现代服务业混合 2020年第 2季度报告 第 11 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20200603-20200604 0.00 1,703,147.67 1,703,147.67 0.00 0.00% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金报告期内有单一机构持有基金份额超过 20%的情形。如果这些份额持有比例较大的投资者赎 回，可能导致巨额赎回，从而引发流动性风险，可能对基金产生如下影响：（1）延期办理赎回申请 或暂停赎回的风险。当发生巨额赎回时，投资者可能面临赎回申请延期办理、延缓支付或暂停赎回 的风险。（2）基金净值大幅波动的风险。基金管理人为了应对大额赎回可能短时间内进行资产变现， 这将对基金资产净值产生不利影响，同时可能发生大额赎回费用归入基金资产、基金份额净值保留 位数四舍五入等问题，这些都可能会造成基金资产净值的较大波动。（3）基金投资目标偏离的风险。 单一投资者大额赎回后可能导致基金规模缩小，基金将面临投资银行间债券、交易所债券时交易困 难的情形，从而使得实现基金投资目标存在一定的不确定性。（4）基金合同提前终止的风险。如果 投资者大额赎回可能导致基金资产规模过小，不能满足存续的条件，基金将根据基金合同的约定面 临合同终止清算、转型等风险。本基金管理人将密切关注申赎动向，审慎评估大额申赎对基金持有 集中度的影响，同时将完善流动性风险管控机制，最大限度的保护基金份额持有人的合法权益。 华泰柏瑞现代服务业混合 2020年第 2季度报告 第 12 页 共 12 页 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、本基金的中国证监会批准募集文件 2、本基金的《基金合同》 3、本基金的《招募说明书》 4、本基金的《托管协议》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、本基金的公告。 9.2 存放地点 上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 17层 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨 询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线：400-888-0001（免长途费） 021-3878 4638 公司网址：www.huatai-pb.com 华泰柏瑞基金管理有限公司 2020年 7月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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